第二届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十七次会 议于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议 应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议由公司董事长雍正先生召集并主 持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有 效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-002 国能日新科技股份有限公司 1、审议通过《关于为子公司提供担保额度预计的议案》 为满足公司子公司业务发展需要，公司全资子公司及控股子公司拟向金融机 构办理融资租赁业务，公司对上述融资租赁提供连带责任保证担保，担保额度为 人民币 1,400 万元。上述担保的期限为本议案经董事会审议通过之日起十二个月 内，在上述期限内担保金额可滚动使用。 为提高融资业务的办理效率，董事会同意授权公司董 ...

功率预测业务 - 2023 年底服务新能源电站 2958 家，功率预测业务电站拓展符合年初目标，具体数据待年报更新，三季度末功率预测业务续费率维持一定水平 [2] - 各地电网对功率预测考核“两个细则”规范趋严，对预测精度要求提高，具体精度数值因各地规范差异难以一概而论 [2] - 功率预测精度核心优势体现在完备气象预测系统和完善算法研发体系，气象数据基于多家权威机构结合地域特性处理，算法团队构建算法库并通过运维平台调整升级 [3] 分布式电站需求 - 多数省份政策层面暂无分布式电站功率预测要求，河南 2023 年 11 月发布 10 - 35 千伏电压等级并网的 10 兆瓦以上分布式光伏需配置功率预测要求 [3] 极端天气影响与布局 - 极端天气频发影响新能源出力和电网安全稳定运行，公司自主研发极端天气预警技术，提升功率预测准确率，平台已在四川等省份新能源场站应用，未来有望更广泛应用 [3] 电力交易业务优势 - 基于功率预测领域积累进行气象、功率和电价预测延展，预测精度居市场前列，与权威气象机构合作，可输出多种预测信息指导交易申报 [4] - 服务新能源场站规模大，全国有较好客户基础，利于产品推广 [4] - 产品、营销和运维提供 24 小时高质量服务，及时响应用户需求 [4] 负荷端业务布局 - 开展虚拟电厂运营业务，跟进辅助服务聚合商资格申请政策，拓展可控负荷用户，筹备并落地工商业储能等投资建设运营业务，未来结合业务开展增值服务 [4] - 针对售电公司及大用户定制开发新能源出力预测等相关产品 [4] 海外市场规划 - 目前营收主要来自国内市场，通过跟随 EPC 厂商或储能集成商海外业务实现产品出海销售，已有功率预测等产品海外销售，未来适时拓展海外业务 [4]

业务规模与续费率 - 截至2022年底，公司服务的新能源电站数量为2958家 [2] - 截至2023年三季度末，公司功率预测业务续费率维持在95%以上 [2] 政策与市场需求 - 多数省份暂未发布分布式电站功率预测政策，河南2023年11月要求10兆瓦以上通过10 - 35千伏电压等级并网的分布式光伏需配置功率预测 [2] - 根据2024年全国能源工作会议，2024年全国风电、光伏新增装机2亿千瓦左右，新能源装机市场将持续稳健推进 [2] 业务销售与推广 - 2023年公司在山西、甘肃、山东、蒙西等电力现货交易长周期不间断运行省份推广并销售电力交易产品 [3] - 2023年针对广东新能源现货交易长周期试结算运行情况，扩展研发适用于广东交易模式的电力交易辅助决策产品 [3] 虚拟电厂业务进展 - 子公司国能日新（江苏）智慧能源开展辅助服务聚合商资格申请，通过多种方式签约工业负荷、电采暖等可控负荷资源用户参与调峰辅助服务市场 [3] - 2023年7月成立子公司日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司，向工商业、产业园区等负荷侧用户提供工商业储能等投资建设运营业务 [3] 海外市场规划 - 公司营业收入主要来自国内市场，海外市场跟随EPC厂商或储能集成商实现产品出海销售，已有功率预测等产品海外销售 [4] - 公司将关注全球新能源行业变化，适时拓展海外业务 [4]

