选聘流程 - 选聘应经审计委员会审核、董事会审议、股东大会决定[3] - 采用竞争性谈判等公开选聘方式，续聘符合要求可不公开[5] - 选聘文件含基本信息、评价要素、评分标准等并及时公示[5] 评价要素 - 评价要素包括审计费用报价等，质量管理水平权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[7][8] - 审计费用报价得分按公式计算[7] 信息披露 - 年报披露会计师事务所、审计项目合伙人等服务年限、审计费用等信息[9] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[10] - 上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[12] 改聘情况 - 出现业务分包转包等情况应改聘[13] - 审计委员会审核改聘提案应约见前后任事务所并发表意见[13] - 向股东大会说明有无不当情形并履行改聘程序[15] - 被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[15] 费用调整 - 公司和事务所可合理调整审计费用，下降20%以上需说明情况[15] 资料保存 - 相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[15] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规且造成严重后果应报告董事会并处理[15] 制度生效 - 本制度自股东大会审议通过生效，由董事会负责解释[16]

张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"或"中环海陆"） 于 2024 年 9 月 12 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公 司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意选 举田燕女士和盛德英女士为公司第四届监事会非职工代表监事，与公司职工代表 大会选举产生的职工代表监事马苏先生共同组成公司第四届监事会，任期为自公 司 2024 年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。上述监事简历详见附件。 特此公告。 关于监事会完成换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-057 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 公司第四届监事会成员均具备担任上市公司监事的任职资格，符合《公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》等规定的监 事任职资格，未受到中国证监会及其他有关部 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年第二次临时股东决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会以现场投票和网络投票表决相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 现场会议开始时间：2024 年 9 月 12 日（星期四）下午 14:30 开始 网络投票时间：通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2024 年 9 月 12 日（星期四）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间；通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 9 月 12 日（星期四）上午 9:15-9:25， 9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 2、现场会议召开地点：张家港市锦丰镇合兴华山路公司会议室 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-056 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于董事会完成换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"或"中环海陆"） 于 2024 年 9 月 12 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公 司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司 董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，同意选举吴剑先 生、闵平强先生、蒋利顺先生、何凡女士、丁勇先生、宋亚东先生为公司第四届 董事会非独立董事，同意选举于劲松先生、厉治先生、张惠雅女士（会计专业人 士）为第四届董事会独立董事，任期为自公司 2024 年第二次临时股东大会审议 通过之日起三年。上述董事简历详见附件。 公司第四届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，且独立董事的 任职资格和独立性在公司 2024 年第二次临时股东大会 ...

股东大会信息 - 公司2024年8月27日通知召开2024年第二次临时股东大会[7] - 现场会议9月12日14:30在公司会议室召开，网络投票同日进行[8] 参会股东情况 - 出席会议股东及代理人26名，代表42,731,000股，占比42.7308%[10][11] - 现场7名，持股42,640,800股，占比42.6406%[12] - 网络投票19名，代表90,200股，占比0.0902％[13] 审议事项结果 - 多项董事、监事候选人提名获通过，同意比例超99%[17][18][19][20][24][25][26][27][28]

业绩总结 - 2024年上半年营业收入2.86亿元，同比降17.83%[2] - 2024年上半年净利润亏损0.37亿元[2] - 2024年上半年扣非净利润亏损0.50亿元，同比由盈转亏[2] 信用评级 - 中证鹏元维持公司主体信用等级A+，展望稳定[3] - “中陆转债”信用等级维持A+，有效期至存续期[3] 状况评分 - 业务宏观环境指标4/5[5] - 业务行业&运营风险4/7[5] - 财务初步状况4/9[5] - 财务杠杆状况8/9[5] - 财务流动性状况6/7[5]

培训信息 - 中信建投证券2024年8月26日对中环海陆进行现场持续督导培训[2] - 培训人员为谢顺利、盛遇宗，参与人员为中环海陆董监高[2] - 保荐代表人有谢顺利、徐小新[5] 培训效果 - 公司积极配合培训，加深对规定理解，增强规范运作意识[3][4]

中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年上半年度持续督导现场检查报告 保荐人已对中环海陆关键人员进行了信息披露相关规则的专项培训，对信息披露及 时、准确、完整等相关要求进行了特别提示。同时，在日常跟踪督导过程中，保荐机 构持续加强与上市公司就信息披露相关规范运作进行交流指导，努力推动上市公司提 高信息披露等规范运作能力和水平。 保荐人督促公司认真吸取教训，上市公司需进一步加强业绩预告及定期报告的编制和 复核工作，提高信息披露质量，后续避免类似错误发生。 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中环海陆 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢顺利 | 联系电话：025-58965013 | | 保荐代表人姓名：徐小新 | 联系电话：021-68801551 | | 现场检查人员姓名：谢顺利、盛遇宗 | | | 现场检查对应期间：2024 年上半年度 | | | 年 月 日至 年 月 日 现场检查时间：2024 8 12 2024 8 16 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人张家港中环海陆高端装备股份有限公司董事会现就提名张惠雅为张 家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意出任张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过张家港中环海陆高端装备股份有限公司第三届董事 会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：___________________________ ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | （二）审议通过了《关于<2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《张家港中环海陆高端装备股份有限公司募集资 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日以书面和通讯方式向全体董事发出召开第三届董事会第二十八次会议通 知，本次会议于 2024 年 8 月 26 日以现场结合网络视频方式在公司会议室召开。 应当出席本次会议的董事 9 名，实际出席本次会议的董事 9 名，本次董事会由公 司董事长吴君三先生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共 和国公司法》以及《 ...