股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 提议召开临时股东会反馈时间 - 独立董事提议，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[5] - 审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈，审计委员会可自行召集[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈，股东可向审计委员会提议[6] 股东自行召集规定 - 审计委员会同意股东请求后未在5日内发通知，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集[8] 股东会决议相关 - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[9] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[35] 临时提案相关 - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] 通知时间与内容 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[15] - 股东会通知和补充通知应完整披露提案内容及相关资料，讨论董事选举需披露候选人详细资料[15] 股权登记日与会议日间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[18] 会议延期或取消 - 发出股东会通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个交易日通知、公告并说明原因[18] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[20] 中小投资者定义 - 中小投资者指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东[26] 股东权利征集 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投资者保护机构可作为征集人公开征集股东权利[28] 违规股份表决权 - 投资者违规买入股份36个月内超规定比例部分无表决权[32] 会议记录保存 - 会议记录保存期为10年[33] 提案实施 - 股东会通过派现等提案公司2个月内实施方案[34] 规则生效与解释 - 本规则经股东会审议通过后生效由董事会解释[36] 公告披露 - 公告或通知篇幅长可在指定报刊摘要披露全文在指定网站公布[37] - 股东会补充通知在刊登会议通知的同一指定报刊公告[38]

独立董事任职资格 - 董事会至少三分之一为独立董事，且至少一名会计专业人士[2] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得任独立董事[6] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五股东单位任职人员及其亲属不得任独立董事[6] - 过往任职独立董事连续两次未亲自出席或连续十二个月未出席次数超总数二分之一不得被提名[11] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任[8] 独立董事任期与解职 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] - 连续两次未亲自出席且不委托他人出席，董事会30日内提议股东会解除职务[11] - 因特定情形致比例不合规或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[12][13] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[19] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[23] 会议资料与决策 - 公司不迟于规定期限提供董事会会议资料并保存至少十年[24] - 专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供资料和信息[24] - 两名及以上独立董事认为资料有问题可书面提延期，董事会应采纳[24] - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[17] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] 独立董事披露与费用 - 年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[21] - 公司承担聘请专业机构及行使职权所需费用[28] - 津贴标准由董事会制订、股东会审议并在年报披露[28] 独立董事专门会议 - 秘书处协助组织会议、起草文件、落实事项等工作[31] - 职责包括审议聘请中介机构、关联交易等事项，部分需过半数同意后提交董事会[32][33] - 采用全体独立董事过半数通过决议原则，每名有一票表决权[35] - 至少提前三个工作日发会议通知，紧急或全体同意可豁免[37] - 会议相关资料和信息需会前三个工作日送达，临时会议材料最迟前一工作日送达[36] - 会议记录应保存不少于十年，接受董事会监督检查[41] 股东定义与制度施行 - 主要股东指持股百分之五以上或不足百分之五但有重大影响的股东[39] - 中小股东指单独或合计持股未达百分之五且不担任董高的股东[40] - 制度由股东会授权董事会负责解释[41] - 制度自股东会审议通过之日起施行，修改时亦同[43]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 档案报备 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[11] - 发生重大资产重组等情形报送文件同时报备档案[11] - 重大事项变化及时补充提交知情人档案[12] - 披露前交易异常波动报送知情人档案[13] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[14] - 首次披露重组至报告书期间重大调整补充提交档案[14] 其他要求 - 内幕信息披露后五个交易日报送重大事项进程备忘录[13] - 内幕信息知情人档案和备忘录至少保存10年[11] - 年度报告披露内幕信息知情人管理制度执行情况[19] - 重大事项公告后5个交易日内自查知情人交易情况[24] - 发现知情人违规核实追责并2个工作日内披露结果[24] - 违规股东给公司造成损失公司保留追责权利[26] - 知情人披露前不得透露、交易公司股票及衍生品[20] - 公司可与知情人签订保密协议明确保密义务[20] - 制度由董事会负责制定等，审议通过生效[28] - 公司可按需增加档案内容并确定格式[31] - 内幕信息一事一记，不同事项档案分别记录[31] - 填报知情人获知内容、信息所处阶段等[31] - 登记填登记人名字，汇总保留原登记人姓名[31]