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 培训方式：线上授课 培训对象：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关 人员 二、培训主要内容 本次培训中，长江保荐通过课件展示、线上集中授课与交流的方式向公司培 训对象就以下内容进行了重点培训： 1、根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕 9 号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 施细则》（（深证上[2017]820 号））、《深圳证券交易所关于进一步规范股份减持行 为有关事项的通知》（深证上〔2023〕924 号）等相关规定，介绍中国证券监督管 理委员会关于进一步规范股份减持行为的监管要求，对深圳证券交易所就进一步 规范股份减持行为的有关事项进行了详细讲解。 1 2、结合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规及相关文件、近期监管动态以及公司实际情况，重点对 公司募集资金使用、再融资新规等内容进行了详细讲解。 2023 年度持续督导培训情况的报告 长 ...

公司业务规模与续费率 - 截至年底，公司服务新能源电站数量为2958家，2023年功率预测业务电站拓展符合年初目标，具体数据待年报更新 [2] - 截至三季度末，功率预测业务续费率维持在95%以上 [2] 功率预测业务优势与友商 - 优势在于持续优化预测精度、服务效率和产品端迭代速度，建立超百人的技术服务队伍和400客户服务热线 [2][3] - 友商包括东润环能、南瑞集团（南瑞继保）、中科伏瑞、金风科技和远景能源等 [3] 电力交易产品销售与展望 - 2023年在山西、甘肃、山东、蒙西等省份推广销售，针对广东情况扩展研发相关产品 [3] - 未来跟进各省电力交易政策，及时进行产品研发及推广销售 [3] 电力交易领域产品定位与介绍 - 定位是通过提供多维度核心底层数据预测服务及交易策略服务，辅助电力交易主体提升收益 [3] - 产品及服务有电力交易辅助决策服务及电力交易数据服务产品，客户主要是新能源电站客户，收费按年 [3][4] 储能智慧能量管理系统 - 针对储能电站智能管控，基于人工智能智慧算法制定充放电策略，适配多种储能利用场景 [4] - 打通光储能量流与信息流，提升储能经济性和新能源消纳水平 [4] 虚拟电厂负荷聚合进展 - 通过子公司开展辅助服务聚合商资格申请工作，签约多种可控负荷资源用户参与调峰辅助服务市场 [4] - 2023年7月成立子公司向工商业等负荷侧用户提供相关投资建设运营业务 [4] 2024年新能源装机市场展望 - 根据会议精神，2024年全国风电、光伏新增装机2亿千瓦左右，市场将持续稳健推进 [5]

公司基本信息 - 证券代码301162，证券简称国能日新 [1] - 投资者关系活动类别为其他，参与单位有长城基金、银华基金、东方红资管，时间为2023年12月21日，地点在腾讯会议和公司会议室，接待人员为董事会秘书赵楠女士和证券事务代表池雨坤先生 [2] 功率预测相关 - 提升预测精度意义：新能源并网规模增大，其波动性和不稳定性给电力系统带来挑战，极端天气加剧管理难度，功率预测可预警，各地电网“双细则”规范趋严；基于底层技术可提供新能源电力交易辅助决策支持，提升电力交易运营水平和发电收益 [2] - 服务电站拓展及续费率：截至2023年三季度末，功率预测业务服务电站数量持续增长，具体数据待2023年年报披露；存量客户续费率维持在95%以上 [2][3] 极端天气应对 - 影响：我国西北、华北地区大风、低温影响风电，降雪、沙尘影响光伏；南方和西南部分地区易覆冰；极端天气影响新能源出力，威胁电网安全稳定运行 [3] - 布局：自主研发极端天气预警技术，可预测异常气象并调整优化功率预测，提升准确率；极端天气预测预警平台已在四川、甘肃等省份新能源场站应用，未来有望更广泛应用 [3] 电力交易领域 - 产品定位：调研参与电力交易用户核心痛点，基于气象和算法核心能力延展，依据各省份电力交易规则，提供气象、发电量、电价等多维度核心底层数据预测服务及交易策略服务，辅助交易主体提升交易收益 [3] 新能源并网智能控制系统业务 - 高增速原因：是集中式光伏和风电新增装机客户并网刚需产品，与新增装机市场景气程度关联强；越来越多省份电网对分布式光伏提出管理控制要求，提升分布式控制产品市场需求；存量用户增多，各地电网对传统控制类产品升级改造要求发布，存量客户升级改造需求增加 [4] 2023年度业务进展 - 受益于组件价格回落，新能源装机速度提升，上游行业景气，传统业务进展顺利；持续推进围绕“源网荷储一体化”战略的创新业务，各项业务正常开展，具体财务数据关注后续定期报告 [4]

