股东大会时间 - 2024年5月15日14:30现场会议召开，9:15 - 15:00网络投票[3] - 股权登记日为2024年5月10日[5] 提案相关 - 股东大会召开10日前3%以上股份股东可提临时提案[5] - 提案含总议案及多项非累积投票提案[21] 登记信息 - 登记时间为2024年5月13日9:00 - 11:30，14:00 - 16:00[9] - 登记地点为上海长宁区通协路288弄2号楼305室[10] 投票信息 - 网络投票代码“351046”，简称“能辉投票”[17] - 深交所交易系统9:15 - 9:25等时段投票[17] - 深交所互联网系统9:15 - 15:00投票[17] 其他 - 中小投资者定义[8] - 会议联系电话、传真、邮箱[11] - 非累积投票议案填写要求[22] - 授权委托期限[23] - 参会股东登记表送达要求[25]

审计机构续聘 - 公司拟续聘中汇为2024年度审计机构，聘期一年，待股东大会审议[2] - 2024年4月23日审计委员会同意，董事会通过续聘议案[6][7] - 续聘自股东大会审议通过生效[9] 审计机构情况 - 2023年末中汇合伙人103人，注会701人，签过证券审计报告注会282人[2] - 2023年度中汇经审计收入108764万元，审计业务收入97289万元，证券业务收入54159万元[3] - 2022年中汇上市公司审计客户159家，收费13684万元，公司同行业4家[3] - 中汇买职业保险累计赔偿限额3亿，近三年无民事责任赔付[3] - 中汇近三年受监管措施6次、自律措施4次，26名从业人员受相关措施[3] 审计人员情况 - 项目合伙人等近三年为公司服务，分别签及复核过2、1、6家上市公司审计报告[4] 审计费用 - 2023年年报审计费用80万元，2024年待协商[5]

独立董事专门会议制度 上海能辉科技股份有限公司 上海能辉科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2024 年 4 月） 第一条 为进一步规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，发挥独立董事在公司治理中的作用，提升公司规范运作水平，维护公 司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海 能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关的法律法 规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 10 日（星期三）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 4 月 10 日（星期三）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 4 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2024 年 4 月 10 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于监事减持股份预披露的公告 监事孔鹏飞先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 持有上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）股份 37.5 万股（占公司 总股本比例 0.2505%）的监事孔鹏飞先生因自身资金需求，拟计划在本公告披露 之日起十五个交易日后的三个月内以集中竞价方式减持公司股份 9.375 万股（占 公司总股本比例 0.0626%）。 公司收到监事孔鹏飞先生的《关于股份减持计划的告知函》，现将有关情况 公告如下： | 序号 | 股东名称 | 职务 | 持有公司股份 | 占公司总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（股） | 比例（%） | | 1 | 孔鹏飞 | 职工代表 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券简称：能辉科技 | | --- | | 1、证券代码：301046 | 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况 公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象发行 了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，发行总 额 3 ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2024年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 因日常经营生产需要，公司预计2024年度与贵港金能新能源有限公司（以下 简称"贵港金能"）及其子公司、河北上电能辉新能源开发有限公司（以下简称"上 电能辉"）及其子公司、广州穗发能辉新能源有限公司（以下简称"穗发能辉"） 及其子公司、广西贵港赣辉新能源有限公司（以下简称"赣辉新能"）及其子公司、 长投能辉（上海）新能源技术有限责任公司（以下简称"长投能辉"）及其子公司、 河南宝城新能源科技有限公司及其子公司（以下简称"宝城新能"）发生日常关联 交易，交易总金额 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十五次会 议于 2024 年 3 月 25 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 22 日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎 先生召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张 健丁先生、岳恒田先生、李万锋先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女 士以通讯方式出席。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、 召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于调整第三届董事会专门委员会成员的议案》 根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，审计委员会成员应当为不 在上市公司担任高级管理人员的董事，公司董事、副总经理张健丁先生不再担任 审计委员会委员。鉴于公司董事会成员发生变动，为保证公司董事会专门委员会 的正常运作，并充分发挥各专门委员会在 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于调整第三届董事会专门委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开了 第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会专门委员会 成员的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，审计委员会成员应当为 不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司董事、副总经理张健丁先生不再 担任审计委员会委员。鉴于公司董事会成员发生变动，为保证公司董事会专门 委员会的正常运作，并充分发挥各专门委员会在公司治理中的作用，公司董事 会对第三届董事会专门委员会成员进行部分调整，原独立董事刘敦楠先生辞职 离任，独立董事彭玲女士接替刘敦楠先生担任薪酬与考核委员会主任委员职 务，公司战略委员会调整为包含一名独立董事委员。第三届董事会专门委员会 成员调整情况 ...