湖南恒光科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》有关规定的要求，以切实维护公司 利益和股东权益为原则，勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职责，积极有 效地开展工作，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会工作情况 2023 年度，公司监事会共召开 7 次会议，会议的通知、召集召开及表决程 序均符合《公司法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议 真实、有效、完整，具体情况如下： | 会议届次 | 召开时间 | 会议决议 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 审议通过 | | | | | | | | | | | 1、《关于<2022 | 年年度报告> ...

证券代码：301118 证券简称：恒光股份 公告编号：2024-043 湖南恒光科技股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 公司 2023 年度未分配利润累积滚存至下一年度，满足公司日常经营和围绕 产业持续投入需要，保障公司正常生产经营和稳定发展，增强抵御风险的能力。 公司重视对投资者的合理投资回报，今后仍将严格按照相关法律法规和《公司章 程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者 回报的角度出发，积极履行公司的利润分配制度，与广大投资者共享公司发展的 成果。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议，现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度归属于上市公 司股东的净利润为-37,551,77 ...

证券代码：301118 证券简称：恒光股份 公告编号：2024-044 湖南恒光科技股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》及相关公告格式规定，现将湖南恒光科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）董事会编制的2023年度募集资金存放与使用情况 报告如下： （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南恒光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3257 号）核准，公司 2021 年 11 月 于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 26,670,000.00 股，发行价为 22.70 元/股，募集资金总额为人民币 605,409,000.00 元，扣除 本次发行费用人民币 64,600,693.39 元（不含发行费用的可抵扣增值税进项税 额 3,875,7 ...

独立董事评估 - 公司董事会对2024年独立董事独立性评估并出具意见[1] - 独立董事出具《独立董事独立性自查表》[1] - 独立董事符合独立性要求[1] 时间信息 - 董事会出具意见时间为2024年4月25日[2]

湖南恒光科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （尹笃林） 尊敬的各位股东及股东代表： 2023 年度，本人作为湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号----创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规和《公司章程》《独立董事制度》等规章制度的规定和要求，忠实、勤勉、尽 责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各项议案，独 立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的 独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、 基本情况 （一） 工作履历及专业背景 本人尹笃林，1957 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 2014 年 11 月取得中国证监会认可的独立董事资格证书。曾任湖南师范大学讲 师、副教授，现任湖南师范大学教授及有机化学专业博士生导师，兼任石化新材 料与资源精细利用国家地方联合工程实验室创始主任，湖南省石油学会副理事 ...

募集资金情况 - 2021年11月公司公开发行26,670,000股，发行价22.70元/股，募集资金总额605,409,000元，净额540,808,306.61元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金168,967,945.07元，本年度使用31,596,480.43元[4] - 截至2023年12月31日，实际募集资金余额398,479,408.37元，专户银行存款余额14,833,893.30元，理财产品余额383,645,515.07元[4] - 实际募集资金余额与应有净额差异26,639,046.83元，系累计利息收入及现金管理收益扣除银行手续费支出后的净额[4] - 报告期内及累计变更用途的募集资金总额均为19,000.00万元，累计变更比例为35.13%[27] 项目进展 - “5.5万吨精细化工新材料生产线建设项目”预计可使用状态时间从2023年12月31日延至2024年6月30日，截至期末投资进度为76.17%[17][27] - “年产5万吨三氯氢硅建设项目”预计可使用状态时间从2024年3月31日延至2024年12月31日，截至期末投资进度为5.48%[17][27] - “10.5万吨精细化工新材料生产基地建设项目（一期）”截至期末投资进度为1.25%，预计2024年6月达到预定可使用状态[27][30] - “其他”项目截至期末投资进度为0.00%，尚未确定具体项目[27][31] - “补充流动资金”项目截至期末投资进度为100.00%[28] 合规情况 - 公司制定并修订《湖南恒光科技股份有限公司募集资金管理制度》，实行专户存储制度[5] - 2021年11月公司与多家银行签订《募集资金监管协议》[6][7] - 天职国际会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告编制合规，保荐人认为公司募集资金存放和使用合规[23] 资金投向变更 - 2023年8月1日公司股东大会同意将原募投项目中14500万元募集资金投向三氯氢硅项目，剩余19000万元，其中4500万元暂留存用于其他项目或补充流动资金[31]

审计机构相关 - 公司2024年4月23日会议审议续聘天职国际为2024年度审计机构，待股东大会审议[2] - 2023年度审计费用60万元（含税）[10] 天职国际数据 - 2022年底合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券报告注会347人[3] - 2022年收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[3] - 2022年上市公司审计客户248家，收费3.19亿元，同行业客户152家[3] - 已计提职业风险基金和保险累计赔偿限额不低于2亿元[4] - 近三年受监管措施8次、自律措施1次，从业人员受监管措施8次涉及24人[5] 人员情况 - 项目合伙人曾春卫近三年签9家、复核2家上市公司审计报告[7] - 签字注册会计师陈贵近三年签2家、复核0家[7] - 项目质量控制复核人王皓东近三年签2家、复核不少于20家[7]

合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动[3] - 现场检查1次且报告按规定报送[3] 会议与意见 - 列席股东大会2次，董事会和监事会0次[3] - 发表独立意见8次，无非同意意见问题[3] 培训与变更 - 2023年12月13日培训1次，内容为募集资金使用及管理[4] - 2023年12月7日保荐代表人变更为贺斯和江伟[8] 承诺与监管措施 - 公司及股东承诺事项均已履行[6][7] - 报告期内无监管措施事项[8]

湖南恒光科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （文颖） 尊敬的各位股东及股东代表： 2023 年度，本人作为湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号----创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规和《公司章程》《独立董事制度》等规章制度的规定和要求，忠实、勤勉、尽 责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各项议案，独 立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的 独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、 基本情况 （一） 工作履历及专业背景 本人文颖，1977 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 律师。现任湖南泰嘉新材料科技股份有限公司监事会主席，全国律师协会讲师团 讲师，湖南省律师协会环境资源专业委员会主任，湖南省律师协会理事，湖南省 律师协会建筑房地产专业委员会主任，长沙市律师协会理事，中国国际商会湖南 调解中心 ...

证券代码：301118 证券简称：恒光股份 公告编号：2024-048 湖南恒光科技股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次 会议审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》，决定于2023年5 月17日（星期五）召开公司2023年年度股东大会，现将本次股东大会的有关 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》 的有关规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月17日（星期五）14：00。 （2）网络投票时间：2024年5月17日（星期五）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为9:15至 9:25，9:30至11:30，13:00至15:00； ...