制度适用范围 - 适用于公司各部门、分公司、控股子公司及相关人员和外部单位或个人[2] 管理与保密 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘负责监管[2] - 董事和高管等在报告披露前或事项筹划期负有保密义务[4] 信息报送规定 - 公开披露年报前不得向无依据外部单位提前报送材料[6] - 向特定外部信息使用人报送年报信息时间不早于业绩快报披露时间[6] - 向政府部门等提前报送资料应要求对方签保密协议并登记备案[6] - 商务谈判等特殊情况提供未公开信息应要求对方签保密协议[6] - 报送未公开信息需经审批，必要时董事长批准[6] 责任追究 - 外部单位或个人不得泄露未公开信息，否则公司追究责任[9] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议批准生效，由董事会负责解释[14][15]

舆情工作 - 成立舆情工作组，董事长任组长，董事会秘书任副组长[3] - 负责决定启动和终止舆情处理、处理方案等工作[4] - 舆情信息采集涵盖公司及子公司官网等载体[8] 舆情处置 - 一般舆情由董事会秘书等灵活处置[7] - 重大舆情时组长召集决策，办公室监控[8] - 处置措施包括调查、沟通、澄清等[8] 信息保密 - 内部人员对未公开重大信息负有保密义务[11] - 内幕信息知情人不得擅自披露信息[11] - 公司保留追究编造传播虚假信息媒体法律责任权利[11] 制度执行 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释[13]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持股5%以上股东或实控人持股情况变化属内幕信息[6] - 内幕信息是涉及公司经营等未公开信息[5] 管理职责 - 董事会负责内幕信息及知情人管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会办公室是管理部门，各业务部门等需指定专人负责[3] 保密措施 - 内幕信息产生部门控制知情人范围并告知保密义务[11] - 聘请中介机构需签保密协议[10] - 传递信息提示接收方保密并管理[11] 登记备案 - 产生部门组织填写登记表，办公室审查汇总后归档申报[15] - 登记表送达不晚于信息公开披露时间[17] - 登记表至少保存十年[18] - 内幕信息依法公开披露后五个工作日内报送相关档案[20] - 知情人获取信息两个工作日内提交登记表[38] 违规处理 - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及处理结果[22] - 保留追究违规股东责任权利[22] - 内幕交易责令处理证券，没收违法所得及罚款[39] - 单位内幕交易对相关人员警告及罚款[39] - 情节严重或处5 - 10年有期徒刑[39] 其他 - 制度抵触按规定执行并修订[25] - 公司须登记备案知情人及其直系亲属资料[39]

征集投票权规则 - 持有1%以上有表决权股份的股东可征集投票权[3] - 以公司董事会名义征集投票权，须经全体董事二分之一以上审议通过[4] 信息发布时间 - 股东作为征集人，应至少于股东会召开前十日发布征集投票权报告书[6] - 其他召集人应至少于股东会召开前十五日发布征集投票权报告书[6] 委托书送达时间 - 被征集人的委托书及其附件，需不迟于股东会召开前二十四小时送达[11] 公司信息 - 公司为漱玉平民大药房连锁股份有限公司[14]

子公司股权 - 公司持有100%股权的子公司为全资子公司[2] - 绝对控股子公司股权合计超总股权份额50%[2] - 相对控股子公司股权份额低于50%但有实质控制权[2] 子公司管理 - 子公司人事由股份公司人资中心归口管理[6] - 子公司财务由股份公司财务中心归口管理[9] - 子公司经营由股份公司营运中心归口管理[13] - 子公司商品管理由股份公司商品中心归口管理[16] - 子公司质量管理由股份公司质管中心归口管理[18] - 子公司信息系统控制由股份公司数字化中心归口管理[22] - 子公司行政事务由股份公司总裁办公室归口管理[25] - 子公司内部审计监督由股份公司审计部归口管理[27] - 子公司品牌推广及企业文化宣传由股份公司市场中心归口管理[30] 子公司制度 - 股份公司实行年度预算制度，子公司财务部门应做好全面预算管理工作[20] - 子公司使用股份公司统一的人力资源信息管理系统和学习管理系统[7] - 子公司在银行开设账户由股份财务中心统一管制[19] - 子公司重大合同等文件需在生成后三日内向股份公司报备、归档[25] - 子公司需每年组织两次固定资产盘点并上报结果[25] - 子公司薪酬激励与绩效考核由股份公司人资中心归口管理[35] - 股份公司每年与子公司签订经营目标责任书并执行季度、年度考核[35] - 子公司未经股份公司批准不得开展对外投资活动[37] 其他 - 投资事项需提供项目论证意见书或项目审查报告等材料[41] - 制度由董事会负责解释[42] - 制度自股份公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[42]

漱玉平民大药房连锁股份有限公司 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第二章 人员组成 第四条 独立董事专门会议由三名独立董事参加，其中一名独立董事为专业会 计人士。 第五条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举产生， 负责召集和主持专门会议工作；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董 事可以自行召集并推举一名代表主持。 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善漱玉平民大药房连锁股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董 事制度》等有关规定，特制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会 ...

漱玉平民大药房连锁股份有限公司 关联交易控制与决策制度 第一章 总则 第一条 漱玉平民大药房连锁股份有限公司（以下简称"公司"）为了建立和 完善现代企业制度，维护公司及全体股东的权益，提高公司质量，促进公司规范运 作，保证公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、法规和《漱玉平民大药房连锁股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司应当采取措施规范和减少关联交易，对于无法避免的关联交易， 应当保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公 司的关联交易不损害公司、股东、债权人及公司职工的合法权益。 第三条 本制度是公司关联交易行为的基本准则。 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、高级管理人员； 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司 ...

漱玉平民大药房连锁股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 为完善漱玉平民大药房连锁股份有限公司（以下简称:"公司"）内部控制 制度，健全内部控制评价标准，确保内部控制评价工作有效开展，根据财政部、 证监会等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规定，结 合公司规模、行业特点、风险水平等因素，制定本认定标准。 一、内部控制缺陷的分类 （一）按照内部控制缺陷的本质分类，分为设计缺陷和运行缺陷。 1、设计缺陷：是指企业缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制并 不合理及未能满足控制目标。 2、运行缺陷：是指设计合理及有效的内部控制，但在运作上没有被正确的 执行。 （二）按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，分为重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷。 1、重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控 制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价报告 中作出内部控制无效的结论。 2、重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷， 但仍有可能导致公司偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严 重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起董事会、管理 ...

第二条 公司进行委托理财是指公司或控股子公司在国家政策允许及有效控 制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置 资金委托商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、资产管理公司、基金公司 等金融机构进行的商业银行理财、信托理财、资产管理计划及其他理财工具的运 作和管理，在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下实现资金的保值增值。 第三条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则。用于委托理财的资金应为公司闲置资金。除现金管理外，闲置募 集资金不得用于开展委托理财，且投资期限不得超过十二个月。公司用于理财的 资金不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因进行投资理财影响公司生产 经营资金需求，也不得影响募集资金项目使用进度，不能变相改变募集资金用途。 第四条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好，无不良 诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订协议， 明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 漱玉平民大药房连锁股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范漱玉平民大药房连锁股份有 ...

漱玉平民大药房连锁股份有限公司 年度报告重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高漱玉平民大药房连锁股份有限公司(以下简称"公司") 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《漱玉平民大药房 连锁股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守 公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状 况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师 独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报 信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽 责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按 ...