监事会会议召开情况 - 第四届监事会第四次会议于2025年5月30日以现场方式召开，应参会监事3名，实际参会3名，董事会秘书列席 [1] - 会议通知于2025年5月28日通过传真、电子邮件或直接送达发出，由监事会主席巴雅尔主持 [1] - 会议召开符合《公司法》和《公司章程》规定，决议合法有效 [1] 员工持股计划审议 - 审议通过《2025年员工持股计划（草案）》，内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》等法规，履行了法定程序 [2] - 计划通过职工代表大会征求员工意见，无强制参与情形，旨在建立人才与股东共享机制，优化薪酬结构，吸引保留人才 [2] - 因监事均为计划参与人员，全体回避表决，议案将提交2025年第一次临时股东会审议 [2][5] 员工持股计划管理办法 - 《2025年员工持股计划管理办法》确保计划规范运行，符合相关法律法规及《公司章程》 [4][5] - 考核指标科学合理，具有可操作性，能完善公司治理并形成价值分配体系 [5] - 监事回避表决，议案将提交股东会审议 [5] 股权激励计划审议 - 《2025年股权激励计划（草案）》符合《公司法》《证券法》《管理办法》等规定，履行了法定程序 [5] - 计划旨在健全长效激励机制，吸引留住人才，绑定股东、公司及核心团队利益 [5] - 表决结果为3票同意，0票反对或弃权，需提交股东会审议 [5][6] 限制性股票激励考核办法 - 《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》确保激励计划规范运行，符合法规要求 [6][7] - 考核指标设计科学，能约束激励对象并达成目标，完善公司治理结构 [7] - 表决结果为3票同意，0票反对或弃权，需提交股东会审议 [7] 综合授信申请 - 公司及子公司拟向商业银行申请不超过人民币10亿元综合授信，采用信用担保方式 [7] - 授信旨在保证现金流量充足，符合发展需求，无损害股东利益情形 [7] - 表决结果为3票同意，0票反对或弃权，需提交股东会审议 [7]

股东会基本情况 - 华新绿源环保股份有限公司将于2025年6月20日下午14:30召开现场股东会，网络投票时间为同日9:15-11:30及13:00-15:00 [1] - 股东会召集程序符合《公司法》及《公司章程》规定，审议事项包括员工持股计划及限制性股票激励计划相关议案 [1][2] - 股权登记日为2025年6月13日，登记在册股东可通过现场或网络方式参与投票，重复投票以第一次有效结果为准 [2] 会议审议事项 - 提交表决的6项议案均涉及股权激励计划，包括《2025年员工持股计划（草案）》《限制性股票激励计划（草案）》及配套管理办法 [2] - 中小投资者（持股<5%且非董监高）表决结果将单独计票并披露 [2] 参会登记方式 - 法人股东需提供营业执照复印件及法定代表人身份证，自然人股东需持身份证及持股凭证，委托代理人需额外提交授权委托书 [3] - 异地股东可通过信函或传真登记，截止时间为2025年6月16日17:00，登记文件需包含《参会股东登记表》 [3][4] 网络投票操作 - 股东可通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票 [4] - 投票规则明确总议案与具体提案重复投票时以第一次有效投票为准 [6] 其他会务信息 - 会议联系人为证券部李仝，联系方式包括电话010-80829768及邮箱dsh@hxepd.com [4] - 授权委托书需明确对每项议案的表决意见，涂改或多选视为弃权 [5]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票134.8938万股，占公告日股本总额0.4452%[5][25] - 授予激励对象人数不超过44人[6][22] - 授予价格为6.1元/股[6][33] - 有效期最长不超过36个月[6][28] - 股东会审议通过后60日内完成授予及公告，否则终止[8][28] 激励对象获授情况 - 总经理王建明等5位高管共获授70万股，占授予总数51.9%[26] - 其他核心人员39人共获授64.89万股，占授予总数48.1%[26] 考核目标 - 2025年营收增长率目标值不低于10%或8%，净利润增长率不低于15%或10%[37] - 2026年营收增长率目标值不低于20%或16%，净利润增长率不低于30%或20%[37] 价格与费用 - 草案公告前不同交易日均价50%在4.58 - 4.81元/股[33] - 预计授予股票总费用523.24万元，2025 - 2027年分别摊销226.54、240.5、56.21万元[50] 其他规定 - 限制性股票分两期归属，每期50%[29] - 董事和高管任职转让股份受限，离职半年内不得转让[30] - 公司出现特定情形，激励计划或终止或调整[52][53] - 激励对象特定情形失去资格，未归属股票作废[55]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票134.8938万股，占公告日股本总额0.4452%[5][26] - 激励对象不超44人[6][23] - 授予价格6.1元/股[6][34] - 有效期最长不超36个月[6][29] 人员获授情况 - 总经理王建明等3人各获授10万股，各占授予总数7.41%[27] - 常务副总经理林耀武获授5万股，占授予总数3.71%[27] - 董事会秘书兼财务总监李洪伟获授35万股，占授予总数25.95%[27] - 其他核心人员39人获授64.89万股，占授予总数48.10%[27] 考核指标与归属条件 - 考核年度为2025 - 2026年[37] - 2025年营收增长率目标值不低于10%，触发值不低于8%[38] - 2025年净利润增长率目标值不低于15%，触发值不低于10%[38] - 2026年营收增长率目标值不低于20%，触发值不低于16%[38] - 2026年净利润增长率目标值不低于30%，触发值不低于20%[38] - 公司层面按业绩指标完成度确定归属比例[39] - 个人绩效考核合格归属比例100%，不合格为0[39] 流程与时间安排 - 董事会薪酬与考核委员会拟定草案及摘要[44] - 经董事会审议、公示、公告后提交股东会审议[44] - 股东会审议通过且达授予条件授予限制性股票[46] - 股东会通过后60日内完成授予，否则终止计划[48] - 激励对象公示期不少于10天[24] 费用与计量 - 预计2025年6月授予134.89万股，摊销总费用523.24万元[60] - 2025 - 2027年分别摊销226.54万元、240.5万元、56.21万元[60] - 公允价值计量模型以2025年5月30日为基准日[60] 调整与终止 - 资本公积转增等情况按公式调整数量和价格[53][54][55] - 公司在股东会审议前变更或终止经董事会审议[50] - 审议通过后变更或终止由股东会决定[52] - 特定情况激励计划终止或激励对象失去资格[66][69] 其他规定 - 激励计划与法规冲突以法规为准[76] - 激励计划由董事会负责解释[76] - 文件发布时间为2025年6月3日[77]

