提名委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 提前三天通知开会并提供资料[9] - 快捷通知一日无异议视为收到[10] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员半数以上通过[14] 记录保存 - 会议记录和决议签字后由董事会办公室保存超十年[14] 生效日期 - 议事规则2025年12月生效[19]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准不得担保[3] - 可对符合条件单位及特定非关联方担保[5] 决策流程 - 董事会决策担保前分析风险，独立董事年报说明[7] - 申请担保人提供近三年审计财报等资信资料[7] - 特定情形或资料不充分不得担保[8] - 董事会审议需全体董事过半数、出席董事三分之二以上同意[12] 额度与审批 - 为不同资产负债率子公司预计新增担保额度[12] - 担保总额达或超净资产50%、对象负债率超70%、单笔超净资产10%需股东会审批[12] 合同管理 - 担保须订立书面合同，具备特定内容[16] - 责任人审查，不符拒绝并汇报[16] - 董事长或授权人按决议签署，不得越权[16] - 接受反担保完善法律手续[16] 部门职责 - 财务部和法务部门为经办部门，协同工作[20] - 关注被担保人情况，建档案并定期报告[20] 后续处理 - 到期督促偿债，未履行采取补救措施[22] - 被担保人不能履约，启动追偿程序并报董事会[24] 责任追究与生效 - 越权签订合同造成损害追究法律责任[26] - 办法经股东会审议通过生效[28]

会计师事务所聘用决策流程 - 聘用或解聘需经审计委员会审议，提交董事会、股东会，由股东会决定[2] - 审计委员会、过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[6] 选聘方式与要求 - 采用竞争性谈判等公开方式，官网等渠道发布文件[6][7] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 审计费用降20%以上需在信息披露说明情况[10] 人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计满5年，之后连续5年不得参与[12] - IPO或向不特定对象公开发行业务，上市后连续执行不超2年[12] 信息管理与披露 - 加强信息安全管理审查，明确责任管控涉密信息[13] - 年报披露事务所、合伙人服务年限及审计费用等[13] - 选聘等文件保存至少10年[13] 改聘相关规定 - 出现六种情形改聘[14][15] - 非特定情况年报审计期间不改聘[15] - 改聘在被审计年度第四季度前完成选聘[15] - 审计委员会审核改聘议案并提交意见[15] - 拟改聘披露前任情况及变更原因[16] 监督与违规处理 - 审计委员会监督检查选聘，结果纳入年度审计评价[18] - 选聘违规严重时股东会决议不再选聘相关事务所[19]

