上海泓博智源医药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工作，促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第十条 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： 2 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。董事会须对审计委员会成员的独立性和履 职情况进行定期评估，必要时可以更换不适合继续担任的成员。 第七条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作；审计委员会召集人应当为会计专业人士。 第八条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 五至第七条规定补足委员人数。审计委员会委员中的独立董事因触及相关 规定情形提出辞职或者被解除职务导致委员会中独立董事所占的比例不 符合本工作细则或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士 的，公司应当自前述事实发生之 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2023-046 上海泓博智源医药股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资品种：公司闲置募集资金拟用于购买投资安全性高、流动性好、保本型的 理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、 通知存款等）。 2、投资额度：公司拟使用不超过人民币 1.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金 （含超募资金）进行现金管理。 3、特别风险提示：尽管公司选择安全性高、流动性好的投资品种，但金融市场受 宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不 排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"或"泓博医药"）于2023年12 月20日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高资金使用效率，合理利用闲 置募集资金，在确保不变相改变募集资 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 股东大会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和深圳证券交易所，并在期限届满前披露原因及后 续方案。 1 第一条 为规范上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 充分发挥股东大会的作用，提高股东大会议事效率，保障股东特别 是中小股东的合法权益，保证股东大会程序及决议的合法性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《上 海泓博智源医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规和规范性 文件的规定制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权 ...

关于上海泓博智源医药股份有限公司使用部分闲置募集资 金及自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）担任上海泓博智源医药股份有 限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行 了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海泓博智源医药股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1443 号）核准，公司向社会公开 发行人民币普通股 1,925 万股，共计募集资金人民币 77,000.00 万元，扣除发行 相关费用合计人民币8,415.16万元，实际募集资金净额为人民币68,584.84万元。 上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验 资报告》（信会师报字[2022] ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2023-050 上海泓博智源医药股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好、中低风险的投资产品或结构性存款类现金管 理产品。 2、投资金额：不超过人民币 6 亿元（含本数）。 3、特别风险提示：公司拟购买的理财产品虽然安全性高、流动性好，但金融市场 受宏观经济环境等因素影响较大，产品收益可能存在波动。敬请广大投资者注意投资风 险。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"或"泓博医药"）于2023年12月20 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理 的议案》，同意公司及子公司拟不超过6亿元（含本数）自有闲置资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好的低风险型理财产品。本次委托理财不构成关联交易。总 额度使用期限为公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内。在上述额度 和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时公司董事会提请股东大会授权公司经营 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2023-047 上海泓博智源医药股份有限公司 关于预计 2024 年度综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"或"泓博医药"）于2023年12 月20日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于预计2024年度综合授信额度 的议案》。本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。具体内容公告如下： 一、授信概况 公司为满足生产经营及业务发展的资金需求，公司及全资子公司泓博智源（开原） 药业有限公司（以下简称"开原泓博"）2024 年度拟向银行申请综合授信额度不超过人 民币 2 亿元。授信种类包括各类贷款、保函、信用证及承兑汇票等，各商业银行的授信 额度以银行的授信为准。本次 2024 年度申请综合授信额度事项的决议有效期为 2024 年 第一次临时股东大会通过之日起十二个月内，该授信额度在决议有效期内可以循环使用。 公司及开原泓博 2024 年度向银行申请的授信额度最终以银行实际审批的授信额度 为准，具体融资金额将视公司运 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2023-052 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"或"泓博医药"）于2023年12 月20日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。 具体内容公告如下： 一、修订公司章程部分条款的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指 引》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实 际情况，对《上海泓博智源医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进 行修订。同时提请上述事项经股东大会审议通过后授权公司经营管理层办理相关工商备 案手续。 修订前后具体情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第三章 | 份 股 | | 第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照 | 第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照法 | | 法律、行政法规的规定，经股东大会分别作出决 | 律、法规的规定，经股东大会分 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 关于为子公司开原泓博银行授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"或"泓博医药"）于2023年12 月20日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于为子公司开原泓博银行授信 提供担保的议案》。本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。具体内容公 告如下： 一、担保情况 因子公司泓博智源（开原）药业有限公司（简称"开原泓博"）业务经营需要，2024 年度公司拟为子公司开原泓博向中国银行开原支行、中信银行沈阳分行、葫芦岛银行股 份有限公司沈阳和平支行申请授信业务提供担保，担保授信业务品种为流动资金贷款或 承兑额度；担保授信总金额为不超过（大写）人民币叁仟万元整（以银行最终批准额度 为准），担保方式为保证担保。 | 担保方 | 被担保方 | 担保方持 | 被担保方 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度 | 是否关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股比例 | 最近 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 章 程 | 目 录 | | --- | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股 东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 27 | | | 第一节 | 董 事 27 | | | 第二节 | 董事会 30 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | | 第七章 | 监事会 38 | | | 第一节 | 监 事 39 | | | 第二节 | 监事会 40 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | | 第一节 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）为适应公司战略发 展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高投资决策的效益和质量，根据《中华人民共和国公司法》、《上海泓博 智源医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等其他有关 规定，公司特设立董事会战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第四章 议事规则 2 第八条 战略与投资委员会的主要职责权限： (一) 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； (二) 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究 并提出建议； (三) 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项 目进行研究并提出建议； (四) 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； (五) 对以上事项的实施进行检查； (六) 董事会授权的其他事宜。 第九条 战略与投资委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会 ...