会议与决策 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 2023年4月17日第三届董事会第七次会议通过多项议案[6][14][19] - 2023年8月28日第三届董事会第十次会议通过变更会计师事务所议案[16] - 2023年10月27日第三届董事会第十一次会议补选独立董事[18] 信息披露与合规 - 2023年按时披露多份报告[14] - 2023年未发生应披露的关联交易事项[13] 独立董事履职 - 2023年独立董事组织召开1次薪酬与考核委员会，参加战略委员会2次会议[9] - 2024年独立董事将继续勤勉尽职[20]

股东大会时间 - 公司2023年年度股东大会于2024年5月16日召开[1] - 现场会议时间为2024年5月16日下午14:30开始[1] - 网络投票时间为2024年5月16日[1] 股权登记与提案 - 股权登记日为2024年5月13日[3] - 股东大会召开10日前3%以上股份股东可提临时提案[3] 议案表决 - 议案13 - 16为特别决议议案，2/3以上表决权通过[5] - 其余议案为普通决议，过半数表决权通过[5] 登记与投票 - 登记时间为2024年5月15日9:00 - 11:30、13:00 - 16:00[7] - 投票代码为“351212”，简称为“联盛投票”[13] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月16日9:15 - 9:25等[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月16日9:15至15:00[16] - 参会股东登记表2024年5月15日16:00前送达公司[24] 选举票数 - 选举非独立董事，股东票数=股份总数×3，应选3位[14] - 选举监事，股东票数=股份总数×2，应选2位[14]

薪酬方案审议 - 2024年4月23日薪酬与考核委员会审议薪酬方案[7] - 2024年4月24日董事会、监事会审议薪酬方案[2] - 薪酬议案提交2023年年度股东大会审议[2] 薪酬方案内容 - 适用董监高，自股东大会通过至新方案通过[3] - 独立董事津贴税前9万/年，半年发[6] - 董高、监事薪酬含基本和绩效[6]

募资情况 - 公司首次公开发行2700万股，发行价29.67元，募集资金总额80109万元，净额72703.07万元[3] - 公司超募资金1067.21万元，截至公告披露日暂未使用[5] 项目投入 - 截至2023年12月31日，超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）累计投入24391.80万元，投资进度69.50%[6] - 截至2023年12月31日，52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）累计投入7640.09万元，投资进度20.91%[6] 项目调整 - 超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）投资总额由35093.61万元调整为46037.00万元[2] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）达到预定可使用状态日期延长至2026年7月12日[2] - 超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）终止部分产品产线建设[11] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）调整产品产能并终止部分产能建设[12] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）取消部分产品生产线建设[9] - 终止1万吨/年DEO及0.45万吨/年联产品工业甲醇生产线建设[13] - 终止年产5万吨混合二元醇产品产线建设[13] 投资金额 - 超纯电子化学及生物可降解新材料等新建项目（一期）调整后拟投资46037.00万元，较调整前增加10943.39万元[15][16] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）调整后拟投资36542.25万元，调整金额为0 [16] - 台州募投项目追加投资10943.39万元，资金来源含未使用超募资金1067.21万元[16] 项目预期 - 台州募投项目预计2025年达预定可使用状态，达产后预计销售收入66000.00万元/年，净利润10162.15万元/年，内部收益率12.48%（税后），投资回收期7.37年（税后，含建设期）[19] - 沧州募投项目预计2026年达预定可使用状态，达产后预计销售收入49650.00万元/年，净利润4628.54万元/年，内部收益率12.70%（税后），投资回收期8.64年（税后，含建设期）[19] 审议情况 - 2024年4月24日，董事会、监事会审议通过相关议案，事项尚需提交2023年年度股东大会审议[23][25] - 保荐机构对调整募投项目、使用超募资金及自有资金追加投资及募投项目延期事项无异议[26]

浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其 他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均 适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用是指公司代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联 方偿 ...

重大交易报告标准 - 重大交易（除担保、资助）资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）标的营业收入占最近年度经审计营收10%以上且超1000万元需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）标的净利润占最近年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）产生利润占最近年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[9] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需报告[9] 其他重大事项报告标准 - 重大诉讼、仲裁涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[10] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需报告[10] - 公司董事、三分之一以上监事或总经理变动需报告[10] 报告义务与流程 - 持有公司5%以上股份股东或实控人应主动告知董事会重大信息[16] - 各报告义务人应在重大事项最先触及相关时点当日向董秘报告[16] - 重大事项涉及主要标的超约定交付或过户期限三个月未完成，此后每隔三十日报告进展[18] - 重大信息报告义务人应在知悉信息第一时间联系董秘，并在24小时内递交书面文件[19] - 各部门及所属公司重大事项内部报告经责任人批准后报证券部汇总，再由证券部报董秘[20] 信息管理与责任 - 报告义务人知悉内部重大信息后应保密，呈报文件注明“保密”字样[22] - 年度、半年度、季度报告资料各部门及所属公司应及时报证券部[24] - 各部门及所属公司负责人为内部信息报告第一责任人，指定联络人报证券部备案[24] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报董事长和董秘[24] - 董秘应定期或不定期对报告义务人员沟通和培训[24] - 证券部负责内部重大信息归集、管理，协助董秘向董事会报告[25] - 各部门及所属公司瞒报等追究相关人员责任[27] - 信息披露违规由报告义务人员担责[27] - 给公司造成严重影响或损失可处分有关人员并要求赔偿[27] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[29] - 制度与国家后续规定抵触时按国家规定执行[29] - 制度由董事会负责制定、修订和解释[30] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[30]

业务计划 - 拟开展金融衍生品套期保值业务规避汇率风险[3][6] - 交易品种含外汇远期、掉期、期权等[7] - 交易额度任意时点余额不超4500万美元或等值币种[3][6][7][15] 其他信息 - 资金源于公司及子公司闲置自有资金[7] - 交易对手为稳健有资格金融机构[8] - 投资期限自股东大会通过起不超十二个月[6][7][9][15] 风险与审批 - 业务面临市场、汇率等风险[4][11] - 已制定制度规范交易行为[12] - 董事会、监事会已通过议案，待股东大会审议[3][6][15][17] - 保荐机构对业务事项无异议[17]

2023年情况 - 召开4次监事会会议，审议多项议案[3][4] - 决策程序合规，财务报告真实，未发生重大资产事项[5][6][9] - 已建立基本内部控制体系并有效执行[11] 2024年计划 - 监事会计划监督规范运作、强化财务监督、持续学习法规[14]

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第17号》变更会计政策[3] - 变更自2024年1月1日起施行[3] - 变更无需提交董事会和股东大会审议[5] - 变更不会对财务等产生重大影响[6]

经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛 化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕413 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,700 万股，每股面值 1 元，发 行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除发 行费用 7,405.93(不含税)万元，募集资金净额为 72,703.07 万元。上述募集资金已 全部划至公司指定募集资金收款专户，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2022 年 4 月 11 日对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具"天健验 〔2022〕130 号"《验资报告》。 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及自有资金进行 委托理财的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 ...