股权激励主体与对象 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[1] - 拟首次授予对象为高管、核心骨干[3] - 激励对象不含董事、监事等[3] 流程安排 - 召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[3] - 监事会会前5日披露审核意见及公示说明[3] 计划评估 - 《激励计划（草案）》合规，未损害股东利益[4] - 考核体系全面合理，有约束效果[4] - 公司无提供财务资助计划[4] 计划意义 - 利于健全长效激励机制，吸引留住人才[5] - 监事会认为利于公司发展，同意实施[6]

公司基本信息 - 公司股票代码为301230，在深交所创业板上市交易[7] - 公司注册资本为13958.6605万元[7] - 公司营业期限从2007年12月14日至无固定期限[7] 财务审计 - 立信对公司2023年度财务报告审计后出具标准无保留意见的《审计报告》[8] 股权激励计划 - 激励计划拟授予限制性股票总量123.00万股，占公司股本总额0.88%[9] - 首次授予限制性股票99.00万股，占公司股本总额0.71%，占拟授予总量80.49%[9] - 预留24.00万股限制性股票，占公司股本总额0.17%，占拟授予总量19.51%[9] - 核心技术（业务）骨干23人获授66.00万股，占授予总量53.66%，占公司股本总额0.47%[11] - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[11] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授出，归属比例同首次授予[12] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期归属比例50%，第二个归属期50%[12] - 首次授予限制性股票的授予价格为每股12.35元[13] - 激励计划有效期最长不超过60个月[11] - 激励计划首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[19] - 首次授予限制性股票第一个归属期，业绩考核目标A：2025年营业收入增长率不低于30.00%；目标B：不低于20.00%[21] - 首次授予限制性股票第二个归属期，业绩考核目标A：2026年营业收入增长率不低于69.00%；目标B：不低于56.00%[21] - 首次授予限制性股票第三个归属期，业绩考核目标A：2027年营业收入增长率不低于119.70%；目标B：不低于102.80%[21] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露前授出，考核年度及目标与首次授予部分一致[23] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期业绩考核目标A：2026年营业收入增长率不低于69.00%；目标B：不低于56.00%[23] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第二个归属期业绩考核目标A：2027年营业收入增长率不低于119.70%；目标B：不低于102.80%[23] - 激励对象个人考核评价结果分五级，对应个人层面归属比例分别为100%、未提及、未提及、80%、0%[24] 会议审议 - 公司于2024年10月31日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过激励计划相关议案[27] - 公司于2024年10月31日召开第三届监事会第十四次会议，审议通过激励计划相关议案并出具核查意见[27] 其他要求 - 激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[29] - 激励计划拟首次授予的激励对象总计28人[31] - 首次授予的激励对象包含3名外籍员工[31] - 激励对象公示期不少于10天[29][31] - 监事会需于股东大会审议本激励计划前5日披露审核及公示情况说明[29][32] - 公司需对内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票情况自查[29] - 公司股东大会审议通过激励计划后，需在60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告[29] - 激励对象参与计划的资金为自筹资金，公司不为其提供财务资助[36] - 泓博医药具备实行本激励计划的主体资格和条件[44] - 本激励计划尚需继续履行相关法定程序并经公司股东大会审议通过后方可实施[44]

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：泓博医药 股票代码：301230 独立财务顾问：深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 ...

激励计划 - 公司制定2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法[1] 考核安排 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[14] 业绩目标 - 首次授予2025 - 2027年各归属期有不同营收增长率目标及归属比例[9] - 预留授予若2025年Q3后授出，2026 - 2027年有对应营收增长率目标及归属比例[11] 考核流程 - 考核结束5个工作日内通知结果，有异议5个工作日内沟通，可申诉，10个工作日复核[16] 记录保存 - 绩效考核记录保存5年，超期经批准后行政人事部统一销毁[18]

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [4] 报告的核心观点 - 前三季度公司营收稳健增长,但利润端受子板块毛利率下滑影响而波动较大 [4] - 服务板块新签订单环比快速增长,CADD/AIDD平台持续赋能客户新药项目 [5] - 核心原料药产品快速放量,公司持续加大市场营销及推广力度 [6] 财务数据总结 - 2024-2026年公司预计归母净利润分别为0.21/0.38/0.65亿元,EPS分别为0.15/0.27/0.47元 [4] - 2024-2026年公司营业收入预计分别为5.34/6.51/8.19亿元,同比增长9.0%/22.0%/25.8% [7] - 2024-2026年公司毛利率预计分别为24.3%/25.6%/26.6% [7] - 2024-2026年公司净利率预计分别为4.0%/5.9%/8.0% [7] - 2024-2026年公司ROE预计分别为1.9%/3.4%/5.7% [7]

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [6][7] 报告的核心观点 - Q3 收入略有波动,短期利润有所承压 [1][2] - CDMO 有望持续环比改善,商业化生产业务快速增长 [2] - 研发投入不断加大,布局 AI 赋能新药研发 [2] - 预计 2024 年-2026 年公司营收和归母净利润将保持增长 [3] 报告内容总结 财务数据 - 2024 年前三季度实现营业收入 3.91 亿元,同比增长 6.59%;归母净利润实现 0.15 亿元,同比下降 66.81% [2] - 2024Q3 实现营业收入 1.26 亿元,同比下降 3.02%;归母净利润为-73 万元,同比下降 105.62% [2] - 预计 2024 年-2026 年公司营收分别为 5.41/6.41/7.68 亿元,同比增长 10.44%/18.46%/19.84%;归母净利分别为 0.21/0.35/0.57 亿元,同比增长-42.88%/62.36%/63.02% [3] 业务情况 - 药物发现业务收入较去年同期有所下滑,大概率和国内客户暂停部分项目有关 [2] - 工艺研究与开发业务收入同比下降,但环比 24Q2 有所改善 [2] - 商业化生产业务同比快速增长 [2] - 公司不断加大研发投入,2024 年前三季度研发费用为 3590 万元,同比增长 25.01% [2] - 公司前瞻布局的 AI 制药不断赋能客户新药研发,截至 2024 年上半年已服务 69 个新药项目,服务客户 33 家 [2]

