会议时间 - 2024年第三次临时股东大会现场会议11月18日14:00召开[3] - 网络投票时间为11月18日9:15 - 15:00[3] - 登记时间为2024年11月15日9:00 - 16:00[11] 会议地点 - 现场会议在上海浦东新区凯庆路59号12幢公司一楼会议室召开[7] - 登记地点为上海浦东新区凯庆路59号12幢证券事务部[14] 会议议案 - 议案1.00、2.00、3.00为特别决议议案，须三分之二以上表决通过[9] - 非累积投票提案包括三项，含激励计划草案议案[25] 投票与登记 - 网络投票代码为351230，简称泓博投票[20] - 登记方式为现场、信函或传真登记[12]

激励计划概况 - 激励计划为2024年限制性股票激励计划（草案），由薪酬与考核委员会拟定，经董事会审议通过，尚需股东大会审议[19] - 激励工具为第二类限制性股票，股票来源为二级市场回购和/或定向发行A股普通股[19] 股份回购 - 公司回购股份资金总额不低于5000万元且不超过10000万元，回购价格不超45元/股[20] - 截至2024年9月30日，累计回购股份2046200股，占总股本1.4659%，成交总金额53075305.42元[20] 授予情况 - 激励计划拟授予限制性股票总量123万股，占股本总额0.88%[21] - 首次授予99万股，占股本总额0.71%，占拟授予总量80.49%；预留24万股，占股本总额0.17%，占拟授予总量19.51%[21][22] - 首次授予激励对象28人，含3名外籍员工[23] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超60个月[27] - 授予日在股东大会通过后由董事会确定，须为交易日，60日内完成首次授予相关程序[28] - 12个月内明确预留权益授予对象，否则预留权益失效[28] 归属安排 - 限制性股票按约定比例分次归属，归属日须为有效期内交易日，有归属限制期间[30] - 首次授予限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[31] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授出，分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%；披露后授出，分两个归属期，归属比例均为50%[31][32] 授予价格 - 首次授予和预留部分限制性股票的授予价格均为每股12.35元[36][39] - 本次激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价每股24.70元的50%为每股12.35元[38] - 本次激励计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价每股23.76元的50%为每股11.88元[38] 业绩考核 - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[47] - 首次授予第一个归属期，2025年营业收入增长率目标A不低于30.00%，目标B不低于20.00%[49] - 首次授予第二个归属期，2026年营业收入增长率目标A不低于69.00%，目标B不低于56.00%[49] - 首次授予第三个归属期，2027年营业收入增长率目标A不低于119.70%，目标B不低于102.80%[49] - 若预留部分于2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期2026年营业收入增长率目标A不低于69.00%，目标B不低于56.00%；第二个归属期2027年营业收入增长率目标A不低于119.70%，目标B不低于102.80%[50] 个人考核 - 激励对象个人考核评价结果分“A”“B+”“B”“C”“D”五级，对应个人层面归属比例分别为100%、80%、80%、0%[53] 其他规定 - 公司全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超股本总额20%，单个激励对象累计获授未超1%[22][25] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[35] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，不得授予和归属限制性股票[40][43] - 激励对象最近12个月内被相关机构认定为不适当人选等情况，不得授予和归属限制性股票[42][45] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[46]

