第一章 总则 武汉光庭信息技术股份有限公司 定期报告编制管理制度 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平， 认真履行上市公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《信息披露事务管理 制度》等的要求，制定本制度。 定期报告编制管理制度 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经由符合《证券法》等有关法律、法规规定的业务资格的 会计师事务所审计。在每一会计年度、半年度、第一季度、第三季度结束后， 公司应当及时根据当时有效的中国证监会和深圳证券交易所关于编制定期报告 的规定编制和披露定期报告。 公司应当在每个会计年度结束之日 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员 低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不 符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人 士。 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司(以下简称"公司")董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律法 规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞 任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自律监管指引第 18号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管 理》等法律法规、规范性文件和深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"） 业务规则及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理。 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 累积投票制实施细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证所有股东充分行使权利，根据中国证监会《上市公司治理准 则》、《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会选举两个以上董事时， 或单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，有表决权的每一 股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非职工代表董事。 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细 则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 公司实施累积投票制选举产生的董事任期不应实施交错任期制。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司依照法律、法规和有关规定制定董事候选人提名的方式和程序， 保证选举的公开、公平、公正。 第七条 公司在召开股东会的通知中提醒 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司(以下简称"公司")董事、 高级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程 指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一） 公开、公正、透明原则，参照目前的实际收入水平确定，既要有利 于强化激励与约束机制，又要符合企业的实际情况； （二） 责、权、利对等的原则，体现薪酬与岗位价值高低、承担责任大小 相符； （三） 长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四） 激励与约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬，公司董事会负责审议高级管理人 员的薪酬。 第六条 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）企业战 略发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能 力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司特 设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设专门机构，主要负责对公司长期发展 战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定；战略委员会决议内容违反《公司章程》、本工作细则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效；战略委员会决策程序违反《公司章程》、 本工作细则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有 关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由三名董事组成，由董事 ...

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，职工代表董事1人，至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[2] - 审计委员会成员为3名，独立董事应过半数，由独立董事中会计专业人士担任召集人[8] - 战略、提名和薪酬与考核委员会成员均为3人，全部由公司董事组成[12] 会议召开规则 - 定期会议每年度至少召开二次，提前十日书面通知并提供资料[14] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时，应召开临时会议[15] - 临时会议提前五日通知，全体董事一致同意可缩短或豁免，紧急情况可随时通知并立即召开[17] 董事长相关 - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[2] - 董事会对董事长授权需全体董事二分之一以上同意[6] 会议举行与决议 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[18] - 董事会决议须经全体董事过半数通过，一人一票[32] - 关联董事不得对相关决议表决，无关联董事过半数出席可开会，决议须经无关联董事过半数通过，出席不足3人应提交股东会审议[29] 审议事项 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五种情况，未达股东会标准由董事会审议[20] - 对外担保需全体成员2/3以上同意并经全体独立董事2/3以上同意[22] - 与关联自然人交易超30万元等关联交易由董事会审议披露[22] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需聘请机构评估或审计并提交股东会审议[23] - 对外捐赠单笔或累计金额占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，需提交董事会审议[24] 提案相关 - 定期会议前十日和临时会议前五日送达提案可列为议题[24] - 董事会会议期间，主持人等可提出临时提案[26] 其他 - 非独立董事连续两次未出席也不委托出席，董事会应建议股东会撤换[31] - 独立董事连续两次未出席也不委托其他独立董事出席，董事会应30日内提议召开股东会解除职务[31] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[33] - 董事会秘书在决议后办理信息披露，公告披露前相关人员负有保密义务[35] - 本规则经股东会审议通过生效，修改亦同，由公司董事会负责解释[39]

武汉光庭信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以选聘其他专项审计业 务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意 后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格和完全民事行为能力，具备国家行业主管部门和 中国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机 ...

第一章 总则 武汉光庭信息技术股份有限公司 股东会议事规则 武汉光庭信息技术股份有限公司 第一条 为规范武汉光庭信息技术股份有限公司的公司行为，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》和 《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 制定本规则。 股东会议事规则 第五条 公司召开股东会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2个月内召开。 (一)会议的召集、召开程序是否符 ...

第四条 公司投资管理部门负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投 资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 武汉光庭信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 武汉光庭信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，包括对子公司、合营企业、联营企业投资等各种形式的投资活 动；公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加或减少的行为适 用本制度。 公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，应当按照有关规定 制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险承受能力确定投 资规模及期限。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第一条 为了加强武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资 ...