关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年第七次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第七次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2024 年 11 月 11 日公告 了召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开时间、召开方 式、股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、审议的议案、现场会议登 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-125 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第三十八次会议决议公告 三、备查文件 1、第三届董事会第三十八次会议决议； 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司董事会 一、董事会会议召开情况 （一）审议通过《关于向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》等相关条款的规定及公司 2024 年第七次临时股东大会的授权，董 事会决定将"能辉转债"转股价格向下修正为 22.66 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 11 月 27 日起生效。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事罗传奎先生、温鹏飞 先生、张健丁先生已回避表决。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于向下修正"能辉转债 ...

公司减持计划 - 济南晟兴股权投资合伙企业持有能辉科技35.89万股占总股本0.224%计划十五个交易日后的三个月内集中竞价减持不超过35.89万股占总股本0.24% [1] - 济南晟泽股权投资合伙企业持有能辉科技35.1万股占总股本0.23%计划十五个交易日后的三个月内集中竞价减持不超过35.1万股占总股本0.23% [1] - 二者合计减持不超过70.99万股占总股本0.47% [1]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-123 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于股东减持股份预披露的公告 | | | 二、本次减持计划的主要内容 1、减持原因：自身资金需求。 2、股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份。 股东济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）、济南晟泽股权投资合伙企业 （有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"济南晟兴"、"承诺方"、 "本企业"）及其一致行动人济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 "济南晟泽"、"承诺方"、"本企业"）分别持有上海能辉科技股份有限公司（以下 简称"公司"）股份358,910股（占公司总股本的0.2398%）、350,982股（占公司总 股本的0.2345%），计划自本公告披露之日起十五个交易日后的三个月内通过集 中竞价交易方式分别 ...

分红派息相关 - 公司今年三季度没有分红派息[1] 经营性现金流相关 - 公司连续两年经营性现金流为负将加大对应收账款管理力度及时催收欠款提高现金回笼速度并加强存货周转管理[1] 业绩信心相关 - 公司今年有信心完成较好业绩回馈投资者[2] 股东人数相关 - 截止至2024年11月08日公司总股本为149,690,764股股东总户数14,419户[2]

上海能辉科技股份有限公司 章程 二〇二四年十一月 | | | | 第一章 总则 1 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 股份 2 | | | 第一节 股份发行 2 | | | 第二节 股份增减和回购 3 | | | 第三节 股份转让 4 | | | 第四章 股东和股东大会 5 | | | 第一节 股东 5 | | | 第二节 股东大会的一般规定 7 | | | 第三节 股东大会的召集 12 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | | 第五节 股东大会的召开 14 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | | 第五章 董事会 22 | | | 第一节 22 | 董事 | | 第二节 董事会 24 | | | 第三节 董事会专门委员会 28 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 29 | | | 第七章 监事会 31 | | | 第一节 31 | 监事 | | 第二节 监事会 32 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | | 第一节 财务会计制度 34 | | | 第二节 内部审计 38 | | | ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-122 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 1、会议召开时间 2024 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 12 日（星期二）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 11 月 12 日（星期二）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 11 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2024 年 11 月 12 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会的 法律意见书 法律意见书 法、参与网络投票的具体操作流程等事项。 本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2024 年 11 月 12 日 14:30 在上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室召开， 会议由董事长罗传奎先生主持。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为 2024 年 11 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 12 日 9:15-15:00。 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第六次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-121 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | | 济南晟泽 | 集中竞价 | 首发前已发 | 2024.8.15- | 18.55 | 748,400 | 0.5000 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 交易 | 行股份 | 2024.11.11 | | | | | 合计 | | - | - | - | 1,496,800 | 0.9999 | | 股东名称 | 股份性质 | 本次减持前持有股份 | | 本次减持后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股数(股) | 占最新总股 | 股数(股) | 占 最 新 总 股 | | | | | 本比例(%) | | 本比例(%) | | 济南晟兴 | 合计持有股份 | 1,107,310 | 0.7397 | 358,910 | 0.2398 | | | 其中：无限售条 件股份 | 1,107, ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月8日召开第三 届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正"能辉转债"转 股价格的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月31日向不特定对象发行了 3,479,070张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值100元，发行总额 34,790.70万元。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-119 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于董事会提议向下修正"能辉转债"转股价格的公告 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司34,790.70万元可转换公司债券于2023年4月20 日起在深 ...