审计机构续聘 - 公司拟续聘天衡会计师事务所为2024年度审计机构，需股东大会审议[1] - 审计委员会、董事会、监事会均同意续聘[8][9] 审计机构情况 - 2023年末天衡合伙人85人，注会419人，签过证券报告注会222人[1] - 2023年业务收入61472.84万元，审计收入55444.33万元，证券收入16062.01万元[1] - 2022年为90家上市公司提供年报审计，收费8123.04万元[3] - 2023年末提取职业风险基金1836.89万元，买保险累计赔偿限额1亿[3] - 近三年受行政处罚1次、监管措施5次，从业人员受罚涉17人[3] 审计收费 - 2024年度审计收费依业务规模等确定，授权管理层协商报酬[6][7]

审计委员会构成 - 公司董事会审计委员会成员由三名非高管董事组成，独立董事占半数以上且至少一名为会计专业人士[8] 审计部工作汇报 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] - 审计部每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[11] 审计检查安排 - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[12] - 审计部每年至少对货币资金内控制度检查一次[16] 审计工作基础 - 审计部以业务环节为基础开展审计，涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[15] 审计部职责 - 审计部检查评估公司内部控制制度[11] - 审计部协助建立健全反舞弊机制[11] 审计发现处理 - 审计部发现内部控制重大缺陷或风险及时向审计委员会报告[12] 审计工作流程 - 审计部拟定年度计划，经审计委员会审定报董事会批准执行[22] - 审计部实施审计前进行审前调查等[22] - 审计部实施审计可采取多种方式获取证据[22] - 审计人员对发现问题提改进意见并与被审计单位沟通[23][24] - 审计终结后审计人员出具书面报告报送审计委员会[24][26] 审计报告相关 - 审计部每年对公司内部控制情况出具评价报告，董事会出具年度自我评价报告[26] 资料保存 - 内部审计资料保存不少于10年[29] 违规处理 - 对被审计单位重大违法违纪依法追责，违规按公司制度处罚[31] 制度实施 - 本制度经董事会审议通过实施，由董事会负责解释[34]

东吴证券股份有限公司 关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为张家港海锅新能源装 备股份有限公司（以下简称"海锅股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，针对海锅股份 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所 在银行签订《募集资金三方监管协议》。 （一）募集资金金额和到账时间 1、IPO 募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2590 号）和深圳证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,060,000 股 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （冯晓东） 各位股东及股东代表： 本人（冯晓东）作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，在 2023 年度工作中， 诚实、勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事及各专业委员 会的作用，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意 见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人冯晓东，1966 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 铸造专业，会计师，中国注册会计师。1984 年 9 月至 1989 年 7 月就读于上海交 通大学，铸造专业本科，1989 年 8 月至 1998 年 7 月就职于张家港市金属材料总 公司，历任业务员、科长、副总经理；1998 年 8 月至 1999 年 12 月就职于张家 港市审计事务所；2000 ...

独立董事专门会议细则 - 2024年4月制定工作细则[2] - 关联交易等经会议讨论且过半独立董事同意后提交董事会[7] - 行使特定职权需经会议审议且过半独立董事同意[8] - 提前三天通知参会，一致同意可豁免通知时限[10] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[10] - 过半数独立董事推举一人召集和主持[10] - 表决实行一人一票[10] - 会议记录包含多项内容，出席者需签字[11] - 会议档案保存期限至少十年[11] - 细则经董事会审议通过后实施和修改[13]

现场检查 - 对应期间为2023年1月1日 - 2023年12月31日，检查时间为2024年4月10日 - 2024年4月11日[2] - 未发现相关问题[5] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备、合规且有效执行[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金审计一次[3] 资金管理 - 建立防控股股东占用资金制度，无占用情形[4] - 募集资金到位一月内签三方监管协议并有效执行[4] 业绩与承诺 - 业绩无大幅波动，与同行比较无明显异常[4] - 公司及股东完全履行相关承诺[5] 分红披露 - 完全执行现金分红制度并如实披露[5]

1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十次会议审议通过了 《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定召开 2023 年年度股东大会。本 次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-024 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第二十次会议，会议决定于 2024 年 5 月 15 日召开 2023 年年度股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开， 现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2024 年 5 月 15 日下午 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 ...

张 家 港 海 锅 新 能 源 装 备 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 独 立 董 事 独 立 性 情 况 的 专 项 意 见 张家港海锅新能源装备股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等要求， 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事顾建平、方世南、冯晓东的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事顾建平、方世南、冯晓东的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 2024 年 4 月 25 日 ...

业绩总结 - 2023年度公司合并净利润5581.11万元，母公司净利润5523.15万元[1] - 截至2023年底，合并报表累计可供分配利润40085.86万元[1] 利润分配 - 2023年度预案每10股派1.5元，不送股不转增[1] - 预案经董事会、监事会审议，待股东大会通过[1][5][6][8]

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-022 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议 通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在实施主体、募集 资金用途维持不变的情况下，对首次公开发行股票募集资金投资项目之一的"高 端装备关键零组件精密加工项目"的实施期限进行延长。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2590 号）和深圳证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,060,000 股，发行价为每 股人民币 17.40 元，募集资金总额为人民币 366,444,000.00 元，扣除与发行有 关的费用人民币 39,660,046.62 元（不含增值 ...