8-2-1-1 第 0 页 共 221 页 关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件审核问询函 有关财务问题回复的专项说明 中汇会专[2020]6819 号 深圳证券交易所： 根据贵所 2020 年 9 月 8 日下发的《关于上海能辉科技股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》(审核函[2020]010444 号， 以下简称问询函)的要求，我们作为上海能辉科技股份有限公司(以下简称公司或 本公司或发行人)首次公开发行股票的申报会计师，对问询函有关财务问题进行 了认真核查。现就问询函中有关财务问题回复如下: 如无特别说明，本答复使用的简称与《上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿)》中的释义相同。 第 1 页 共 221 页 8-2-1-2 | 问题 | 8 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 问题 | 16 | | 8 | | 问题 | 17 | | 22 | | 问题 | 18 | | 52 | | 问题 | 19 | | 61 | | 问题 | 20 | | 80 | | 问题 | ...

北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 28/31/33/36/37层，邮编 100022 28/31/33/36/37F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P. R. China 电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838 网址：www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三） 致：上海能辉科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）依法接受委托，担任上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市（以下简称"本次发行上市"）的专项法律顾问，为发行人本次发行上 市提供法律服务并出具法律意见。 根据有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，本所已经出具了《北京市中伦律师事务所关于上海能 辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 ...

| | | 债券简称：能辉转债 股票代码：123185 海通证券股份有限公司 关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。海通证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内 容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完 整性做出任何保证或承担任何责任。 （2024 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年三月 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 近日，公司完成了注册资本工商变更及章程备案手续，并取得了上海市市场 监督管理局颁发的《营业执照》，现将相关登记情况公告如下： 名称：上海能辉科技股份有限公司 统一社会信用代码：91310000685457643J 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 法定代表人：罗传奎 上海能辉科技股份有限公司 注册资本：人民币 14969.0000 万元整 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 7 月 21 日、 2023 年 8 月 10 日召开第三届董事会第十二次会议、2023 年第二次临时股东大 会，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议 案》。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo. ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开第 三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使 用闲置自有资金购买理财产品的议案》，为提高闲置自有资金的使用效率，增加 公司资金收益，同意公司在不影响正常生产、经营及确保资金安全的前提下，使 用不超过人民币 65,000 万元闲置自有资金购买理财产品，使用期限自公司股东 大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述期限和额度内，购买理财产品的资 金可滚动使用。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、使用自有资金购买理财产品概述 1、投资目的 为提高闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，在确保不影响正常生 产、经营及确保资金安全的前提下 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为了明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会（以下简称"委员会"）的职责，强化对公司经理层的监督，完善公司治 理机构，根据《公司法》及其他法律、法规、部门规章、规范性文件和《上海能 辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门委员会，向董事会负责并报告工作，在 董事会的领导下负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，促进公司建立 有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应当占半数以上，委员 会全部成员须具有能够胜任委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过 半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第五条 委员会设一名主任委员（召集人），由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作并召集委 ...

证券代码：301046 证券简称：能辉科技 上海能辉科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人彭玲作为上海能辉科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海能辉科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会议 于 2024 年 3 月 7 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司监事会主席熊 天柱先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，因工作原因监 事会主席熊天柱先生、监事孔鹏飞先生以通讯方式出席。公司部分高级管理人员 列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 的相关公告。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 使用闲置自有资金购买理财的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公 司关于使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见 一、使用自有资金购买理财产品概述 （一）投资目的 （三）投资额度和期限 为提高闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，在确保不影响正常生 产、经营及确保资金安全的前提下，公司拟合理利用闲置自有资金购买理财产品。 公司拟使用不超过人民币65,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性 好的理财产品，投资期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述 期限和额度内资金可以循环滚动使用。 （四）实施方式 上述事项经股东大会审议通过后，授权公司管理层在上述投资额度和期限范 围内行使相关投资决策权 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为适应上海能辉科技股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要， 提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海能辉科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《上海能辉科技 股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由至少三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，或由公司 董事长提名，委员会全体委员选举产生。 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动 ...