关于独立董事独立性情况的专项意见 2025 年 4 月 22 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事程立、邵春阳、尤启冬的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事程立、邵春阳、尤启冬及前述独立董事的直系亲属和主要社会关系 人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事程立、邵春阳、尤启冬不 存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立 董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够 的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事程立、邵春阳、尤启冬符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海泓博智源医药股份有限公司董事会 上海泓博智源医药股份有限公司董事会 ...

上海泓博智源医药股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司 "）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，正确把握和引导网络舆论导 向，及时、妥善处理各类舆情对公司股票及其衍生品交易价格、公司商业信誉及 正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，结合《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和《上海泓博智源医药股 份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍 生品交易价格异常波动的信息； （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； （二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，拟订处理方 案； （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传、解释和报道等工作； （四）负责做好向中国证券监督管理委员会上海监管局的信息上报及深圳证 券交易所的信息沟通工作； （五）各类舆情处理过程中的其他事项 ...

本人尤启冬，1955 年 12 月出生，博士研究生学历，教授，博士生导师。1982 年 7 月毕业于南京药学院化学制药专业，获学士学位；1985 年 9 月毕业于上海医药工业研究 院药物化学专业，获硕士研究生学位；1989 年 9 月毕业于上海医药工业研究院，获药物 化学专业博士学位。1985 年 9 月至 1989 年 12 月，于上海医药工业研究院任助理研究员； 1990 年 1 月至今，于中国药科大学担任教授；1994 年 10 月至 1995 年 12 月，于英国思 克莱德大学（University of Strathclyde）药学系从事博士后研究；现任前沿生物药业（南 京）股份有限公司独立董事，2020 年 8 月至今，任公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （尤启冬） 各位股东及股东代表： 本人作为上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会的 独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公 ...

