民生证券股份有限公司 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基 准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。公司董事会认为，公司已按照企 业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告 内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司未发生影 响内部控制有效性评价结论的因素。 关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为哈尔 滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"森鹰窗业"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对森鹰窗业 2023 年度内部控 制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司有关人员交谈 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-228 号 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称森鹰窗业公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供森鹰窗业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为森鹰窗业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 森鹰窗业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘志伟） 各位股东及股东代表： 作为哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，本人刘志伟严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》 的有关规定，认真履行独立董事相关职责，积极出席各项会议，依法行使职权， 充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 刘志伟，男，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年 11 月出生。中国政法 大学国际经济法专业毕业，本科学历。曾任职于黑龙江朗信律师事务所、哈尔滨 三联药业股份有限公司、龙建路桥股份有限公司；现担任哈尔滨华瑞电子有限责 任公司监事、黑龙江朗信银龙律师事务所合伙人、谷实生物集团股份有限公司独 立董事、黑龙江天有为电子股份有限公司独立董事；自 2023 年 10 月至今，担任 公司独立董事。 本人具备《上市公司独立董 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规 以及《公司章程》《董事会议事规则》等规章制度的规定，勤勉尽责地履行义务、 行使职权，认真贯彻执行股东大会的各项决议，保障公司规范运作，提升公司治 理水平，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将董事会 2023 年度工作情况 报告如下： 一、2023 年度公司经营情况 报告期内，公司实现营业收入 939,647,063.74 元，较上年同期增加 5.94%， 归属于上市公司股东的净利润为 145,967,678.12 元，较上年同期增加 35.21%， 2023 年度公司主营业务毛利率为 35.45%，较上年同期增加 2.88 个百分点。2023 年度铝包木窗产品营业收入 789,886,458.31 元，较上期同比增加 5.17%，毛利率 为37.80%，较上年同期增加1.45个百分点；铝合金窗产品营业收入114,461,812.25 元，较上期同比增加 11.98%，毛利率 17.44%，较上期同比增加 14 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 | 编制单位：哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | | 占用方与上市公司的 | 上市公司核算的会 | 2023年期初 | 2023年度占用累计 | 2023年度占用资 | 2023年度偿还累 | 2023年期末 | | | | | 资金占用方名称 | 关联关系 | 计科目 | 占用资金余额 | 发生金额 （不含利息） | 金的利息 （如有） | 计发生金额 | 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2024-031 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等相关规定，哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 24日召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事 会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，董事会同意提请股东大会授 权董事会决定以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过 最近一年末净资产20%的股票（以下简称"本次发行"），授权期限为2023年 年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。本议案尚需 提交公司2023年年度股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 一、授权具体内容 （一）发行股票的种类、面值和数量 本次以简易程序向特定对象发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（ A ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李文） 各位股东及股东代表： 作为哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，本人李文严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》 的有关规定，本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行职责和义务，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，为公司经营状况、财务状况、发展战略及公 司治理等方面发表了独立、客观的意见，切实维护公司整体利益及全体股东的合 法权益，促进公司规范运作。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告 如下： 一、独立董事基本情况 李文，女，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 8 月出生。东北农业大 学农业经济管理专业毕业，硕士研究生学历，教授。曾任职于哈尔滨照相机厂、 黑龙江省商务学校；现担任哈尔滨商业大学会计学院教授、哈尔滨空调股份有限 公司独立董事、哈尔滨博实自动化股份有限公司独立董事、谷实生物集团股份有 限公司独立董事；自 20 ...

民生证券股份有限公司 关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为哈尔滨 森鹰窗业股份有限公司（以下简称"森鹰窗业"或"公司"）首次公开发行股票并 在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对森 鹰窗业2023年度募集资金实际存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨森鹰窗业股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1442号），公司由主承销商民生证券 股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 23,700,000股，发行价为每股人民币38.25元，共计募集资金906,525,000.00元，坐扣 承销及保 ...

会议召开 - 2023年召开9次董事会会议，独立董事均出席并投同意票[5] - 2023年召开4次股东大会，独立董事均出席[5] 委员会审议 - 2023年审计委员会多次审议报告及议案并表示同意[6][7] - 2023年战略发展委员会审议子公司对外投资议案并同意[7] - 2023年提名委员会审议聘任财务总监等议案并同意[7] - 2023年薪酬与考核委员会审议薪酬方案等议案并同意[7][8] 独立董事工作 - 2023年独立董事同意委托征集股东大会表决权[9] - 2023年独立董事与内审部、会计师事务所沟通提建议[10][11] - 2023年独立董事通过股东大会维护中小投资者权益[13] 公司事务 - 2023年关联交易为关联方无偿担保，表决程序合规[18] - 2023年信息披露真实准确完整，审议程序合法[19] - 2023年续聘天健会计师事务所为审计机构[20] - 2023年制定限制性股票激励计划并履行审批程序[21] - 2023年4月27日聘任刘楚洁为财务总监，程序合规[25]