子公司定义 - 持股比例在50%以上或能实际控制的公司为子公司[2] 人事管理 - 非委派子公司高管任命前2个工作日报公司人力备案[6] - 子公司中层干部任命后2个工作日上报公司人力备案[6] - 子公司董事、高管连续两年考核不符要求公司将提请更换[7] - 子公司总经理编制年度报告及计划报董事长并备案[10] - 子公司高管备选人员原则上由公司负责招聘/委派[29] - 子公司每月中旬前向公司人力提供上月人事表格[29] - 子公司按人事政策建制度经确认后实施[30] - 公司对子公司高层实施绩效考核制度[30] - 子公司中下层考核和奖惩方案报公司人力备案[31] 投资与交易 - 子公司对外投资报公司审核经审批后实施[11] - 子公司关联交易经子公司和公司董事会或股东会批准[12] - 子公司对外担保经子公司董事会审议后报公司审议[12] 财务管理 - 子公司财务由公司财务中心归口管理，财务负责人聘任需审核[14] - 子公司及时报送报表和资料，接受审计[16] 合同与信息 - 子公司总额500万及以上或有重大影响合同需存档[33] - 子公司及时提供影响股价信息并确保准确完整[19] 审计与管理 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[24] - 子公司行政事务由公司总经理办公室归口管理[27] - 子公司人力资源事宜由公司人力资源部归口管理[29]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐或顾问[7] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月，2个交易日内公告情况[15] 投资计划调整 - 募投项目年度实际使用资金与预计金额差异超30%，调整投资计划[13] - 超计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[13] 资金置换与归还 - 以自筹资金预先投入募投项目，六个月内实施置换[14] - 资金全部归还后2个交易日内公告，无法按期归还需履行程序并公告[17] 超募资金与现金管理 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，结项时明确使用计划[17] - 现金管理产品需保本、期限不超十二个月且不得质押[19][20] 用途变更与节余资金 - 变更募集资金用途，董事会审议通过后2个交易日内公告[24] - 节余资金低于500万元且低于净额5%免特定程序，情况年报披露[26] - 节余资金达或超净额10%且高于1000万元，股东会审议通过[26] 检查与核查 - 内部审计部门每季度检查募集资金情况[28] - 保荐或顾问每半年现场调查募集资金情况[29] - 有募集资金运用，董事会每半年度核查募投项目进展并出报告[28][29] 违规惩戒 - 公司及其相关人员违反制度，深交所视情节惩戒[32]

内部审计人员配置 - 公司应配置专职人员从事内部审计工作[3] 审计委员会职责 - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立与实施等多项职责[4] 内部审计工作频率 - 内部审计部门至少每季度对重大事项实施、资金往来、募集资金存放与使用情况检查审计一次[4][12] - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[6] - 内部审计部门每年至少向董事会或审计委员会提交一次内部审计工作报告[6] 信息披露要求 - 公司应在披露年度报告时披露内部控制评价报告和审计报告[8] 重点审计事项 - 内部审计部门将大额非经营性资金往来等事项内控作为检查评估重点[8] - 内部审计部门在重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[9][10][11] 特定事项审计关注内容 - 关联交易审计关注审批程序、独立董事意见等[11] - 募集资金审计关注是否按计划使用、有无被占用挪用等[12] - 业绩快报审计关注会计政策与估计、异常事项等[12] 制度审查内容 - 内部审计部门审查和评价信息披露事务管理制度，关注重大信息范围及流程、保密措施等[13] 制度执行与修订 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[14] - 本制度由董事会解释及修订，经批准后生效[15]

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高华厦眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，提高年度报告信 息披露的质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，同时确保公司董事、高级管理人员及相关工作人员在年度报告信息披露工 作中全面、认真履行职责，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履 行职责、义务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错、给公司造成重大经济 损失或不良影响时的追究与处理制度。 第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责 人及其他相关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及 相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真 实、公 ...