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公司业绩情况 - 公司2024年业绩下滑，原因包括在建工程完工结转产能未完全释放致成本增加、研发费用同比上升、工艺研究与开发板块业务承接订单不达预期[4] - 公司2024年营业收入为544,471,262.04元，较2023年增长11.18%[20] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为17,083,154.83元，较2023年下降54.59%[20] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,957,358.15元，较2023年下降82.74%[20] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为80,863,529.75元，较2023年增长287.68%[20] - 2024年末资产总额为1,316,426,388.19元，较2023年末下降11.48%[20] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为1,032,697,457.80元，较2023年末下降7.59%[20] - 2024年第一至四季度营业收入分别为130,725,745.26元、135,037,769.20元、125,638,776.37元、153,068,971.21元[22] - 2022 - 2024年公司营业收入分别为47,888.38万元、48,971.71万元、54,447.13万元，三年合计151,307.22万元，复合增长率为6.70%[56] - 报告期内公司实现营业收入544,471,262.04元，同比增长11.18%[103][105] - 2024年第四季度营业收入同比增长24.95%，环比增长21.83%[103] - 报告期内归属于上市公司股东的净利润1,708.32万元，同比下降54.59%[103] - 主营业务收入529,946,882.01元，占比97.33%，同比增长10.30%[105] - 商业化生产收入165,214,033.62元，占比30.34%，同比增长51.02%[105] - 国外收入407,854,587.57元，占比74.91%，同比增长19.28%[105] - 直销收入534,074,971.09元，占比98.09%，同比增长14.46%[105] - 前五名客户合计销售金额109,983,466.57元，占年度销售总额比例20.20%[110] - 前五名供应商合计采购金额57,752,242.44元，占年度采购总额比例25.75%[111] 公司未来举措 - 2025年公司将采取跟踪技术前沿、深耕主业、延伸产业链、优化生产工艺等举措增强盈利能力[5][6] - 2025年公司计划夯实主业、拓展国内业务、跟踪储备前沿技术等[147][149] 利润分配情况 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以实施利润分配方案时股权登记日已发行总股本扣除回购股份数为基数，每10股派发现金红利3.3元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金每10股转增0股[6] 非经常性损益及所得税情况 - 2024年非流动性资产处置损益为 -287,018.07元，计入当期损益的政府补助为5,128,656.59元[26] - 2024年委托他人投资或管理资产的损益为8,407,268.01元，其他营业外收入和支出为186,508.24元[26] - 2024年所得税影响额为1,309,618.09元[26] 医药市场规模及研发投入情况 - 单一新药成功研发成本可达30亿美元左右，研发耗时超10年[29] - 2019 - 2023年全球医药市场规模从13245亿美元升至14723亿美元，预计2026年、2030年分别达17667亿美元和20694亿美元[30] - 2023年中国医药市场规模达2315亿美元，预计2026年、2030年分别增长至2911亿美元、3732亿美元[30] - 2022年全球和中国医药行业研发投入分别为2415亿美元和326亿美元，预计2030年增长至3943亿美元和675亿美元，复合年增长率分别为6.3%、9.5%[30] - 2023年全球Top20药企研发外包渗透率达54%，Biotech公司外包支出占比超75%[32] - 2018 - 2022年全球医药研发外包服务（CRO）市场规模以9.5%的复合年增长率从539.1亿美元增长到775.7亿美元，预计2030年达1583.6亿美元，年复合增长率为9.1%[32] - 2018 - 2022年中国CRO市场规模从364.9亿人民币增长到813.7亿人民币，年复合增长率为22.2%，预计2030年达2757.7亿人民币，年复合增长率为14.0%[32] 公司业务领域及服务内容 - 公司是新药研发及商业化生产一站式综合服务商，业务涵盖CRO、CDMO、CMO及商业化生产等领域[29][33][34][35] - 公司药物发现业务包含项目早期调研、靶点选择、新药设计与发现及药物筛选等服务[37] - 公司工艺研究与开发服务覆盖药物工艺研究和开发全流程[41] - 2024年公司主营业务涵盖小分子创新药CRO、CDMO、CMO及商业化生产等领域[102] 公司客户及订单情况 - 公司累计参加/主办19场海内外展会、论坛及市场推广活动[48] - 2024年12月31日CRO/CDMO活跃客户数量399家，较2023年12月31日的200家增加199家[48] - 2024年12月31日商业化生产活跃客户数量130家，较2023年12月31日的128家增加2家[48] - 2024年12月31日在手订单金额31177.80万元，较2023年12月31日的30813.99万元增加363.81万元[48] 公司产品相关情况 - 公司商业化品种左卡尼汀及本维莫德在报告期内先后通过原料药备案及药品上市前GMP符合性检查[46] - 左卡尼汀及替格瑞洛获得欧洲药品质量管理局签发的欧洲药典适用性证书[46] - 替格瑞洛登记号Y20190021511，2022年1月4日批准，2022年8月1日通过上市前GMP符合性检查[47] - 奥拉西坦登记号Y20170000126，2019年4月9日批准，2021年6月2日通过上市前GMP符合性检查[47] - 