张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于 2023 年年报问询函的回复 大华核字[2024] 0011013799 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于 2023 年年报问询函的回复 目 录 页 次 一、 关于 2023 年年报问询函的回复 1-17 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关 于 张 家 港 中 环 海 陆 高 端 装 备 股 份 有 限 公 司 2 0 2 3 年 年 报 问 询 函 的 回 复 大华核字[2024] 0011013799 号 深圳证券交易所创业板公司管理部： 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"中环海陆"或"公司"）转 来贵部《关于对张家港中环海陆高端装备股份有限公司的年报问询函》 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 12 日以书面和通讯方式向全体董事发出召开第三届董事会第二十七次会议通 知，本次会议于 2024 年 5 月 22 日以现场结合网络视频方式在公司会议室召开。 应当出席本次会议的董事 9 名，实际出席本次会议的董事 9 名，本次董事会由公 司董事长吴君三先生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共 和国公司法》以及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于不向下修正"中陆转债"转股价格的议案》 截至 2024 年 5 月 22 日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有 十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，触发"中陆转债"转股 价格的向下修正条款。 鉴于"中陆转债"发行上市时间较短，距离 6 年的存续期届满尚远，综合考 虑公司的基本情况、市 ...

特别提示： 1、截至 2024 年 5 月 22 日，张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称 "公司"）股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低 于当期转股价格的 85%的情形，触发"中陆转债"转股价格的向下修正条款。 2、2024 年 5 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于不向下修正"中陆转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"中 陆转债"转股价格，且在未来六个月内（即 2024 年 5 月 23 日至 2024 年 11 月 22 日），如再次触发"中陆转债"转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 自 2024 年 11 月 23 日起算，若再次触发"中陆转债"转股价格的向下修正条款，届 时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"中陆转债"转股价格的向下修正权利。 | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于不向下修正"中陆转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：张家港中环海陆高端装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受张家港中环海陆高端装备股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司2023年年度股东大 会（以下简称"本次会议"） 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则》《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 债券代码：123155 债券简称：中陆转债 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 现场会议开始时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:30 开始 特别提示： 网络投票时间：通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2024 年 5 月 17 日（星期五）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间；通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 5 月 17 日（星期五）上午 9:15-9:25， 9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会以现场投票和网络投票表决相结合的方式召开。 2023 年度股东大会决议公告 2、现场会议召开地点：张家港市锦丰镇合 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 1、证券代码：301040 证券简称：中环海陆 2、债券代码：123155 债券简称：中陆转债 3、转股价格：31.76 元/股 4、转股期限：2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11 日 先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）交易系统网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机 构（主承销商）包销。 （二）可转债上市情况 关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 特别提示： 5、自 2024 年 4 月 28 日至 2024 年 5 月 15 日，公司股票已有 10 个交易日的收 盘价低于当期转股价格的 85%，预计触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司 将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义 务。 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 13 日以书面和通讯方式向全体董事发出召开第三届董事会第二十六次会议通 知，本次会议于 2024 年 5 月 13 日以现场结合网络视频方式在公司会议室召开。 应当出席本次会议的董事 9 名，实际出席本次会议的董事 9 名，本次董事会由公 司董事长吴君三先生召集。本次董事会的召开经全体董事同意豁免会议通知时间 要求，董事长吴君三先生在会议上就本次会议的情况进行了说明。本次会议的召 集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》以及《张家港中环海陆高端 装备股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权 （二 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 13 日以书面方式向全体监事发出召开第三届监事会第二十次会议通知，本次 会议于 2024 年 5 月 13 日以现场方式在公司会议室召开。应当出席本次会议的监 事 3 名，实际出席本次会议的监事 3 名，本次监事会由监事会主席卞继杨先生召 集。本次监事会的召开经全体监事同意豁免会议通知时间要求，监事会主席卞继 杨先生在会议上就本次会议的情况进行了说明。本次会议的召集、召开、表决程 序符合《中华人民共和国公司法》以及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司 章程》的规定。 （一）审议通过了《关于取消续聘审计机构的议案》 鉴于拟聘会计师事务所近期相关事项尚待公司进一 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于取消 2023 年度股东大会部分提案 暨 2023 年度股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 22 日召开的第三届董事会第二十四次会议决议，公司定于 2024 年 5 月 17 日（星期 五）召开 2023 年度股东大会，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 22 日在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2023 年度股东大会的通知》（公 告编号：2024-021）。 公司于 2024 年 5 月 13 ...

中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中环海陆 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢顺利 | 联系电话：025-58965013 | | 保荐代表人姓名：徐小新 | 联系电话：021-68828047 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 ...