武汉光庭信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以选聘其他专项审计业 务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意 后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格和完全民事行为能力，具备国家行业主管部门和 中国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机 ...

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，职工代表董事1人，至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[2] - 审计委员会成员为3名，独立董事应过半数，由独立董事中会计专业人士担任召集人[8] - 战略、提名和薪酬与考核委员会成员均为3人，全部由公司董事组成[12] 会议召开规则 - 定期会议每年度至少召开二次，提前十日书面通知并提供资料[14] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时，应召开临时会议[15] - 临时会议提前五日通知，全体董事一致同意可缩短或豁免，紧急情况可随时通知并立即召开[17] 董事长相关 - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[2] - 董事会对董事长授权需全体董事二分之一以上同意[6] 会议举行与决议 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[18] - 董事会决议须经全体董事过半数通过，一人一票[32] - 关联董事不得对相关决议表决，无关联董事过半数出席可开会，决议须经无关联董事过半数通过，出席不足3人应提交股东会审议[29] 审议事项 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五种情况，未达股东会标准由董事会审议[20] - 对外担保需全体成员2/3以上同意并经全体独立董事2/3以上同意[22] - 与关联自然人交易超30万元等关联交易由董事会审议披露[22] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需聘请机构评估或审计并提交股东会审议[23] - 对外捐赠单笔或累计金额占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，需提交董事会审议[24] 提案相关 - 定期会议前十日和临时会议前五日送达提案可列为议题[24] - 董事会会议期间，主持人等可提出临时提案[26] 其他 - 非独立董事连续两次未出席也不委托出席，董事会应建议股东会撤换[31] - 独立董事连续两次未出席也不委托其他独立董事出席，董事会应30日内提议召开股东会解除职务[31] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[33] - 董事会秘书在决议后办理信息披露，公告披露前相关人员负有保密义务[35] - 本规则经股东会审议通过生效，修改亦同，由公司董事会负责解释[39]

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》、《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务， 享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书是公司与深交所之间的指定联络人。 （一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上； （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知 识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； 第 1 页 共 4 页 武汉光庭信息 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上市 公司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《武 汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 ...

控股子公司管理 - 公司拥有50%以上股权或实质控制权的为控股子公司[6] - 重大资产收购等需报公司通过[6] - 大额对外捐赠需报公司并建备查记录[7] - 总经理、财务负责人由公司总经理提名任免[9] - 财务人员岗位等由公司总部财务部统一管理[9] - 财务管理办法依据公司制度制定并备案[10] - 公司总部管理分政策性和事务性[10] - 财务负责人定期报告资产运营及财务状况[12] - 公司财务部统一会计政策和期间并编制报表[12] - 公司应建立内部审计制度并提供报告[13] - 子公司重大事项包括增减持等[17] - 股东会每年至少开一次，董事会每六个月至少开一次[18] 参股公司管理 - 持股低于50%无实质控制权的为参股公司[20] - 投资按《对外投资管理制度》执行[29] 子公司会议及报告 - 董事会、监事会人数协商确定[22] - 外派人员促使参股公司报备文件[31] - 会议审议事项通知和议题会前5日报送[24] - 相关人员年度结束后1个月提交述职报告[24] 制度适用范围 - 制度适用于控股及参股公司，公众上市公司除外[26] - 50%股权合营公司管理办法参照本制度[27]

武汉光庭信息技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他相关义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范 运作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司证券价格产生重大影响的 信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件的形式主要包 括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书、定期报告和临时报告 等。 第三条 本制度适用于如下机构和人员： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书和公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公 司及其主要负责人； 武汉光庭信息技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 ...

人员构成与聘任 - 公司经理层含总经理等高级管理人员[4] - 总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘[4] - 副总经理由总经理提名，董事会聘任或解聘[4] 任职限制与任期 - 高级管理人员候选人有九种不得担任情况[6] - 经理层人员每届任期三年，连聘可连任[7] 职责与权限 - 总经理负责主持公司全面工作并向董事会报告[10] - 副总经理协助总经理做好日常工作[11] - 财务负责人全面负责公司日常财务工作[12] 特殊情况处理 - 总经理离任需进行离职审计[7] - 拟定涉及员工切身利益问题应听取工会或职代会意见[13] - 总经理因故暂不能履职，代职超三十个工作日需董事会定代理人人选[15] 违规处理 - 经理层违反忠实义务所得收入归公司，造成损失应赔偿[18] - 总经理未经批准到其他公司兼职，收入归公司[19] - 总经理违反规定致公司受损，应处罚直至追究法律责任[28] 会议相关 - 总经理办公会议由总经理或委托副总经理召集主持，1/3以上成员提议应召集[24][25] - 会议处理公司日常多方面工作[24] - 会议决定以决议形式作出，经总经理签署后实施[27] - 会议决议和记录文件保存期不少于10年[27] 绩效与薪酬 - 总经理及其他高级管理人员绩效评价由董事会考核[28] - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩相联系[28]

武汉光庭信息技术股份有限公司 重大事项内部报告制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》和《信息披露事务管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本 公司产生较大影响的情形或事件（以下统称"重大事项"）时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下统称"报告人"），应及时将有关 信息向公司董事会报告的制度。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知 悉重大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、 及时，不致出现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益， 确保公司的规范、透明运作，规避监管风险。 第四条 当董事会、董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》、《上市公司监管指引第5号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》等有关规定，并结合本公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事长是内幕信息管理工 作的第一责任人，董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。负责组织实施内 幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整。董事长与董事会秘 书应当 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 第四条 投资者关系管理的基本原则是： 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 投资者关系管理制度 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第一章 总则 第一条 为规范上市武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，促进上市公司完 善治理，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法 规并参照中国证监会《上 ...