上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外投资管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资决策程序，确保决策的科学、规范、透明，提高公司资金运作效 率，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、规范性文件及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活 动。公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加或减少的行为 适用本制度。 第三条 公司的全资子公司及控股子公司（以下简称"子公司"）的投资行 为适用本制度。子公司应在其董事会或股东会作出决议后及时通知公司履行有 关信息披露义务。 公司参股公司的投资行为，可能对公司股票及其衍生品种 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会议事规则 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 董事会议事规则 第一条 宗旨 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 为确保上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会规 范、高效运作和审慎、科学决策以及公平对待所有股东，并关注其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海冠 龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 董事会秘书 董事会下设董事会秘书，处理董事会日常事务。 董事会秘书负责保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2024 年公司共计召开 4 次董事会和 2 次股东大会，本人参加了任职期间召 开的 2 次董事会和 2 次股东大会，没有缺席和委托出席情况，对提交董事会和股 东大会的议案均认真审议，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符 合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2024 年度公司 董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 （二）出席董事会专门委员会情况 2024 年度独立董事述职报告 （陈国军） 各位股东及股东代表： 本人作为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责， 忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护全体股东的利 益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 陈国军先生，中国国籍，1979 年生，无境外永久居留权，博士学历，法律专 业人士。2002 年 7 月至今， ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 独立董事工作制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"） 公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（以下简 称"《规范运作指引》"），《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、 规范性文件和《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或可能妨碍其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 章 程 二○二五年四月 | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股份 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第四章 股东和股东会 | 6 | | 第一节 股东 | 6 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 股东会的召集 13 | | | 第五节 股东会的提案与通知 14 | | | 第六节 股东会的召开 16 | | | 第七节 股东会的表决和决议 18 | | | 第五章 董事会 | 22 | | 第一节 董事 | 22 | | 第二节 董事会 25 | | | 第三节 独立董事 | 29 | | 第四节 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 高级管理人员 | 33 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 财务会计制度 35 | | | 第二节 利润分配政策 36 | | | 第 ...

制度制定 - 公司制订年报信息披露重大差错责任追究制度[2] 适用对象 - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[3] 追究原则 - 责任追究遵循实事求是等原则[3] 认定标准 - 财务报告重大会计差错有多项认定标准[5] 追究形式 - 追究责任形式包括责令改正等，可附带经济处罚[8]

会议召开 - 2024年召开4次董事会和2次股东大会[5] - 报告期内独立董事组织召开4次董事会审计委员会会议[6] - 报告期内独立董事召开1次专门会议审议关联交易议案[7] 决策事项 - 2024年审议通过关联交易、聘任人员、薪酬方案等议案[13][16][17][18] - 2024年审议通过回购注销部分限制性股票等议案[19][20] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提供建议[21]

司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际情况，特此制定 本制度。 第二条 公司内部控制的目的 （一）确保国家法律法规和公司内部规章制度得到贯彻执行； 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 内部控制制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为建立健全和有效实施上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制，提高公司风险管理水平和风险防范能力，促进公司规 范运作和可持续发展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《企业内部控制基本规范》等有关法律法规及上海冠龙阀门节能设备股份有限公 （二）建立健全符合现代公司制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决 策机制； （三）明确各部门、各岗位的职责，规范作业流程，提升公司整体管理水平， 提高经营活动的效率和效果，实现发展战略和经营目标； （四）保证资产的安全、完整及对其的有效使用； （五）确保信息的真实性、及时性和完整性，包括编制和提供真实、可靠的 财务报告； （六）确保建立针对各项重大风险的应对预案，预防和控制各种错误和弊端， 及时采取有效纠正措施，避免或减少风险事件给公司带来的损失； （七） ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关联交易管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证上海冠龙阀门节能设备股份有限 公司（以下简称"公司"）与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原 则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2025 年修订）》 等相关法律、法规、规范性文件及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本制 度的规定。 第三条 公司董事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人及潜在关联人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 信息披露管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人的合法 权益，提高公司信息披露质量，保证信息披露合法、规范。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以 及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司建立、健全信息披露内部控制制度及程序，保证信息披露的公 平性： （一）公司制定接待和推广制度，内容应当至少包括接待和推广的组织安 排、活动内容安排、人员安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公开重大信息 的规定等； （二）公司制定信息披露备查登记制度，对接受或者邀请特定对象的调 研、沟通、采访等 ...