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生 的一切法律责任。 创业板上市公司股权激励计划自查表 华新绿源环保股份有限公司 | | 公司简称：华新环保 股票代码：301265 独立财务顾问：无 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是 | 备注 | | | | /否/不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 否定意见或无法表示意见的审计报告 | 是 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | ...

公司基本信息 - 2022年12月16日在深交所创业板上市，代码301265[8] - 法定代表人为张军，住所位于北京市通州区[9] - 经营范围包括固体废物治理、技术服务等[9] 审计与合规 - 2025年4月21日致同出具2024年度审计和内控审计报告[11] - 最近一年财报和内控审计报告无否定或无法表示意见[11] - 上市后36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[12] 激励计划 - 2025年5月30日董事会审议通过限制性股票激励计划[13] - 激励目的是健全长效机制，吸引和留住人才[16] - 激励对象不超过44人[17] - 拟授予134.8938万股，占股本总额0.4452%[18] - 总经理等3人各获授10万股，占授予总数7.41%[19] - 常务副总经理获授5万股，占授予总数3.71%[19] - 董秘兼财务总监获授35万股，占授予总数25.95%[19] - 其他39人共获授64.89万股，占授予总数48.10%[19] - 有效期内激励计划标的股票未超股本总额20%[19] - 任一激励对象获授股票未超股本总额1%[19] - 需公示名单、审核意见、自查内幕交易[33] - 需经股东会2/3以上表决权通过[34] - 股东会通过60日内授予股票并完成事宜[34] - 名单内部公示不少于10天，监事会会前5日披露情况[37] - 公司承诺不为激励对象提供财务资助[39][40] - 监事会认为激励计划利于公司，不损害股东利益[42] - 关联董事审议时已回避表决[43] - 符合实施条件，尚需股东会特别决议通过[45]

激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2026年，每年考核一次[7,10] 业绩目标 - 2025年营收增长率不低于10%或8%，净利润增长率不低于15%或10%[7] - 2026年营收增长率不低于20%或16%，净利润增长率不低于30%或20%[7] 归属比例 - 公司层面业绩指标完成度与归属比例挂钩[13] - 个人层面绩效考核合格归属比例为100%，不合格为0[9] 考核流程 - 考核期间为前一会计年度，委员会5个工作日通知结果[10,14] - 被考核者5个工作日内可申诉，委员会可复核修正[14] 记录保存 - 绩效考核记录保存5年，超期委员会有权销毁[14]

员工持股计划人员与资金 - 员工持股计划初始参加对象预计不超78人，董监高7人，其他员工不超71人[8] - 员工持股计划拟筹集资金总额不超1480.47万元，股份数量上限242.7万股[9] - 员工持股计划购买公司回购股份价格为6.1元/股[9] 股份回购情况 - 2024年2月19日至7月18日公司累计回购股份3775938股，占总股本1.2463%，成交总金额33514149.96元[29] - 公司回购股份资金总额不低于3000万元且不超6000万元，回购价格不超15.06元/股[28] - 截至2024年7月19日，回购股份最高成交价9.71元/股，最低成交价7.33元/股[29] 股价相关数据 - 本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价9.63元/股[30] - 本激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价9.45元/股[30] 持股计划规模与期限 - 员工持股计划持股规模不超242.7万股，占公司股本总额0.8011%[9] - 员工持股计划存续期为36个月，锁定期为12个月[10] 业绩考核目标 - 2025年度营业收入增长率目标值为不低于10%或8%，净利润增长率不低于15%或10%[43] - 2026年度营业收入增长率目标值为不低于20%或16%，净利润增长率不低于30%或20%[43] 费用摊销 - 预计员工持股计划费用摊销：2025年369.51万元、2026年387.11万元、2027年87.98万元[74] 计划实施与管理 - 员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施[11] - 员工持股计划由公司自行管理，设管理委员会[11] - 员工持股计划持有人中董监高7人与计划存在关联关系，审议相关提案时应回避表决[11] 会议相关规定 - 半数及以上持有人提议召开持有人会议，管理委员会应在收到提议和议案后3日发出书面会议通知[51] - 持有人会议每项议案需经出席会议持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为表决通过[51] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可在持有人会议召开前1日提交临时提案[52]