公司治理 - 公司建立股东会、董事会、监事会等治理结构[4] - 董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[5] - 内部组织机构包括电网事业部、销售部等多个部门[6][7] 愿景目标 - 远期愿景长期目标是成为源网荷储一体化智能新型电力系统建设的引领者[10] - 远期愿景近期目标是做领先的新型电力系统软件、服务和数据供应商[10] 内部控制 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额≥利润总额5%[34] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为直接损失金额≥利润总额5%[41] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[46] - 截至评价基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[50] 其他制度 - 公司建立全面预算管理制度，监控预算执行情况[19] - 建立《薪酬管理制度》，每月对员工绩效考核[21] - 按规定完成募集资金存放和使用等信息披露[29]

本所根据《中华人民共和国公司法》(中华人民共和国主席令第15号)("《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(中华人民共和国主席令第37号)("《证券 法》")《上市公司股权激励管理办法》(证监令第148号)("《管理办法》")《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》("《自律监管指 南》")等中国现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件("法律法规")和《国 能日新科技股份有限公司章程》("《公司章程》")的有关规定，就本次作废部分 已授予尚未归属的限制性股票("本次作废")事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依据中国律师行业公认的业务标准和道德 规范，查阅了公司提供的《国能日新科技股份有限公司2022年限制性股票激励 计划(草案)》("《激励计划(草案)》")、《国能日新科技股份有限公司2022年限制 性股票激励计划考核管理办法》("《考核管理办法》")、董事会会议文件、监事 会会议文件以及本所律师认为与本次作废相关的文件，并通过查询公开信息对 相关的事实和资料进行了核查。 中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th ...

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对国能日新 2024 年度募集资金存 放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）同意注册，并经深圳证券 交易所《关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通 知》（深证上〔2022〕421 号）同意，由主承销商长江证券承销保荐有限公司采 用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或 ...

国能日新科技股份有限公司 舆情管理制度 国能日新科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者和公司的合法权 益，根据相关法律法规和《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格变动 的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 本制度适用于本公司及合并报表范围内的各子公司。 ...

国能日新科技股份有限公司 章程 2025 年 4 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 利润分配 34 | | 第三节 | 内部审计 37 | | 第四节 | 会计 ...

国能日新科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （谢会生） 各位股东及股东代表： 本人作为国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2024年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真、勤勉、独立 的履行独立董事职责。本人作为法律背景的独立董事，密切关注公司治理、内 部控制和规范运作方面的事项，及时了解公司生产经营情况，全面关注公司的 发展状况，积极出席报告期公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案并 发表相关独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度的工作情况简要汇报 如下： 一、独立董事基本情况 谢会生先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学 EMBA，研究生毕业于北京大学法律专业，曾任安徽有为律师事务所律师、北 京市法准律师事务所律师、北京市中银律师事务所律师、北京市邦 ...

国能日新科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》中对独立董事的相关规 定。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年在本人任职期间，公司共召开 5 次董事会，2 次股东大会，本人均 亲自出席上述董事会及股东大会会议。会议召开前认真审阅公司提供的会议议 案及相关材料，研究决策事项，了解公司实际经营情况，为参与公司重要决策 做好充分准备。对公司董事会各项议案事项进行认真审议后认为各项议案均不 存在损害全体股东，特别是中小股东利益的情形，因此对公司董事会各项议案 未提出异议。会议过程中积极参加各议题的讨论，并就其中有关事项发表独立 意见，为董事会的科学决策发挥积极作用。 （顾科） 各位股东及股东代表： 本人作为国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规 ...

2024年度独立董事述职报告 国能日新科技股份有限公司 （姚宁） 各位股东及股东代表： 本人作为国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认 真、勤勉、独立的履行独立董事职责。本人作为会计背景的独立董事，密切关 注公司内部控制、财务状况的变化、利润构成及其影响因素等事项，及时了解 公司生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席报告期公司召开的相 关会议，认真审议董事会各项议案并发表相关独立意见，充分发挥独立董事的 独立作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将本人 2024 年度的工作情况简要汇报如下： 一、独立董事基本情况 姚宁先生，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学位， 毕业于北京大学光华管理学院专业会计硕士（MPAcc），中国注册会计师、资 产评估 ...

国能日新科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （杨挺） 各位股东及股东代表： 本人作为国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2024年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真、勤勉、独立 的履行独立董事职责。本人作为具备电气自动化与信息化领域专业背景的独立 董事，密切关注公司战略发展、产业布局、财务状况、内部控制等方面事项， 积极出席报告期公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案并发表相关独 立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和全体股东特 别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度的工作情况简要汇报如下： 一、独立董事基本情况 杨挺先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 天津大学电气自动化与信息工程学院教授/博士生导师，学科带头人，教育部新 世纪优秀人才。任国家级政府间"能源信息学和需求响应技术"联合中心主 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2025-023 综上，公司拟将注册资本由 10,018.4714 万元人民币，变更为 12,022.1656 万 元人民币。 国能日新科技股份有限公司 二、修改《公司章程》部分条款情况 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 公司拟根据上述事项对《公司章程》相关条款进行修订。具体内容如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 11 日召开 第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于 2024 年度利润分配及资本公积转 增股本预案的议案》，本议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。现将有 关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 根据公司《关于 2024 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》（尚 需提交公司 2024 年年度股东大会审议），公司拟以现有总股本 100,184,714 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4.70 元（含税），共计派发现金股利 47,086,815.58 元（含税）。同 ...