中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 关于国能日新科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 致：国能日新科技股份有限公司 受国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请，北京市通商律师事务 所指派律师出席了公司2023年第二次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》")、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股 东大会规则》")、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")及 《国能日新科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定， ...

（一）会议召开情况 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-143 国能日新科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情况； 3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席的情况 （二）会议出席情况 1、出席会议股东的总体情况 通过现场和网络投票的股东 21 人，代表股份 63,009,327 股，占上市公司总 股份的 63.4857％。其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份 37,025,434 股， 占上市公司总股份的 37.3053％。通过网络投票的股东 14 人，代 表股份 25,983,893 股，占上市公司总股份的 26.1803％。 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月18日（星期一）下午14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年12月18日的交易时间，即 ...

业务布局 - 围绕新能源电力管理“源网荷储”数字化、智能化管理链条布局业务 [2] - 电源端强化新能源功率预测及主动支撑智能并网控制技术，提升发电效率和可靠出力水平 [2] - 电网端依托海量新能源预测数据，建设调度运行管理支持解决方案，提升运行消纳水平 [2] - 负荷端通过综合能源服务和虚拟电厂运营服务，整合需求响应资源，创建需求响应平台 [2] - 储能端以储能智慧能量管理系统产品为切入点，深挖储能充放电最优策略与协调控制应用 [2] 功率预测业务 - 截至2023年三季度末，功率预测业务服务电站数量持续增长，存量客户续费率维持在95%以上 [2][3] - 优势在于持续优化预测精度、服务效率和产品端迭代速度 [3] - 友商包括东润环能、南瑞集团（南瑞继保）、中科伏瑞、金风科技和远景能源等 [3] 电力交易领域 - 通过对参与电力交易用户的核心痛点进行调研分析，基于气象和算法等核心能力延展业务 [3] - 依据新能源进入长周期运行各省份的电力交易规则，提供多维度核心底层数据的预测服务及交易策略服务 [3] 电网新能源管理系统业务 - 2023年前三季度收入增速较快，原因一是新能源并网量提升使市场需求度上升，二是加速推进2022年四季度相关项目的验收结算工作 [3][4] 2023年度业务进展 - 受益于组件价格回落，新能源装机速度提升，上游行业景气，传统业务进展顺利 [4] - 持续推进围绕构建“源网荷储一体化”战略的各项创新业务，各项业务进展符合预期 [4]

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-142 国能日新科技股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资设立产业基金进展 暨完成私募投资基金备案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资交易概述 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）与江苏瑞芯私募基金管理有 限公司、共青城顺芯投资合伙企业（有限合伙）、自然人黄敏共同投资成立华领 二期（海宁）创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"产业基金"）。该产 业基金主要聚焦于全国范围内新型电力系统、能源技术等相关领域的产业投资， 产业基金首次募集规模为人民币 7,510 万元，公司拟以自有资金 2,460 万元认购 产业基金 32.76%的出资份额。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 24 日在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于与专业投资机构共同投资设立产业基金 的公告》（公告编号：2023-068）。 2023 年 11 月 22 日公司与其他合伙人就产业基金合伙协议部分条款进行修 订完善并就合伙协议进行重新签署。具体内容详见公司于 ...