证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2024-006 广东申菱环境系统股份有限公司 关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1．股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2．股东大会的召集人：广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会。公司 2024 年 2 月 22 日召开的第三届董事会第三十一次会议审议 通过了《关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 3 月 11 日召开公司 2024 年第二次临时股东大会。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024 年 3 月 11 日（星期一）下午 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系 统进行网络投票的具体时间为 2024 年 3 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11: ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2024-005 广东申菱环境系统股份有限公司 关于第三届监事会第二十六次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 关联监事欧兆铭先生对本议案回避表决。 表决情况：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 六次会议于 2024 年 2 月 22 日下午 16:00 在公司会议室以现场会议的方式召开， 本次会议通知于 2024 年 2 月 17 日通过电话通知、电子邮件等形式送达至公司全 体监事、高级管理人员。会议应出席监事 3 人，实际出席人数 3 人。会议由公司 监事会主席欧兆铭先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。会议的召集、召 开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 经出席会议的监事讨论和表决，审议通过如下决议： （一）审议通过了《关于<第二期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的 议案》 经审核，监事会认为：本激励计划的制定和实施符合《公司法 ...

2 创业板上市公司股权激励计划自查表 公司简称：申菱环境 股票代码：301018 序号 事项 是否存在该 事项（是/否 /不适用） 备注 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告 否 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告 否 3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形 否 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 激励对象合规性要求 7 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控 制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员 成为激励对象的必要性、合理性 是 详见 草案 8 是否包括独立董事、监事 否 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否 11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者 ...

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票350.00万股，约占股本总额1.32%[6][25] - 首次授予310.00万股，约占股本总额1.17%，占拟授予权益总额88.57%[6] - 预留授予40.00万股，约占股本总额0.15%，占拟授予权益总额11.43%[6] - 全部有效期内股权激励计划涉及股票数量累计未超股本总额20.00%[6][25] - 任一激励对象获授股票数量累计未超股本总额1.00%[6][25] 激励对象情况 - 首次授予激励对象不超过71人[7][21] - 董事、总经理潘展华获授15万股，占授予总量4.29%，占股本总额0.06%[26] 授予价格与有效期 - 授予的限制性股票（含预留）授予价格为9.65元/股[8][34] - 激励计划有效期最长不超过48个月[8][28] 授予与归属时间 - 股东大会审议通过后60日内向激励对象首次授予限制性股票并完成公告[9][29] - 首次授予的限制性股票第一个归属期自首次授予之日起12 - 24个月，归属比例50%[30] - 首次授予的限制性股票第二个归属期自首次授予之日起24 - 36个月，归属比例50%[30] - 预留授予的限制性股票第一个归属期自预留授予之日起12 - 24个月，归属比例50%[31] - 预留授予的限制性股票第二个归属期自预留授予之日起24 - 36个月，归属比例50%[31] 业绩考核目标 - 2024年营业收入增长率目标值不低于30%、净利润增长率不低于40%，触发值为营业收入增长率不低于30%、净利润增长率不低于30%[38] - 2025年营业收入增长率目标值不低于62.5%、净利润增长率不低于89%，触发值为营业收入增长率不低于62.5%、净利润增长率不低于62.5%[38] 成本与计算参数 - 假设2024年3月首次授予，激励总成本2894.28万元[50][51] - 2024年预计会计成本1810.87万元，2025年963.21万元，2026年120.21万元[51] - 限制性股票公允价值计算以2024年2月21日为基准日，标的股价19.20元/股[49] - 第二类限制性股票有效期分别为1年、2年，历史波动率为17.07%、19.96%[49] - 无风险利率为1.50%、2.10%，股息率为1.72%[49] 其他规定 - 激励对象任职期间每年转让股份不得超过其所持公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[32] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[53] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[53] - 激励对象因违规导致职务变更或离职，未归属限制性股票作废[54][55] - 激励对象退休、因工丧失劳动能力或死亡，未归属限制性股票可不变更[55] - 激励对象非因工丧失劳动能力或死亡，董事会决定未归属限制性股票是否变更[55] - 公司与激励对象争议纠纷协商解决期限为60日，未解决可向公司住所地法院诉讼[57] - 激励计划经股东大会审议通过后正式实施[59] - 激励计划依据法规变化适用新规定[59] - 激励计划由公司董事会负责解释[59]