财务表现 - 公司2024年第三季度营业收入为125,638,776.37元，同比下降3.02%[4] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-732,885.31元，同比下降105.62%[4] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-3,264,290.57元，同比下降135.11%[4] - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为21,107,032.48元，同比下降59.97%[4] - 公司2024年第三季度基本每股收益为-0.0053元，同比下降104.37%[4] - 公司2024年第三季度总资产为1,358,161,149.55元，同比下降8.67%[4] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为1,044,547,808.19元，同比下降6.53%[4] - 公司2024年第三季度研发费用为13,082,112.27元，同比增长38.66%[7] - 公司2024年第三季度营业利润为-4,064,734.02元，同比下降131.95%[7] - 公司2024年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-6,944,344.01元，同比减少83.63%[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为-31,198,413.09元，同比增长340.56%，主要由于分派现金股利、股份回购支出及临床新药研发二期、三期房租[8] - 公司2024年第三季度末货币资金为93,011,587.84元，较期初减少54.5%[1] - 交易性金融资产为270,023,106.16元，较期初减少20.8%[1] - 应收账款为109,738,573.94元，较期初增加28.3%[1] - 存货为77,489,533.84元，较期初增加26.2%[1] - 流动资产合计为620,478,092.95元，较期初减少15.2%[1] - 非流动资产合计为737,683,056.60元，较期初减少2.4%[13] - 资产总计为1,358,161,149.55元，较期初减少8.7%[14] - 营业总收入为391,402,290.83元，较上期增加6.6%[15] - 营业总成本为396,611,989.68元，较上期增加24.2%[15] - 研发费用为35,900,683.08元，较上期增加25%[15] - 公司2024年第三季度净利润为15,243,605.85元，同比增长45,934,017.72元[16] - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为21,107,032.48元，同比增长52,722,877.07元[17] - 公司2024年第三季度投资活动现金流入小计为597,246,631.55元，同比增长1,000,689,006.94元[17] - 公司2024年第三季度投资活动现金流出小计为590,153,655.98元，同比增长1,658,082,653.35元[17] - 公司2024年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-110,987,208.65元，同比减少43,713,310.60元[18] - 公司2024年第三季度现金及现金等价物净增加额为-79,996,050.14元，同比减少647,315,959.08元[18] - 公司2024年第三季度期末现金及现金等价物余额为55,500,905.54元，同比增长106,326,377.10元[18] - 公司2024年第三季度销售商品、提供劳务收到的现金为341,354,162.95元，同比增长352,719,090.87元[17] - 公司2024年第三季度购买商品、接受劳务支付的现金为111,079,274.98元，同比增长104,320,372.87元[17] - 公司2024年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为170,382,864.61元，同比增长166,764,878.09元[17] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为12,390[8] - 泓博智源（香港）医药技术有限公司持股比例为27.71%，持股数量为38,675,000股[8] - 沈阳富邦投资有限责任公司持股比例为6.21%，持股数量为8,663,200股[8] - 安荣昌持股比例为7.67%，持股数量为10,710,700股[8] - 蒋胜力持股比例为5.67%，持股数量为7,917,000股[8] - 鼎泰海富投资管理有限公司持股比例为4.94%，持股数量为6,901,230股[8] - 深圳盈运通贰号投资合伙企业持股比例为4.51%，持股数量为6,297,200股[8] - 北京中富基石投资中心（有限合伙）持股比例为4.42%，持股数量为6,164,860股[8] - 上海鼎蕴投资管理咨询合伙企业（有限合伙）持股比例为3.89%，持股数量为5,423,600股[8]

会议情况 - 公司第三届董事会第十九次会议于2024年10月24日召开，7名董事全部出席[2] 审议事项 - 审议通过《2024年第三季度报告》，表决全票同意[3] - 审议通过部分募投项目结项，496.54万元节余资金永久补充流动资金，表决全票同意[4] 后续安排 - 节余资金划转后注销相关募集资金专项账户，四方监管协议终止[4]

募资情况 - 公司首次公开发行1925万股，募集资金7.7亿元，净额6.858484亿元[3] 项目进展 - 截至2024年9月30日，“临床前新药研发基地建设项目（二期）”达预计可使用状态[7] 资金使用 - 公司用5000万元超募资金向子公司借款用于该项目[6] - 该项目投入总额5000万元，累计投入4520.78万元[8] - 该项目利息与理财收益17.32万元，节余496.54万元[8] 资金处理 - 公司决定将496.54万元节余资金永久补充子公司流动资金[10] - 划转完成后注销相关专项账户[11] 审议情况 - 2024年10月24日董事会、监事会审议通过相关议案[13][14] - 该事项无需股东大会审议，符合规定，保荐机构无异议[16]

会议安排 - 公司第三届监事会第十三次会议通知于2024年10月18日邮件送达全体监事[2] - 会议于2024年10月24日上午10:30召开，5名监事全出席[2] 审议事项 - 审议通过《2024年第三季度报告》议案，5票同意[3] - 审议通过部分募投项目结项并补充流动资金议案，5票同意[5]