会议召开 - 2023年召开18次董事会和4次股东大会[4] - 2023年召开提名委员会1次[7] 议案审议 - 2023年审议回购注销部分限制性股票议案[11] - 2023年审议通过日常关联交易预计议案[13] - 2023年审议通过聘任财务总监议案[16] - 2023年审议通过续聘审计机构议案[17] 其他事项 - 2023年完善信息披露管理制度[10] - 2022 - 2023年财务数据准确[14] - 报告期内无对外担保和关联方资金占用[20] - 2024年独立董事将继续履职[22]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额31,166.58万元，净额24,159.65万元[1] - 2023年首次公开发行股票投入承诺项目5,469.64万元，闲置买理财累计12,500万元并赎回[3] - 截至2023年底，首次公开发行股票结余募集资金6,097.87万元[4] - 可转换公司债券募集资金总额34,790.70万元，净额34,108.04万元[7] - 2023年可转换公司债券投入承诺项目13,881.11万元，闲置买理财累计61,400万元，赎回52,400万元，未到期9,000万元[8] - 截至2023年底，可转换公司债券结余募集资金20,656.33万元[9] 项目投资进度 - 首次公开发行累计变更用途募集资金10,877.59万元，占比45.02%[38] - 综合业务能力提升建设项目调整后投资2018.03万元，进度100%[38] - 研发中心建设项目调整后投资1855.26万元，进度100%[38] - 补充流动资金投入10033.17万元，进度100.33%[38] - 河北石家庄光伏电站项目投入1292.41万元，进度36.13%[38] - 广东粤北光伏电站项目投入951.43万元，进度27.18%[38] - 云南临沧光伏电站项目投入2571.27万元，进度67.67%[38] - 承诺投资项目小计金额24,159.65万元，计划投入24,750.88万元，累计投入18,721.57万元，进度75.64%[39] - 变更后项目拟投入10,877.59万元，实际累计投入4,815.11万元，进度44.27%[42] - 分布式光伏电站建设承诺投资24,790.70万元，本年度投入4,423.53万元，累计投入4,423.53万元，进度17.84%[45] - 补充流动资金承诺投资10,000.00万元，调整后9,317.34万元，本年度投入9,457.59万元，累计投入9,457.59万元，进度101.51%[45] - 承诺投资项目小计承诺投资34,790.70万元，调整后34,108.04万元，本年度投入13,881.11万元，累计投入13,881.11万元，进度40.70%[45] 资金使用与监管 - 公司2021年9月1日就首次公开发行股票签三方监管协议[13] - 公司2023年4月10日就可转换公司债券签三方和四方监管协议[15] - 截至2023年底，公司按协议存放和使用募集资金[14][15] - 可转换公司债券已支付发行费用682.66万元，89.62万元以自有资金支付未置换[11] - 2023年4月26日公司审议通过用3,140.24万元募集资金置换自筹资金及已付发行费用[46] 项目调整与延期 - 2022年8月8日公司通过部分募投项目延期议案，调整至2024年12月[39] - 2023年11月4日和15日公司审议通过变更部分募集资金用途议案[42] - 综合业务能力提升建设项目因整合固定资产降低投入，变更为EPC项目[43] - 研发中心建设项目因合理利用场地和设备降低投入，变更为EPC项目[43] - 2021年8月26日公司审议通过调整募集资金投资项目拟投入金额议案[40]

独立董事津贴 - 独立董事津贴每人每年税前12万元[4] - 津贴从股东大会通过当日起算，按月平均发放[5] 费用报销 - 独立董事参会差旅费及履职费用由公司据实报销[5] 制度规定 - 独董不得取得额外津贴和未披露利益[5] - 制度经股东大会审议通过后实施，由董事会解释修订[5]

关于上海能辉科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 日 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-3 | www.zhcpa.cn 4-5 关于上海能辉科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中汇会专[2024]5177号 上海能辉科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了上海能辉科技股份有限公司(以下简称能辉科技公 司)2023年度财务报表,并出具了中汇会审[2024]5176号无保留意见的审计报告, 在此基础上对后附的能辉科技公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来 ...