华厦眼科医院集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强华厦眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值与股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》和《华厦眼科医院集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强 与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 投资者关系管理的基本原则：1、平等对待所有投资者的原则；2、充分保障 投资者知情权及其合法权益的原则；3、客观、真实、准确、完整的原则；4、遵 循高效率、低成本的原则；5、遵守国家法律法规及深圳证券交易所对上市公司 信息披露规定的原则。 投资者关系管理的目的：1、树立尊重投资者及投资市场的管理理念；2、通 过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对 ...

投票时间 - 深交所交易系统投票平台网络投票时间为股东会召开当日的深交所交易时间段[8] - 互联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午3∶00[10] 投票准备 - 公司应在股东会通知发布日次一交易日在深交所网络投票系统申请开通网络投票服务[5] - 公司应在股权登记日次一交易日完成对投票信息的复核[5] - 公司应在网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日在册的全部股东资料的电子数据[5] - 公司股东会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔二个交易日[6] 投票规则 - 公司投票代码为"351267"，投票简称为"华厦投票"[8] - 股东通过多个股东账户持有公司相同类别股份，以第一次有效投票结果为准[13] - 合格境外机构投资者等集合类账户持有人或名义持有人，通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东会股东所持表决权总数，通过交易系统的投票不计入[15] - 对于累积投票提案，股东每持有一股即拥有与每个提案组下应选董事人数相同的选举票数[16] - 网络投票系统仅对特别表决权、优先股股东原始投票数据计票，表决结果公司折算[18] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，需单独统计披露中小投资者投票情况[18] - 中小投资者指除董事、高管及单独或合计持有公司5%以上股份股东外的其他股东[18] 计票流程 - 现场股东会投票结束后，公司通过互联网系统获取网络投票数据[18] - 公司选择辅助系统并委托信息公司合并计票数，信息公司发送相关数据[18] - 公司及其律师对投票数据合规确认，形成股东会表决结果[19] 结果处理 - 对投票数据有异议及时向深交所及信息公司提出[19] - 公司按规定披露法律意见书及股东会表决结果[19] - 股东会结束次一交易日，交易系统投票股东可查投票结果[19] - 股东可通过互联网投票系统网站查最近一年网络投票结果[20]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为关联方[8][9] 关联交易视同规定 - 由公司控制或持有50%以上股份的子公司发生的关联交易视同公司行为[13] 关联交易审议规则 - 与关联自然人成交金额超30万元交易需经独立董事过半数同意后提交董事会审议[17] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易，需经独立董事过半数同意后提交董事会审议[17] - 公司拟与关联人达成交易（除担保外）金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易，由董事会审议通过后提交股东会审议[18] - 向关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[20] 日常关联交易规定 - 与关联人进行日常关联交易可预计年度金额，超出需重新履行程序和披露义务[22] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序和披露义务[22] - 首次发生日常关联交易，订立书面协议按总交易金额提交董事会或股东会审议[29] - 可按类别预计当年度日常关联交易总金额，超出预计需重新提请审议并披露[29] - 日常关联交易协议应包含定价原则、交易价格等主要条款[30] 审议会议规则 - 董事会审议关联交易，由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须无关联关系董事过半数通过[24] - 股东会审议关联交易，普通决议由出席股东会非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[27] 特殊情况处理 - 参与面向不特定对象公开招标、拍卖等部分交易可豁免提交股东会审议[30] - 四种关联交易可免审议和披露[31] - 放弃同比例增资权或优先受让权按特定金额履行程序[33] - 披露涉及资产评估的交易需按规定披露评估情况[33] 交易管理与责任 - 各部门、子公司拟发生关联交易需提前向证券部报告[35] - 关联交易决策记录等文件由证券部保管[33] - 每年3月初和8月初分别预计日常关联交易总金额[35] - 各部门、子公司是关联交易管理责任单位[35] - 部门和子公司负责人是关联交易管理第一责任人[35] - 年初预计交易需监测执行情况和剩余额度[35] - 年初未预计交易需在发生前报送证券部[36]