信息管理 - 制定内部信息传递管理制度确保有效沟通和利用[2] - 内部报告分上传、下传和重大或突发事件报告[4] - 信息收集关注内外部变化，权衡成本与价值[5] 体系建设 - 构建内部报告网络体系，加强信息系统建设[7] - 重大信息先报董事会办公室[10] 报告使用 - 管理人员用内部报告管理生产经营活动[14] - 利用内部报告进行风险评估和控制[14] 保密保管 - 内部报告涉及商业秘密需保密，确定等级和范围[16] - 各部门和分子公司指定专人保管[17] - 董事会办公室负责定期报告保管[17] 评估整改 - 定期全面评估内部报告形成和使用情况[19] - 评估关注及时性、有效性和安全性[19] - 发现缺陷及时整改[19] - 评估与绩效考核挂钩形成奖惩机制[19] - 业务部门通过例会或结合意见评估日常报告[19] 制度适用 - 制度适用于公司及各控股子公司[21] - 未尽事宜按相关规定办理[21] - 制度由董事会负责解释、实施和修改[21]

审计委员会构成 - 成员3人，其中独立董事2人[4] 提名及会议规则 - 委员由董事长等提名[4] - 定期会议每季度至少开一次[12] - 会议需三分之二以上委员出席[13] - 决议经全体委员过半数通过[13] 委员管理 - 连续两次不出席可被免职[15] - 成员不足3人60天内补选[15] 档案及披露 - 会议档案保存10年[18] - 年度报告披露履职情况[20] 细则实施 - 细则自董事会审议通过起实施[24]

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张陆洋） 各位股东及股东代表： 本人作为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽 责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公 司重大事项召开独立董事专门会议，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了独 立董事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 张陆洋，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 11 月出生，博士学历，材 料工程、管理工程、金融学和应用经济学专业背景。1982 年 7 月至 1985 年 2 月 任职于哈尔滨工业大学团委，任学生会秘书长；1985 年 3 月至 1988 年 8 月任职 于南京晨光机器厂，任工程师；1996 年 12 月至 1998 年 12 月为南开大学金融学 系博士后；1998 年 12 月至 2001 年 2 月为复旦大学应用经济学博士后；2001 年 3 月至今，任职于复 ...

资金占用制度 - 制度防止控股股东及其关联方占用公司资金，维护权益[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 限制占用方式 - 关联交易按制度和章程决策实施[4] - 财务部定期检查上报资金往来审查情况[4] 侵占处理措施 - 发生侵占董事会要求赔偿，拒不纠正则公告诉讼[5] - 建立“占用即冻结”机制，无法现金清偿则变现股权偿还[5] 到期处理办法 - 若无法按期清偿，公司30日内向司法部门申请变现冻结股份[7] 股东与违规处理 - 持股10%以上股东有权提请召开临时股东会[8] - 公司对违规责任人处分、处罚并追究法律责任[9]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 任期与补选 - 委员任期与同届董事会董事一致，可连选连任[4] - 成员不足3人时，60天内完成补选[4] 会议相关 - 召开须经主任或两名以上委员提议，提前3天通知[14] - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[14] - 会议档案和记录由证券部保存，不少于十年[15] 其他规定 - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[15] - 实施细则自董事会决议通过执行，解释权归董事会[19][20]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成，至少含董事长及1名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由董事长担任[5] 任期与补选 - 任期与董事会一致，成员不足3人60天内补选[5] 会议召开 - 经主任或2名以上委员提议召开，提前3日通知[13] 会议决议 - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] 其他 - 会议档案和记录证券部保存不少于10年[15] - 实施细则董事会通过执行，解释权归董事会[19][20]

工作汇报 - 总经理向审计委员会汇报生产经营和投融资进展[3] - 财务总监汇报财务状况和经营成果[3] 审计安排 - 审计委员会检查拟聘事务所及注册会计师从业资格[3] - 续聘或改聘年审会计师事务所需评价执业质量[3] - 协商确定年度财务报告审计工作时间[4] 审计流程 - 财务总监提交审计工作安排及材料[4] - 审计委员会审阅报表并形成意见[4] - 与注册会计师沟通并评估能力等[4] - 对审计后报告表决并提交董事会[5] 保密要求 - 年度报告编制和审议期间委员负有保密义务[5]

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外担保管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 (以下简称"公司")的财产安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经 营风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制订本管理制度。 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括主要股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》和其它相关法律、法规的规定。 第四条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股 东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 ...