左卡尼汀登记号Y20210001266，2024年4月3日批准并通过上市前GMP符合性检查[47] 公司研发情况 - 2022 - 2024年公司研发费用分别为3,265.26万元、3,733.60万元、4,726.10万元，三年合计11,724.96万元，复合增长率为40.21%[57] - 2022 - 2024年公司研发费用占营业收入的比例分别为6.82%、7.62%、8.68%，三年平均为7.75%[57] - 2022 - 2024年公司研发人员数量分别为669人、713人、668人，员工总数分别为983人、1,047人、1,004人，研发人员占比分别为68.06%、68.10%、66.53%[58] - 截至2024年年末，公司员工总人数1,004人，其中研发技术人员668名，占公司总人数的66.53%[61] - 报告期内公司新申请专利14项，其中发明专利7项，实用新型7项[65] - 截至报告期末公司已获得43项国内外专利授权，其中国内授权专利42项，美国授权专利1项[65] - 公司取得软件著作权1项[65] - 自2019年以来公司成立12大核心技术平台进行前沿技术布局和储备[69] - 公司于2019年设立CADD/AIDD技术平台，为全球药企和生物技术公司提供药物设计服务[70] - 公司CADD/AIDD技术平台提供从靶点识别到化合物优化等一系列专业化服务[71] - 公司AIDD部门的DiOrion - GPT已完成大语言模型本地部署并集成到DiOrion中[72] - DiOrion是一站式早期药物发现平台，涵盖新药早期研发全流程[72] - 截止报告期末，公司CADD/AIDD技术平台累计为80个新药项目提供技术支持[73] - 公司CADD/AIDD技术平台支持的项目中6个进入临床I期，1个进入临床II期[73] - 目前采购公司CADD/AIDD服务的客户数达到40家[73] - DiOrion - GPT可实现专利文献查阅、分子设计等功能，提升医药信息处理能力[74] - DiOrion各模块可无缝衔接，具备良好可扩展性，提升药物研发效率与精准度[72] - 我国生物制造核心产业增加值占工业增加值比重为2.4%，公司2021年创建酶化学技术平台，报告期末累计服务客户30余家[76][77] - 公司2021年成立连续流化学技术平台，报告期末累计完成100多个传统批次反应评估，实现18个高危化学工艺公斤级安全生产，3个流体技术结合光化学项目开发及公斤级放大验证，4项专利获授权[78] - 公司2021年设立不对称催化技术平台，自主合成60余种配体络合催化剂，储备100种以上催化剂及配体，报告期末累计完成80多个项目筛选[80] - 全球超20余款siRNA药物、50余款ASO药物处于临床研究阶段，公司扩大小核酸药物技术平台，报告期发表一篇专利，开发出靶向肝外组织药物递送分子[85] - 固体药物中80%存在多晶型现象，公司2021年建立固态化学技术平台，已完成近40多个晶型盐型筛选，20多个结晶工艺开发和数十个单晶培养项目[88] - 公司2022年成立工艺安全评估技术平台，自成立以来成功指导130余个项目在中试及工厂安全生产，实现危险工艺几百公斤级安全放大[90][91] - 全球多肽类药物市场规模到2030年有望增长到1419亿美元[93] - 2023年公司建立多肽药物技术平台，截止目前服务客户个数10 +，完成数十个客户项目，帮助客户完成1个多肽候选药物[94] - 高通量金属催化剂筛选技术平台拥有24孔/96孔平行反应器及多达200余种金属催化剂，有效使用率接近80%[96] - 光化学技术平台拥有9套光催化反应仪器及多波段光源，配备8名高级研究员，年使用频次达5000次，有效使用率达75%[98] - 蛋白降解技术平台已实现8000个化合物的合成，储备200余种不同种类合成模块[100] - 截止报告期末，公司累计向客户交付55个候选药分子，较2023年同比新增10个[101] - 已交付候选药分子中FIC项目数47个，占比85.45%[101] - 2024年研发费用47,260,968.85元，同比增长26.58%[113] - CADD/AIDD技术平台已为国内外40家客户提供服务[114] - 酶化学技术平台已为超过100个项目提供技术支持，其中15个项目完成公斤级验证，3个项目实现工厂放大生产[114] - 连续流化学技术平台累计完成100多个传统批次反应评估，实现18个高危化学工艺公斤级安全生产，3个流体技术结合光化学项目完成开发及公斤级放大验证，4项专利获得授权[114] - 不对称催化技术平台累计完成80多个反应筛选，多个筛选条件应用到项目生产放大[114] - 光反应催化技术平台能够支持5000次/年的使用频次，有效使用率达75%，支持30余个不同客户项目[114] - 蛋白降解技术平台已实现8000个化合物合成，储备200余种合成模块[115] - 2024年研发人员数量668人，较2023年的713人减少6.31%，占比66.53%，较2023年的68.10%降低1.57%[115] - 2024年研发投入金额47,260,968.85元，占营业收入比例8.68%，较2023年的37,336,023.31元及7.62%有所增长[115] 公司现金流情况 - 2024年经营活动现金流入小计539,351,247.70元，同比增长7.77%，现金流出小计458,487,717.95元，同比减少4.40%，现金流量净额80,863,529.75元，同比增长287.68%[116] - 2024年投资活动现金流入小计622,973,363.97元，同比减少47.56%，现金流出小计667,795,592.82元，同比减少62.28%，现金流量净额-44,822,228.85元，同比增长92.30%[116] - 2024年筹资活动现金流入小计19,654,670.89元，同比增长23.54%，现金流出小计157,260,798.68元，同比增长118.11%，现金流量净额-137,606,127.79元，同比减少144.89%[116] 公司投资收益及公允价值变动情况 - 投资收益3,435,499.97元，占利润总额比例97.18%；公允价值变动损益4,971,768.04元，占比140.64%；其他收益5,126,046.59元，占比145.00%[120][121] 公司资产情况 - 2024年末货币资金84,519,980.92元，占总资产比例6.42%，较年初的

