一、变更公司注册资本及经营范围的相关情况 因公司回购注销部分不再符合激励对象条件的激励对象已获授但尚未解 除限售的限制性股票35,800股，以及公司2022年限制性股票激励计划首次授 予限制性股票的部分激励对象在第一个解除限售期个人绩效考核中未达到 100%解除条件，不能解除限售的限制性股票16,560股，合计回购注销限制性 股 票 52,360 股 。 本次回购注销后，公司总股本将由 185,248,000股变更为 185,195,640股，公司注册资本将由人民币185,248,000元变更为人民币185,195,640 元 ，故对公司章程中的相关条款进行修订。 二、《公司章程》修订情况 证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2024-024 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 26日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过《关于 变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，并提请股东大 会授权经营管理层办理后续工商变更、章 ...

常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司全体股东： 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 一、重要声明 二、内部控制体系评价结论 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制自我评价工作的情况 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 （一）内部控制自我评价范围 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合常州市建筑科学研究院集团股 份有限公司（以下简 ...

东吴证券股份有限公司 关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为常 州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"建科股份"或"公司"） 持续督导之保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律法规的要求，对公司实际控制 人、董事、监事、高级管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、现场培训的基本情况 东吴证券于 2024 年 4 月 7 日对建科股份的董事、监事、高级管理人员等相 关人员进行了现场培训。 保荐机构根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规则要求，围绕 《中华人民共和国公司法》修改要点、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》 《上市公司独立董事管理办法》及其他相关法规文件进行解读，对上市公司信 息披露、上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市规则、募集资金使用、 防 ...

关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：建科股份 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陆韫龙 联系电话：0512-62938515 | | | | | 保荐代表人姓名：耿冬梅 联系电话：0512-62938517 | | | | | 现场检查人员姓名：陆韫龙 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 7 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会 | | | | | 议记录、会议决议、公告等； | | | | | （3）与公司部分高管、证券部人员进行访谈。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 ...

证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2024-017 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"公司" ）于2024年3月4 日召开第五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》，同意使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公 司股份，回购资金总额不低于人民币3,000万元（含），不超过人民币6,000万元（ 含），回购价格不超过22元/股（含），具体回购股份的数量以回购期限届满或者 回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司于2024年3月4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金以集中竞 价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-011）。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的相关 规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的 回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： （一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中 ...

证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2024-016 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、公司未在下列期间内回购公司股份： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 2、公司以集中竞价交易方式回购公司股份，符合证券交易所的规定，交易 申报符合下列要求： （1）申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格； 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"公司" ）于2024年3月4 日召开第五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》，同意使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公 司股份，回购资金总额不低于人民币3,000万元（含），不超过人民币6,000万元（ 含），回购价格不超过22元/股（含），具体回购股份的数量以回购期限届满或者 回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司于2024年3月4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 ...

证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2024-014 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第9号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会披露回购股份决议的前一个 交易日（即2024年3月1日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名 称及持股数量、比例情况公告如下： 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称" 公司" ）于2024年3月4 日召开第五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于2024年3月4日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的公告》。 注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后的持股数量总数。 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的股东名册。 特此公告。 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司董事会 2024年3月4日 | 1 | 杨江金 | 23,027,052 | 1 ...

东吴证券股份有限公司 关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的 核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为常州市 建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"建科股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对建科股份使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案事项 进行了核查，具体核查情况如下： 建科股份拟使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，主要内容 如下： 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）。 2、回购股份的用途：回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，公司目 前尚未明确股权激励或员工持股计划方案，未来将在适宜时机严格按照法律法规 以及《公司章程》等的有关规定，遵循公平、公正的市场原则，合理、公允、公 平的设置股权激励 ...

证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2024-011 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用部分超 募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，主要内容如下： 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）。 2、回购股份的用途：回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，公司目 前尚未明确股权激励或员工持股计划方案，未来将在适宜时机严格按照法律法规 以及《公司章程》等的有关规定，遵循公平、公正的市场原则，合理、公允、公 平的设置股权激励或员工持续计划方案的具体内容（包括但不限于授予价格的确 定、授予与解除限售条件的确定等指标）。若公司未能在股份回购实施结果暨股 份变动公告后3年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如 国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策执行。 3、回购股份的方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式 回购； 4、回购股份的期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月 内。 5、回购股份的资金总额及资金来源 ...

证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2024-015 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"公司"）使用部分超 募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币3,000万元 （含），不超过人民币6,000万元（含）。按回购价格上限22元/股（含）和回购资 金总额下限、上限测算，预计可回购股份数量为1,363,637股（取整）~2,727,272 股（取整），占公司目前总股本的比例为0.74%~1.47%，具体回购股份的数量以回 购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。若公司在回购股 份期间实施了送股、资本公积金转增股本、配股等其他除权除息事项，自股价除 权、除息之日起，相应调整回购股份数量。本次回购股份的实施期限为自公司董 事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。 2、本次回购股份方案已经公司2024年3月4日召开的第五届董事会第九次会议 、第五届监事会第八次会议审议通过，独立董事召开了专门会议，保荐机构发表 了核查意见。根据《上市公司股份 ...