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2024-004 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十 一次会议于 2024 年 2 月 22 日下午 15:00 在公司会议室以现场会议的方式召开， 本次会议通知于 2024 年 2 月 17 日通过电话通知、电子邮件等形式送达至公司全 体董事、监事、高级管理人员。会议应出席董事 9 人，实际出席人数 9 人。会议 由公司董事长崔颖琦先生主持，公司董事会秘书及监事、高级管理人员列席了本 次会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合 法有效。 二、会议审议情况 经出席会议的董事讨论和表决，审议通过如下决议： 广东申菱环境系统股份有限公司 关于第三届董事会第三十一次会议决议的公告 （一）审议通过了《关于<第二期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的 议案》 为了完善长效激励与约束机制，充分调动核心人员的工作积极性和创造性， 促进公司长期、稳定、健康发展，公司按照收益与贡献对等的原则，根据《公 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 监事会关于第二期限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）全体监事在认真审阅 第三届监事会第二十六次会议相关会议资料的基础之上，经充分、全面的讨论与 分析，依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 —业务办理》《公司章程》等有关规定，对第二期限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）相关事项发表核查意见如下： 一、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权 激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 二、本激励计划确定的激励对象符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 规定的激励对象条件，符合公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》规定的 激励对象范围，主体资格合法、有效。 三、本激励计划的制定和实施符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有关规定。 四、公司不存在向激励对象提供贷款、 ...

北京国枫律师事务所 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话(Tel)：010－88004488/66090088 传真(Fax)：010－66090016 关于广东申菱环境系统股份有限公司 第二期限制性股票激励计划的法律意见书 国枫律证字[2024]AN015-1号 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 正 文 | 5 | | 一、公司符合实行本次股权激励计划的条件 | 5 | | 二、本次股权激励计划内容的合法合规性 | 7 | | 三、本次股权激励计划涉及的法定程序 | 18 | | 四、激励对象确定的合法合规性 | 20 | | 五、本次股权激励计划的信息披露 | 21 | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 | 21 | | 七、本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 22 | | 八、本次股权激励计划的关联董事回避表决事项 | 23 | | 九、结论意见 | 23 | 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 2 国枫律证字[2024 ...

证券简称：申菱环境 证券代码：301018 1 广东申菱环境系统股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、 本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业 板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《广东申菱环境系统股份有限公司 章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对象定向发 行公司 A 股普通股股票。 广东申菱环境系统股份有限公司 第二期限制性股票激励计划 （草案） 广东申菱环境系统股份有限公司 二〇二四年二月 广东申菱环境系统股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 350.00 万股，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额的 1.32%。其中，首次授予 310.00 万股，约占本激励计划 草案公 ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2024-007 广东申菱环境系统股份有限公司 特别声明： 1. 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事聂织锦受其他独立 董事的委托作为征集人，就公司拟于2024年3月11日召开的2024年第二次临时股东大会 审议的相关提案向公司全体股东征集表决权。 2. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人聂织锦符合《证券法》第九十条、《上 市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三 条规定的征集条件。 3. 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 一、征集人的基本情况 1. 征集人聂织锦为公司现任独立董事，基本情况如下： 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事聂织锦保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 提案 3.00 《关于提请股东大会授权董 ...

二、其他激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 申晓永 | 管理与行政骨干 | | 2 | 张景卫 | 管理与行政骨干 | | 3 | 刘静 | 管理与行政骨干 | | 4 | 李敏贤 | 管理与行政骨干 | | 5 | 高芬 | 管理与行政骨干 | | 6 | 何宇莹 | 管理与行政骨干 | | 7 | 袁建华 | 管理与行政骨干 | | 8 | 杨亚华 | 管理与行政骨干 | | 9 | 陈华 | 管理与行政骨干 | | 10 | 孙永才 | 管理与行政骨干 | | 11 | 林建锋 | 管理与行政骨干 | | 12 | 尹升燕 | 管理与行政骨干 | | 13 | 周光华 | 管理与行政骨干 | | 14 | 许宗金 | 管理与行政骨干 | | 15 | 黄智勇 | 管理与行政骨干 | | 16 | 高焕西 | 管理与行政骨干 | 广东申菱环境系统股份有限公司 第二期限制性股票激励计划激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 | 占授予总量 | 占股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...