上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张陆洋） 各位股东及股东代表： 本人作为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽 责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公 司重大事项召开独立董事专门会议，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了独 立董事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 张陆洋，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 11 月出生，博士学历，材 料工程、管理工程、金融学和应用经济学专业背景。1982 年 7 月至 1985 年 2 月 任职于哈尔滨工业大学团委，任学生会秘书长；1985 年 3 月至 1988 年 8 月任职 于南京晨光机器厂，任工程师；1996 年 12 月至 1998 年 12 月为南开大学金融学 系博士后；1998 年 12 月至 2001 年 2 月为复旦大学应用经济学博士后；2001 年 3 月至今，任职于复 ...

资金占用制度 - 制度防止控股股东及其关联方占用公司资金，维护权益[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 限制占用方式 - 关联交易按制度和章程决策实施[4] - 财务部定期检查上报资金往来审查情况[4] 侵占处理措施 - 发生侵占董事会要求赔偿，拒不纠正则公告诉讼[5] - 建立“占用即冻结”机制，无法现金清偿则变现股权偿还[5] 到期处理办法 - 若无法按期清偿，公司30日内向司法部门申请变现冻结股份[7] 股东与违规处理 - 持股10%以上股东有权提请召开临时股东会[8] - 公司对违规责任人处分、处罚并追究法律责任[9]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 任期与补选 - 委员任期与同届董事会董事一致，可连选连任[4] - 成员不足3人时，60天内完成补选[4] 会议相关 - 召开须经主任或两名以上委员提议，提前3天通知[14] - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[14] - 会议档案和记录由证券部保存，不少于十年[15] 其他规定 - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[15] - 实施细则自董事会决议通过执行，解释权归董事会[19][20]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成，至少含董事长及1名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由董事长担任[5] 任期与补选 - 任期与董事会一致，成员不足3人60天内补选[5] 会议召开 - 经主任或2名以上委员提议召开，提前3日通知[13] 会议决议 - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] 其他 - 会议档案和记录证券部保存不少于10年[15] - 实施细则董事会通过执行，解释权归董事会[19][20]

工作汇报 - 总经理向审计委员会汇报生产经营和投融资进展[3] - 财务总监汇报财务状况和经营成果[3] 审计安排 - 审计委员会检查拟聘事务所及注册会计师从业资格[3] - 续聘或改聘年审会计师事务所需评价执业质量[3] - 协商确定年度财务报告审计工作时间[4] 审计流程 - 财务总监提交审计工作安排及材料[4] - 审计委员会审阅报表并形成意见[4] - 与注册会计师沟通并评估能力等[4] - 对审计后报告表决并提交董事会[5] 保密要求 - 年度报告编制和审议期间委员负有保密义务[5]

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外担保管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 (以下简称"公司")的财产安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经 营风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制订本管理制度。 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括主要股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》和其它相关法律、法规的规定。 第四条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股 东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 ...

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事独立性评估并出具意见[1] - 独立董事未任其他职务，与公司无利害关系[1] - 独立董事满足任职要求，符合规定[1] 时间信息 - 董事会出具意见时间为2025年4月25日[2]

投资决策审议 - 投资资产总额占总资产50%以上，经股东会审议披露[4] - 投资交易营收占营收50%以上且超5000万，经股东会审议披露[4] - 投资交易净利润占净利润50%以上且超500万，经股东会审议披露[4] - 投资成交金额占净资产50%以上且超5000万，经股东会审议披露[5] - 投资产生利润占净利润50%以上且超500万，经股东会审议披露[5] - 投资资产总额占总资产10%以上，经董事会审议披露[6] - 投资交易营收占营收10%以上且超1000万，经董事会审议披露[6] - 投资交易净利润占净利润10%以上且超100万，经董事会审议披露[6] - 投资成交金额占净资产10%以上且超1000万，经董事会审议披露[6] - 投资产生利润占净利润10%以上且超100万，经董事会审议披露[6]