江苏华兰药用新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011003770 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 1 江苏华兰药用新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 大华核字[2024]0011003770 号 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 江苏华兰药用新材料股份有限公司全体股东： 我们接 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 独立董事工作制度 江苏华兰药用新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为了促进江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《江苏华兰药用新材料股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 要求，江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事柳丹先生、徐作骏先生、刘力先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事柳丹先生、徐作骏先生、刘力先生的任职经历以及签署的相关 自查文件，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职 务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，因此，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事任 职资格及独立性的相关要求。 江苏华兰药用新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-035 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"华兰股份"）第 五届董事会第二十一次会议，决定于 2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 14：30 在公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开 2023 年年度股东大会。 现将本次会议有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：根据公司第五届董事会第二十一次会议审 议通过了关于召开本次股东大会的议案，本次股东大会的召集、召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （四） 会议召开的日期、时间 1、 现场会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 14:30。 2、 网络投票时间： ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度财务决算报告 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报表已经 大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了编号大华审字[2024]0011002866 号标准的无保留意见的审计报告。 1、 主要资产构成情况 单位：万元 | | | | 流动资产： | | | | | --- | --- | --- | --- | | 货币资金 | 42,155.44 | 14,550.90 | 189.71% | | 交易性金融资产 | 4,091.14 | 137,885.36 | -97.03% | | 应收账款 | 17,555.05 | 18,211.13 | -3.60% | | 应收款项融资 | 10,504.31 | 8,334.79 | 26.03% | | 预付款项 | 1,612.18 | 2,421.69 | -33.43% | | 其他应收款 | 100.86 | 140.57 | -28.25% | | 存货 | 9,457.49 | 11,923.75 | -20.68% | | 其他流动资产 | 111,771.90 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第二章 公司对外提供担保的条件 第四条 公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对 象应符合下列要求： （一）具有独立的法人资格； 江苏华兰药用新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下称"公司"）对 外担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规和规 范性文件及《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保，适用本制度。 第三条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控 股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 （二）具有较强的偿 ...

第一条 为规范江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、 规范性文件及《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中过半数委员为独立董事。 江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员必须符合法律法规、公司章程规定的董事、监事、 高级管理人员的任职资格要求。 第 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-032 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"华兰股份"）根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及相关格式指引的规定，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况报 告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华兰药用新材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3020 号）注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 33,666,667 股，每 股面值 1 元，每股发行价格为人民币 58.08 元，募集资金总额为人民币 1,955,360,019.36 元 ， 扣除发行费用 151,328,070.49 元，募集资金净额 1,804,031,948.87 元。募集资金已于 2021 年 1 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范江苏华兰药用新材料股份有限公司(以下简称"公司")董事 会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，依据《中华人民 共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规规定和《江苏华兰 药用新材料股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和公司董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公 司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 公司设立董事会秘书，作为公司与证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任上 市公司董事会秘书： （一）有《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司关于 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪 报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华兰股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：米耀 | 联系电话：021-38966911 | | 保荐代表人姓名：邹晓东 | 联系电话：021-38966927 | 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查 | | | 报告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 是 | | （2）关注事项的主要内容 | 公司根据市场环境和募集资金投资项目当前实 | | | 际建设进度，经审慎研究后，决定在保持募集 | | | 资金投资项目实施主体、实施方式、投资总额 | ...