对外投资分类 - 对外投资分为短期和长期投资，短期不超一年，长期超一年[2] 决策审批 - 对外投资资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等7种情形需董事会批准[7] - 对外投资资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等8种情形需股东会批准[8] - 交易仅达特定标准且每股收益绝对值低于0.05元可免股东会审议程序[9] - 低于董事会决策标准的对外投资事项由总经理决定[9] 交易规则 - 对未来12个月内证券投资等可合理预计，期限内交易金额不超额度[10][11] - 连续12个月滚动委托理财以最高余额为交易金额[11] - 自有资金投资证券等需董事会或股东会审议，不得授董事个人或经营管理层[11] - 不得用募集资金从事证券投资、期货和衍生品交易[12] - 套期保值业务期货和衍生品应与生产经营相关且匹配风险敞口[12] 决策机构 - 公司股东会、董事会、总经理办公会为对外投资决策机构[15] 操作流程 - 短期投资需财务部编资金流量表、投资计划并按权限审批[18] - 证券投资执行联合控制制度，至少两人操作[18] - 长期投资需投资管理部门调研、评审小组评审等多环节[20] 项目管理 - 投资项目实行季报制，可调整投资预算[22] 投资处理 - 出现经营期满、破产等情况公司可收回对外投资[24] - 投资项目有悖经营方向等情况公司可转让对外投资[25] 合作公司管理 - 公司对外投资组建合作、合资公司应委派董事、监事[27] 财务核算 - 公司财务部对对外投资全面财务记录和核算[29] 子公司管理 - 控股子公司重大事项应及时报告公司[32] - 控股子公司董事会须设信息披露事务负责人一名[33] 办法说明 - 本办法所称“以上”含本数，“高于”“低于”不含本数[35] - 本办法未尽事宜依相关规定执行，与规定不一致以有关法律或《公司章程》为准[35] - 本办法由公司董事会负责解释[35] - 本办法经公司股东会审议通过之日起生效实施[35]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，董事长当选委员则由其担任[5] 会议规则 - 提前三天通知，全体委员一致同意可豁免[12] - 连续两次未亲自出席建议撤换[12] - 三分之二以上委员（含一名非独立董事）出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] 文件保存与规则生效 - 会议记录等书面文件保存期不少于十年[14] - 议事规则解释权属公司董事会[16] - 自董事会审议通过之日起生效[16]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事不少于两名[4] - 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议规则 - 会议召开公司原则上应提前三天通知全体委员[11] - 采用快捷通知方式一日内未接书面异议视为收到通知[11] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[13] - 会议决议须经全体委员半数以上通过[13] 其他规定 - 会议记录保存期不少于十年[14] - 委员近亲属指配偶、父母等特定亲属[12] - 议事规则经董事会审议通过生效实施[18] - 议事规则解释权归属公司董事会[18]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度规范披露行为[2] - 涉国家秘密依法豁免，涉商业秘密符合条件可暂缓或豁免[3,4] - 暂缓、豁免后满足特定情形应及时披露[4] 登记与报送 - 暂缓、豁免披露需登记多类事项，涉商业秘密额外登记[5,6] - 报告公告后十日内报送登记材料[6] 处理与保存 - 拟处理特定信息需填表格，董事长签字确认[7] - 登记材料保存不少于十年[7] 责任机制 - 确立责任追究机制，违规采取惩戒措施[8] 知情人管理 - 知情人需知晓制度内容并保密[16] - 获悉事项后主动填登记表交董事会办公室[16] - 保密不当致泄露愿担法律责任[16]

授信申请 - 2026年度公司及子公司拟申请不超60000万元综合授信额度[1] - 综合授信品种含流动资金借款、承兑汇票等业务[1] - 授权有效期为2026年1月1日至12月31日，额度可循环使用[1] 授权安排 - 董事会授权董事长或其代表签署授信额度内法律文件[2] 其他说明 - 授信额度不等于实际融资额，视运营资金需求确定[2] - 本次申请授信无需提交股东大会审议[2] - 备查文件为第三届董事会和监事会会议决议[3]

