审计委员会构成 - 成员3人，其中独立董事2人[4] 提名及会议规则 - 委员由董事长等提名[4] - 定期会议每季度至少开一次[12] - 会议需三分之二以上委员出席[13] - 决议经全体委员过半数通过[13] 委员管理 - 连续两次不出席可被免职[15] - 成员不足3人60天内补选[15] 档案及披露 - 会议档案保存10年[18] - 年度报告披露履职情况[20] 细则实施 - 细则自董事会审议通过起实施[24]

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张陆洋） 各位股东及股东代表： 本人作为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽 责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公 司重大事项召开独立董事专门会议，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了独 立董事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 张陆洋，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 11 月出生，博士学历，材 料工程、管理工程、金融学和应用经济学专业背景。1982 年 7 月至 1985 年 2 月 任职于哈尔滨工业大学团委，任学生会秘书长；1985 年 3 月至 1988 年 8 月任职 于南京晨光机器厂，任工程师；1996 年 12 月至 1998 年 12 月为南开大学金融学 系博士后；1998 年 12 月至 2001 年 2 月为复旦大学应用经济学博士后；2001 年 3 月至今，任职于复 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 第一条 为防止控股股东及其关联方占用上海冠龙阀门节能设备股份有限 公司（以下简称"公司"）资金行为的发生，进一步维护公司全体股东和债权人 的合法权益，建立起公司防范控股股东及其关联方占用公司资金的长效机制，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法 规、规章及规范性文件的要求以及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、 直接或间接拆借给控股股东及其关联方资金,为控股股东及其关联方承担担保责 任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及其关联方使用 的资金。 第三条 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)及其他有关规定，上海冠龙阀门节能设备股份有限公司(以 下简称公司)特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事的 1/3 提 名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)1 名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可以连任。 委员任期届满前，如有委员不再担任公司董事职务或出现《公司法》《公司章程》 或本工作细则所规定的不得任职的情形，则自动失去委员资格，董事会 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应上海冠龙阀门节能设备股份有限公司(以下简称公司)战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括董事长及 1 名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 委员任期届满前，如有委员不再担任公司董事职务或出 ...

工作汇报 - 总经理向审计委员会汇报生产经营和投融资进展[3] - 财务总监汇报财务状况和经营成果[3] 审计安排 - 审计委员会检查拟聘事务所及注册会计师从业资格[3] - 续聘或改聘年审会计师事务所需评价执业质量[3] - 协商确定年度财务报告审计工作时间[4] 审计流程 - 财务总监提交审计工作安排及材料[4] - 审计委员会审阅报表并形成意见[4] - 与注册会计师沟通并评估能力等[4] - 对审计后报告表决并提交董事会[5] 保密要求 - 年度报告编制和审议期间委员负有保密义务[5]

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外担保管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 (以下简称"公司")的财产安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经 营风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制订本管理制度。 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括主要股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》和其它相关法律、法规的规定。 第四条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股 东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 ...

经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定要求，上海冠龙阀门节能设 备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事张陆洋、杨艳 波、陈国军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关规定。 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 ...