上海能辉科技股份有限公司董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海能辉科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关要求，并结合公司在任 独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会就在任独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独 立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《独立董事管理办法》、《创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额3.116658亿元，发行价每股8.34元，发行3737万股[14] - 首次公开发行股票募集资金净额2.4159654514亿元[14] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金3.47907亿元，净额3.410804亿元[16] - 2023年度募集资金总额4159.65万元，累计投入18721.57万元[40] - 2023年可转换公司债券募集资金总额4108.04万元，累计投入13881.11万元[49] 资金使用与结余 - 2021 - 2023年首次公开发行股票投入承诺项目金额分别为7365.53万元、5886.59万元、5469.64万元[17] - 2023年首次公开发行股票用闲置资金买产品累计1.25亿元，赎回1.25亿元，期末未到期0 [17] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票结余资金6097.87万元[17] - 2023年可转换公司债券投入承诺项目1.388111亿元[19] - 2023年可转换公司债券用闲置资金买产品累计6.14亿元，赎回5.24亿元，期末未到期9000万元[19] - 截至2023年12月31日，可转换公司债券结余资金2.065633亿元[19] 项目投资情况 - 综合业务能力提升建设项目承诺投资1075.46万元，调整后2018.03万元，本年度投入44.47万元[40] - 研发中心建设项目承诺投资3084.19万元，调整后1855.26万元，本年度投入107.33万元[40] - 补充流动资金承诺投资10000万元，调整后10000万元，本年度投入73万元[40] - 河北石家庄地区光伏电站项目调整后投资3577.59万元，本年度投入292.41万元，预计2024.12.3达预定状态[40] - 广东粤北地区光伏电站项目EPC工程总承包调整后投资500万元，本年度投入951.43万元，预计2024.12达预定状态，效益27.18[40] - 云南临沧地区光伏电站项目EPC工程总承包调整后投资3800万元，本年度投入572万元，预计2024.12达预定状态[45] - 分布式光伏电站建设项目调整后投资24790.70万元，本年度投入4423.53万元，期末进度17.84%[49] - 补充流动资金项目调整后投资9317.34万元，本年度投入457.59万元，期末进度101.51%[49] 其他情况 - 公司已支付可转债发行费用682.66万元，89.62万元以自有资金支付未置换[21][51] - 2023年4月26日，用3140.24万元可转债资金置换3037.21万元自筹及103.03万元已付费用自筹资金[30] - 报告期内，募集资金项目实施地点、方式无变更[29] - 首次公开发行股票募集资金无先期投入及置换情况[30] - 报告期内，无闲置资金补充流动资金情况[31] - 公司无超募资金情况[33] - 2021年8月26日，审议通过调整募集资金项目投资总额议案[44]

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：上海能辉科技股份有限公司 金额单位：人民币万 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 第 2 页 共 2 页 元 | 非经营性资金 | | 占用方与 上市公司 | 上市公司核 | 2023 年期 | 2023 | 年度占用累 | 2023 | 年度占用 | 2023 | 年度偿还 | 2023 | 年期末占 | | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | | 算的会计科 | 初占用资 | | 计发生金额(不含 | | 资金的利息 | | | | | | | 占用性质 | | 占用 | | 的关联关 | 目 | 金余额 | | 利息) | | (如有) | | 累计发生金额 | | 用资金余额 | | 成原因 | | | | | 系 | | | | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际 | - | - | - | ...

内部控制 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[5] 公司治理 - 董事会9名董事，含3名独立董事[6] - 监事会3名监事，1名职工代表[6] - 审计委员会3名董事，2名独立董事[8] 制度建设 - 制定多项业务流程规范制度[15,16,17] - 建立完善财务管理控制制度[24] 缺陷标准 - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量、定性标准[26,27,29] 报告期情况 - 报告期无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[30,31] - 报告期无其他内控相关重大事项[32]

会议情况 - 2023年度召开18次董事会和4次股东大会[5] - 2023年召开多次董事会审议多项议案[5][6][12][14][20] - 2023年召开多次股东大会审议多项议案[12][14][20] 独立董事履职 - 2023年度独立董事按时出席和列席会议并投赞成票[5] - 2023年度独立董事发表多项独立意见[6] - 2023年度独立董事主持或参加相关委员会会议[8] - 2023年度独立董事推动完善制度、维护股东权益[11] 公司运营 - 2023年审议通过回购注销部分限制性股票议案[12] - 2023年审议通过日常关联交易预计议案[14] - 公司按时披露多份报告并准确披露数据[15] - 报告期内公司无违规担保和资金占用情形[19] - 2023年续聘中汇会计师事务所为审计机构[20]

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 张美霞 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作 制度》和《董事会提名委员会工作细则》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履 职，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席公司相 关会议，认真审阅董事会各项议案和相关会议文件，并对董事会相关审议事项发 表独立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独 立董事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 张美霞，女，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计学专业博士， 注册会计师。1991 年 7 月至 1997 年 7 月就职于山东东营财校，担任教师；2000 年 3 月至今于上海外 ...