担保额度 - 2026年度公司拟申请担保总额度不超过5.5亿元[2] - 为资产负债率70%及以上的控股子公司提供担保额度不超过3.5亿元[3] - 为资产负债率70%以下的控股子公司提供担保额度不超过2亿元[3] - 资产负债率70%及以上的子公司截至目前担保余额为15,064.84万元，2026年担保额度预计35,000.00万元，占上市公司最近一期经审计净资产比例30.24%[6] - 资产负债率70%以下的子公司截至目前担保余额为13,453.15万元，2026年担保额度预计20,000.00万元，占上市公司最近一期经审计净资产比例17.28%[6] - 担保总额截至目前为28,517.99万元，2026年担保额度预计55,000.00万元，占上市公司最近一期经审计净资产比例47.52%[6] 子公司信息 - 国能日新（北京）能源科技有限公司注册资本21,000万元，公司持股100.00%[6] - 日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司注册资本20,000万元，公司持股100.00%[6] - 日新鸿景智慧能源（盐城）有限公司注册资本500万元，公司持股100.00%[6] - 重庆美能新能源科技有限公司注册资本500万元，公司持股100.00%[6] - 日新鸿越智慧能源科技（天津）有限公司注册资本400万元，公司持股比例100.00%[8] - 镇江市吉泽新能源科技有限公司注册资本350万元，公司持股比例100.00%[9] - 常州武进博帮万俊光伏新能源有限公司注册资本100万元，公司持股比例100.00%[10] - 鸿晟鸿博（秦皇岛）新能源有限公司注册资本800万元，公司持股比例100.00%[11] - 重庆赛能综合能源服务有限公司注册资本800万元，公司持股比例100.00%[12] - 南昌万鸿光伏发电有限公司注册资本480万元，公司持股比例100.00%[13] - 泉州特美新能源科技有限公司注册资本100万元，公司持股比例70.00%[14] - 南通琮翊新能源有限公司注册资本500万元，公司持股比例100.00%[15] - 启东市依晖能源科技有限公司注册资本600万元，公司持股比例95.00%[16] - 福州日新美福新能源有限公司注册资本1500万元，公司持股比例100.00%[17] - 重庆长寿日新伏晟智慧能源有限公司注册资本620万元，公司持股100.00%[8] - 德清科泰义新能源科技有限公司注册资本700万元，公司持股100.00%[8] 子公司业绩 - 2025年1 - 9月国能日新（北京）能源科技有限公司总资产4400.83万元，净利润 - 108.84万元[8] - 2025年1 - 9月日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司营业收入5946.44万元，净利润1078.95万元[8] - 2024年1 - 12月日新鸿景智慧能源（盐城）有限公司营业收入51.99万元，净利润19.62万元[8] - 重庆美能新能源科技有限公司2025年1 - 9月总资产1501.67万元，净利润76.83万元[8] - 重庆美新新能源科技有限公司2024年1 - 12月净资产233.47万元，净利润33.49万元[8] - 泉州鑫美熙新能源科技有限公司2025年1 - 9月营业收入78.68万元，净利润30.57万元[8] - 湛江众宇新能源有限公司2024年1 - 12月营业收入2.21万元，净利润 - 15.97万元[8] - 日新鸿越智慧能源科技（天津）有限公司2025年1 - 9月营业收入133.70万元，净利润53.08万元[8] - 镇江市吉泽新能源科技有限公司2025年1 - 9月营业收入104.70万元，净利润42.32万元，2024年分别为53.50万元和35.01万元[9] - 常州武进博帮万俊伏新能源有限公司2025年1 - 9月营业收入243.04万元，净利润97.95万元，2024年分别为149.44万元和15.09万元[9] - 鸿晟鸿博（秦皇岛）新能源有限公司2025年1 - 9月营业收入223.97万元，净利润79.76万元，2024年分别为11.39万元和 - 4.92万元[9] 担保相关说明 - 2026年度担保额度基于公司业务情况预计，部分担保协议未签署，具体以实际签署条款为准[12] - 授权期限内，担保额度可循环使用，实际担保总额不超审批额度[12] - 本次担保基于子公司向金融机构申请贷款和日常经营需要，被担保方为合并报表内子公司[13] - 向金融机构申请授信或融资租赁业务利于增强子公司资金运用灵活性，提高资金使用效率[13] - 目前被担保方生产经营正常，担保风险可控，2026年度担保额度预计不影响公司持续经营能力[14] - 经核查，被担保主体均不是失信被执行人[11] - 待具体担保协议签订时，公司将与担保对象其他股东协商按出资比例提供同等担保或反担保事宜[12] - 董事会、监事会和独立董事均同意此次担保额度预计事项，认为对业务发展有积极作用且风险可控[15][16] - 截至公告披露日，公司及其控股子公司累计实际对外担保余额为27,986.57万元，占最近一期经审计合并报表中归属于母公司所有者权益的24.18%[17] - 本次担保事项审议通过后，公司及控股子公司已审批的对外担保额度总额不超过5.50亿元，占最近一期经审计合并报表中归属于母公司所有者权益的47.52%[18] - 公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失等情形[18]

内部控制缺陷分类 - 按成因或来源分设计缺陷和运行缺陷两类[4] - 按影响程度分重大、重要和一般缺陷三类[4] - 按具体表现形式分财务和非财务报告缺陷两类[4] 内部控制缺陷定量标准 - 财务报告内控重大缺陷：错报＞利润总额5%[8] - 财务报告内控重要缺陷：利润总额2.5%＜错报≤利润总额5%[8] - 财务报告内控一般缺陷：错报≤利润总额2.5%[8] - 非财务报告内控重大缺陷：损失＞利润总额5%[9] - 非财务报告内控重要缺陷：利润总额2.5%＜损失≤利润总额5%[10] - 非财务报告内控一般缺陷：损失≤利润总额2.5%[10] 定量标准数据来源 - 财务指标值为公司最近一期经审计合并报表数据[10]