华新绿源环保股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-94 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 110A012675 号 华新绿源环保股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了华新绿源环保股份有限公司（以下简称华新环保公司）财务 报表，包括 2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了华新环保公司 20 ...

本人作为华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，积极出席2023年度公司召开 的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独 立董事作用，切实履行独立董事的职责，维护公司整体利益和股东的合法权 益。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及工作情况 华新绿源环保股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023年度任职期间，公司共召开 1 次董事会，本人亲自出席会议，不存在 委托出席和缺席董事会的情况。2023年度，本人共计出席专门委员会会议 2 次。 2023 年度任期期间，本人积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟 通，认真履行相关职责。其中包括：对公司内部审计机构的审计工作进行监督 检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，促进加强公司内 部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提 ...

华新绿源环保股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，积极出席2023年度公司召开的相 关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事 作用，切实履行独立董事的职责，维护公司整体利益和股东的合法权益。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及工作情况 郑俊果女士，中国国籍，无境外永久居留权，1962年出生，研究生学历。1984 年本科毕业于山西财经大学，商品学专业，2002年研究生毕业于中国政法大学， 经济法学专业。1984年7月至1996年5月，于山西财经大学任教，教授现代企业管 理、市场营销、财务管理、管理心理学；1996年6月至今，于中国政法大学任教 ，教授商法、经济法、法经济学、法律经济与政治哲学等课程，兼任中国法学会 律师法研究会特邀研究员 ...

华新绿源环保股份有限公司 2023 年董事会工作报告 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会由 8 名董事组成，其 中包括 3 名独立董事。2023 年度，公司董事会严格依照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件及《公司章程》《董事会议事规则》等公司制度的规定， 切实履行股东大会赋予的董事会职权，严格执行股东大会各项决议，积极推进董 事会各项决议的实施，不断规范公司法人治理结构，确保董事会科学决策和规范 运作，推动公司持续健康稳定发展，维护公司和股东的合法权益。现将公司董事 会 2023 年度工作情况汇报如下： 1、 报告期内公司经营概况 2023 年国内外经济形势复杂多变，公司董事会切实发挥"定战略"的作用， 推进战略规划实施，落实战略规划举措，充分发挥自身平台优势，以市场化为导 向，绿色发展为基础，持续加大研发投入，高效推进技术研发升级与技术成果转 化，把先进优质生产要素创新型配置的同时，加速转化为高质量发展优势。公司 凭借在该行业竞争优势和 ...

东兴证券股份有限公司关于华新绿源环保股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称:东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:华新环保 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名:朱树博 | 联系电话:010-66555196 | | 保荐代表人姓名:廖卫江 | 联系电话:010-66555196 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | (1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关 | | | 联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | 是 | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | (2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | (1)查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | (2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | ...

华新绿源环保股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，积极出席2023年度公司召开 的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独 立董事作用，切实履行独立董事的职责，维护公司整体利益和股东的合法权 益。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历，专业背景以及工作情况 王红女士，中国国籍，无境外永久居留权，1969年出生，本科学历，1997 年本科毕业于内蒙古大学，法律专业。2011年11月至2015年5月担任北京华政税 务师事务所项目经理，负责企业所得税汇算清缴、完工清算报告，土地增值税 鉴证业务，研发费加计扣除，能源行业的税收研究等工作；2015年6月至今担任 北京中税税务咨询股份有限公司高级经理，负责房地产行业的企业所得税汇算 清缴、税务稽查案件专项业务、并购 ...

2023年业务举措 - 聘请专业机构修订内部控制制度及内控手册，9月在集团试运行[7] - 实施以控制风险为主线的销售管理模式，强化应收账款和客户信用管理[7] - 凯业2023年开展备案的二手车相关业务[8] - 强化采购集中管理和资源统一调配，降低采购成本[9] - 通过工业工程部集中采购大型装备，保障质量、降低成本[9] - 加强在建工程过程跟踪管理和督导，保证及时转固[9] 内部控制评价 - 以2023年12月31日为基准日评价内部控制有效性[2][4][5] - 纳入评价范围单位与合并财务报表范围一致[5] - 评价程序分准备、实施、汇总评价结果并编制报告阶段[11] - 重点关注组织架构、发展战略等高风险领域[10] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷分重大、重要、一般缺陷，有定量标准[13] - 非财务报告内部控制缺陷分重大、重要、一般缺陷，有定量标准[17] 内部控制结果 - 2023年不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[20] - 2023年未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[21] - 针对一般缺陷采取优化环境等整改措施[22] 2024年展望 - 落实内部控制发展规划，健全长效机制[24] - 完善法人治理结构和内部管理控制体系[24] - 认为2023年12月31日财务报告内部控制在重大方面有效[25]

华新绿源环保股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，独立董事应当每年对独立 性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独 立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，华新绿源环 保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍独立董 事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及 独立性的相关要求。 华新绿源环保股份有限公司董事会 2024年4月19日 ...

证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2024-017 华新绿源环保股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 的第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配的预案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司合并报表 2023 年度实现归 属于母公司股东的净利润 88,628,176.14 元，母公司 2023 年度实现净利润 31,360,563.80 元。根据相关法律法规与《公司章程》的规定，按照母公司 2023 年 实现净利润的 10%提取法定盈余公积金 3,136,056.38 元，公司截至 2023 年 12 月 31 日母公司累计未分配利润为 271,355,566.63 元，合并报表未分配利润为 586,505,400.74 元 ...

股份回购 - 截至2024年3月31日累计回购股份1,764,900股，占总股本0.58%，使用资金15,731,026.10元[5] 资金使用 - 拟使用超募资金12,000万元永久补充流动资金[9] 会议相关 - 第三届监事会第十二次会议于2024年4月19日召开，应参会3名监事实际参会3名[2] - 多项议案表决同意3票，反对0票，弃权0票，部分需提交股东大会审议[3][4][5][6][8][9][10] 财务报告 - 2023年度财务报表审计出具标准无保留意见《审计报告》[3] - 2023年度利润分配预案为不派发现金红利等[5] - 编制《2023年年度报告》等报告[8] 审计机构 - 同意续聘致同所作为2024年度审计机构，聘期一年[9]