公司基本信息 - 公司股票代码为301230，在深交所创业板上市交易[7] - 公司注册资本为13958.6605万元[7] - 公司营业期限从2007年12月14日至无固定期限[7] 财务审计 - 立信对公司2023年度财务报告审计后出具标准无保留意见的《审计报告》[8] 股权激励计划 - 激励计划拟授予限制性股票总量123.00万股，占公司股本总额0.88%[9] - 首次授予限制性股票99.00万股，占公司股本总额0.71%，占拟授予总量80.49%[9] - 预留24.00万股限制性股票，占公司股本总额0.17%，占拟授予总量19.51%[9] - 核心技术（业务）骨干23人获授66.00万股，占授予总量53.66%，占公司股本总额0.47%[11] - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[11] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授出，归属比例同首次授予[12] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期归属比例50%，第二个归属期50%[12] - 首次授予限制性股票的授予价格为每股12.35元[13] - 激励计划有效期最长不超过60个月[11] - 激励计划首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[19] - 首次授予限制性股票第一个归属期，业绩考核目标A：2025年营业收入增长率不低于30.00%；目标B：不低于20.00%[21] - 首次授予限制性股票第二个归属期，业绩考核目标A：2026年营业收入增长率不低于69.00%；目标B：不低于56.00%[21] - 首次授予限制性股票第三个归属期，业绩考核目标A：2027年营业收入增长率不低于119.70%；目标B：不低于102.80%[21] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露前授出，考核年度及目标与首次授予部分一致[23] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期业绩考核目标A：2026年营业收入增长率不低于69.00%；目标B：不低于56.00%[23] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第二个归属期业绩考核目标A：2027年营业收入增长率不低于119.70%；目标B：不低于102.80%[23] - 激励对象个人考核评价结果分五级，对应个人层面归属比例分别为100%、未提及、未提及、80%、0%[24] 会议审议 - 公司于2024年10月31日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过激励计划相关议案[27] - 公司于2024年10月31日召开第三届监事会第十四次会议，审议通过激励计划相关议案并出具核查意见[27] 其他要求 - 激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[29] - 激励计划拟首次授予的激励对象总计28人[31] - 首次授予的激励对象包含3名外籍员工[31] - 激励对象公示期不少于10天[29][31] - 监事会需于股东大会审议本激励计划前5日披露审核及公示情况说明[29][32] - 公司需对内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票情况自查[29] - 公司股东大会审议通过激励计划后，需在60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告[29] - 激励对象参与计划的资金为自筹资金，公司不为其提供财务资助[36] - 泓博医药具备实行本激励计划的主体资格和条件[44] - 本激励计划尚需继续履行相关法定程序并经公司股东大会审议通过后方可实施[44]

股权激励主体与对象 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[1] - 拟首次授予对象为高管、核心骨干[3] - 激励对象不含董事、监事等[3] 流程安排 - 召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[3] - 监事会会前5日披露审核意见及公示说明[3] 计划评估 - 《激励计划（草案）》合规，未损害股东利益[4] - 考核体系全面合理，有约束效果[4] - 公司无提供财务资助计划[4] 计划意义 - 利于健全长效激励机制，吸引留住人才[5] - 监事会认为利于公司发展，同意实施[6]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票总量123万股，占股本总额0.88%[9][33] - 首次授予99万股，占股本总额0.71%，占拟授予总量80.49%；预留24万股，占股本总额0.17%，占拟授予总量19.51%[9][33] - 限制性股票（含预留部分）授予价格为12.35元/股[12] - 拟首次授予激励对象28人，含3名外籍员工[12][27] - 激励计划有效期最长不超60个月[12][39] 时间安排 - 股东大会审议通过后60日内首次授予限制性股票并公告，未完成则终止计划[14][40][87] - 股东大会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象，超期则预留权益失效[14][28][40][88] 业绩考核目标 - 首次授予第一个归属期（2025年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于30.00%，归属比例100%；目标B：增长率不低于20.00%，归属比例80%[61] - 首次授予第二个归属期（2026年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于69.00%，归属比例100%；目标B：增长率不低于56.00%，归属比例80%[61] - 首次授予第三个归属期（2027年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于119.70%，归属比例100%；目标B：增长率不低于102.80%，归属比例80%[61] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期（2026年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于69.00%，归属比例100%；目标B：增长率不低于56.00%，归属比例80%[62] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第二个归属期（2027年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于119.70%，归属比例100%；目标B：增长率不低于102.80%，归属比例80%[62] 股份回购情况 - 公司回购股份资金总额不低于5000万元且不超过1亿元，价格不超45元/股[32] - 截至2024年9月30日，累计回购股份204.62万股，占总股本1.4659%，成交金额5307.530542万元[32] 费用摊销 - 假设2024年11月底首次授予99万股限制性股票，预计摊销总费用1234.54万元，2024 - 2028年分别摊销56.20、674.45、343.85、141.08、18.96万元[79] 其他规定 - 激励对象资金来源为合法自筹资金[100] - 激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务，不享受投票权和表决权，不参与红利、股息分配[101] - 激励对象因本计划收益应按规定纳税，离职前需缴清未缴个税[101] - 若信息披露文件有虚假记载等，激励对象应返还本计划获得的全部利益[101]