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股东大会表决情况 - 参加表决股东47人，代表股份52471602股，占比38.1500％[5] - 现场投票股东2人，代表股份44098600股，占比32.0623％[5] - 网络投票股东45人，代表股份8373002股，占比6.0877％[5] - 中小股东45人，代表股份5879602股，占比4.2748％[5] 选举情况 - Ping Chen获选举票数44406810票，占比84.6302% [6] - 安荣昌获选举票数44406735票，占比84.6300% [7] - 蒋胜力获选举票数44406752票，占比84.6301% [8] - 费征获选举票数44407720票，占比84.6319% [10] - 程立获选举票数44406397票，占比84.6294% [11] - 邵春阳获选举票数44406398票，占比84.6294% [12]

监事会选举 - 公司2025年3月19日召开职代会选举何晓晶、李红海为第四届监事会职工代表监事[2] - 第四届监事会任期三年[2] - 第四届监事会职工代表监事比例不低于三分之一[2] 人员信息 - 何晓晶1986年10月出生，现任分析研发部副总监，间接持股0.5705%[6] - 李红海1978年3月出生，现任药化部副总监，间接持股1.0067%[8]

会议安排 - 2025年3月3日决议召开股东大会，3月5日公告通知[4] - 现场会议3月20日14:00召开，网络投票9:15至15:00[5] 参会情况 - 47名股东出席，代表股份52,471,602股，占比38.15%[7] 公司股本 - 截至股权登记日，总股本13,958.6605万股，回购专用账户204.6200万股[7] 议案审议 - 审议董事会、监事会换届等议案，普通决议通过[10][11][12]

投资情况 - 公司以730万元自有资金认缴骊宸延和，占比28.08%[2][9] - 公司持有骊宸元鼎3000万元合伙份额，占比6.2762%[4] 其他合伙人出资 - 上海骊辕认缴骊宸延和10万元，占比0.38%[7] - 上海骊辕认缴200万元，懋宇企业管理认缴140万元占比70%，骊宸私募认缴60万元占比30%[3] - 杭州泰鲲认缴骊宸元鼎9500万元，占比19.8745%[4] - 骊宸元鼎认缴骊宸延和1860万元，占比71.54%[9] 投资相关规定 - 合伙人出资方式为货币，缴付期限至2055年2月13日[9][10] - 执行事务合伙人应为普通合伙人且有专业能力[10] 投资影响与风险 - 投资聚焦生物医药早期，符合公司战略[17] - 资金为自有，不影响主业，无重大财务影响[17] - 投资收益受多种因素影响有不确定性[17] 合伙企业决策 - 一般事务经半数普通及超半数有限合伙人通过[12] - 7项事项及新合伙人入伙等需超2/3有限及全体普通合伙人同意[12][13][14] - 普通与有限合伙人转变需全体合伙人一致同意[16]