中信建投证券股份有限公司 关于清研环境科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：清研环境 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐新岳 | 联系电话：0755-83239206 | | 保荐代表人姓名：邱荣辉 | 联系电话：0755-23619561 | 一、保荐工作概述 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是 ...

证券代码：301288 证券简称：清研环境 公告编号：2023-085 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1. 会议召开的时间： 清研环境科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式审议表决了以下议案： （1）现场会议：2023年9月14日（星期四）14:30 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年 9月14日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2023年9月14日9:15-15:00。 2. 现场会议地点：广东省深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南七道019号深圳 清华大学研究院五楼会议室 3. 会议召开的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式 4. 会议召集人：董事 ...

公司治理与合规 - [公司董事会、监事会及相关人员保证半年度报告内容真实、准确、完整[2]] - [公司报告期无违规对外担保情况[161]] - [公司报告期不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[160]] - [公司报告期不存在与日常经营相关的关联交易[166]] - [公司报告期不存在重大担保情况[176]] - [公司报告期未发生重大诉讼、仲裁事项[164]] 报告基本信息 - [报告期为2023年1月1日 - 2023年6月30日[6]] - [公司股票简称清研环境，代码301288[8]] - [公司半年度报告未经审计[162]] 利润分配与股东回报 - [公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3]] - [公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，坚持按法定顺序分配、存在未弥补亏损不得分配、公司持有的本公司股份不得分配利润等原则[79]] - [公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式，优先考虑现金方式[79]] 风险提示 - [公司可能面临的风险详见报告相关章节[3]] 财务状况 - [营业收入为6931.901992万元，较上年同期增长44.32%[13]] - [归属于上市公司股东的净利润为1253.672854万元，较上年同期增长306.72%[13]] - [归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为544.586734万元，较上年同期增长1114.45%[13]] - [经营活动产生的现金流量净额为-1333.426561万元，较上年同期下降39.14%[13]] - [基本每股收益为0.1161元/股，较上年同期增长204.72%[13]] - [稀释每股收益为0.1161元/股，较上年同期增长204.72%[13]] - [加权平均净资产收益率为3.41%，较上年同期增长2.31%[13]] - [总资产为9.1760944421亿元，较上年度末下降0.46%[13]] - [归属于上市公司股东的净资产为8.338063599亿元，较上年度末增长2.28%[13]] 技术与产品 - [MAAR塔处理水量为50 - 2000 m³/d，核心设备平均吨水占地0.1 m²/吨水，吨水电耗为常规工艺的1/3 - 1/2[20]] - [RPSR一体机单台处理水量1000 - 2500 m³/d[20]] - [T - Bic生物净化池主要应用于农村、社区等高分散度的污水低碳高效处理[20]] - [限氧RPIR技术结合厌氧氨氧化技术，是一体化短程硝化 - 厌氧氨氧化反应器[21]] 行业发展 - [公司2021年城市污水处理厂数量达到2827座，年污水处理量为611.90亿立方米，污水处理率为97.89%[24]] - [到2025年县级城市建成区黑臭水体消除比例达到90%，京津冀、长三角和珠三角等区域力争提前1年完成[24]] - [到2025年新增污水处理能力1200万立方米/日，新增和改造污水收集管网4.5万公里，新建、改建和扩建再生水生产能力不少于1000万立方米/日[24]] - [2021年农村生活污水治理率为28%[25]] - [2025年农村生活污水治理率目标为40%[26]] 募集资金使用 - [募集资金总额为51,562.09万元，报告期投入募集资金总额为3,010.64万元，已累计投入募集资金总额为28,966.97万元[36]] - [惠州高端环保装备研发与制造基地项目本期投入募集资金总额3,010.58万元，累计投入11,754.11万元，投资进度达到43.32%[38]] - [补充流动资金承诺投资10,000万元，本期投入0万元，已累计投入10,000万元，投资进度100.00%[38]] - [超募资金净额为7,216.33万元，截至2023年6月30日，超募资金余额为7,273.72万元[40]] 股份变动 - [有限售条件股份本次变动前83,195,180股，比例77.03%，本次变动后68,123,832股，比例63.07%[180]] - [无限售条件股份本次变动前24,814,820股，比例22.97%，本次变动后39,886,168股，比例36.93%[180]] - [部分首次公开发行前已发行股份12,876,168股和首次公开发行战略配售股份2,195,180股解除限售，于2023年4月24日起上市流通[180]] 