股权激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量123万股，占公司股本总额0.88%[9] - 首次授予99万股，占公司股本总额0.71%，占拟授予总量80.49%[9] - 预留24万股，占公司股本总额0.17%，占拟授予总量19.51%[9] 激励对象 - 拟首次授予激励对象共28人，含3名外籍员工[12][27] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超60个月[12] - 股东大会通过后60日内首次授予权益并公告[14] - 股东大会通过后12个月内明确预留授予激励对象[14] 授予价格 - 限制性股票（含预留部分）授予价格为12.35元/股[12] 回购股份情况 - 拟以5000万元至1亿元自有资金回购股份，价格不超45元/股[32] - 截至2024年9月30日，累计回购204.62万股，占总股本1.4659%，成交金额5307.53万元[32] 归属安排 - 首次授予分三批归属，比例为40%、30%、30%[43] - 若预留2025年三季报前授出，分三批归属，比例40%、30%、30%[43] - 若预留2025年三季报后授出，分两批归属，比例50%、50%[43] 业绩考核目标 - 首次授予2025年营收增长率不低于30%，归属比例100%；不低于20%，归属比例80%[61] - 首次授予2026年营收增长率不低于69%，归属比例100%；不低于56%，归属比例80%[61] - 首次授予2027年营收增长率不低于119.7%，归属比例100%；不低于102.8%，归属比例80%[61] 费用摊销 - 假设2024年11月底首次授予99万股，预计摊销总费用1234.54万元，2024 - 2028年分别摊销56.20万元、674.45万元、343.85万元、141.08万元、18.96万元[79]

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-073 上海泓博智源医药股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事程立保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人程立符合《中华人民共和国证券法》 第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截至本公告披露日，征集人程立未直接或间接持有上海泓博智源医药股份有限 公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件的有关规定， 并根据上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托， 独立董事程立作为征集人就公司拟于 2024 年 11 月 18 日召开的 2024 年第三次临时股 东大会中审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案 向公司全体股东征集表决权。 中 ...

2、本激励计划拟首次授予的激励对象不包括公司董事（含独立董事）、监事，也不包括单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会 发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对 象相关信息。 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配 | 情况 | | --- | | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励 计划草案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总量 | 公告日公 | | | | | | （万股） | 的比例 | 司股本总 | | | | | | | | 额的比例 | | 1 | ZHEN-WEI | 美国 | 副总经理 | 6.00 | 4.88% | 0.04% | | | CAI | ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-071 上海泓博智源医药股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《关于<上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的长远发展，不 存在明显损害公司及全体股东利益的情形。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议，且须经出席本次股东大会的股东所持有的表决权数 1 一、监事会会议召开情况 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 30 日向公司 全体监 ...

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [4] 报告的核心观点 - 前三季度公司营收稳健增长,但利润端受子板块毛利率下滑影响而波动较大 [4] - 服务板块新签订单环比快速增长,CADD/AIDD平台持续赋能客户新药项目 [5] - 核心原料药产品快速放量,公司持续加大市场营销及推广力度 [6] 财务数据总结 - 2024-2026年公司预计归母净利润分别为0.21/0.38/0.65亿元,EPS分别为0.15/0.27/0.47元 [4] - 2024-2026年公司营业收入预计分别为5.34/6.51/8.19亿元,同比增长9.0%/22.0%/25.8% [7] - 2024-2026年公司毛利率预计分别为24.3%/25.6%/26.6% [7] - 2024-2026年公司净利率预计分别为4.0%/5.9%/8.0% [7] - 2024-2026年公司ROE预计分别为1.9%/3.4%/5.7% [7]