其他财务信息 - [货币资金本报告期末金额为316,675,132.21元，占总资产比例34.51%，较上年末比重减少7.95%[35]] - [应收账款本报告期末金额为132,938,776.93元，占总资产比例14.49%，较上年末比重增加0.69%[35]] - [固定资产本报告期末金额为71,732,740.39元，占总资产比例7.82%，较上年末比重增加7.22%[35]] - [在建工程本报告期末金额为54,625,608.96元，占总资产比例5.95%，较上年末比重减少5.77%[35]] - [交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数为221,805,765.15元，本期公允价值变动4,078,332.97元，本期购买284,000,000.00元，本期出售247,000,000.00元，期末数为262,505,404.76元[35]] 经营活动现金流相关 - [经营活动产生的现金流量净额-1333.43万元，同比下降39.14%，主要系支付供应商货款及税费缴纳所致[33]] 成本费用 - [营业成本3985.04万元，同比增长48.42%，主要系营业收入增加，营业成本相应增加[32]] - [销售费用566.30万元，同比增长40.65%，主要系市场营销人员增加，对应的职工薪酬及业务开展的相关费用增加[32]] - [管理费用1040.03万元，同比下降2.37%[32]] - [财务费用-556.67万元，同比下降312.40%，主要系闲置资金进行现金管理产生利息收入增加[32]] - [所得税费用273.31万元，同比增长229.31%，主要系利润总额增加[32]] 研发投入 - [研发投入541.86万元，同比下降3.95%[33]] 股东与管理层承诺 - [公司实际控制人刘淑杰，及其一致行动人陈福明、刘旭承诺自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份[60]] - [刘淑杰等人承诺在承诺的锁定期满后两年内减持本人直接或间接持有的本次发行前已发行的公司股份，减持价格不低于发行价[61]] - [刘淑杰等人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年将向公司申报直接或间接持有的公司股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人直接或者间接持有公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本人直接或者间接持有的公司股份[61]] - [迦之南投资、根深投资、行之投资承诺自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份[64]] 稳定股价措施 - [公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三年内，如股价连续20个交易日收盘价均低于最近一期期末经审计的每股净资产，将启动稳定股价预案[102]] - [稳定股价措施按顺序为公司回购、控股股东及实际控制人增持、董事及高级管理人员增持[103]] 其他事项 - [2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为72.49%，于2023年2月8日召开[53]] - [2022年年度股东大会投资者参与比例为76.82%，于2023年6月12日召开[53]] - [王小沁于2023年2月8日被选举为董事[53]] - [报告期末普通股股东总数为9,322人[185]] - [刘淑杰持股比例为18.13%，持股数量为19,577,796股[186]] - [陈福明持股比例为15.53%，持股数量为16,772,903股[186]] - [深圳市根深投资发展合伙企业（有限合伙）持股比例为9.63%，持股数量为10,402,592股[186]] - [深圳市行之投资发展合伙企业（有限合伙）持股比例为6.97%，持股数量为7,529,924股[186]] - [深圳市力合创业投资有限公司持股比例为6.27%，持股数量为6,776,930股[186]] - [深圳清研创业投资有限公司持股比例为5.65%，持股数量为6,099,238股[186]] - [刘旭持股比例为3.26%，持股数量为3,516,473股[186]] - [深圳市迦之南投资发展有限公司持股比例为2.89%，持股数量为3,117,388股[186]] - [2023年6月30日货币资金为3.1667513221亿元，2023年1月1日为3.9142371704亿元[196]] - [2023年6月30日交易性金融资产为2.6250540476亿元，2023年1月1日为2.2180576515亿元[196]] - [2023年6月30日应收票据为996.028135万元，2023年1月1日为179.036万元[196]] - [2023年6月30日应收账款为1.3293877693亿元，2023年1月1日为1.2721415307亿元[196]] - [2023年6月30日预付款项为551.583269万元，2023年1月1日为880.394799万元[196]] - [2023年6月30日其他应收款为59.221985万元，2023年1月1日为72.052337万元[196]] - [2023年6月30日存货为1461.094745万元，203年1月1日为1353.73154万元[196]] - [2023年6月30日合同资产为821.479767万元，203年1月1日为990.726812万元[196]] - [203年6月30日其他流动资产为1002.93713万元，203年1月1日为689.909129万元[196]] - [应付账款为18,405,431.57，较之前的16,833,432.73有所变化[200]] - [合同负债为6,071,333.28，之前为9,069,024.88[200]] - [应付职工薪酬为2,836,937.04，之前是5,502,413.98[200]] - [应交税费为2,906,251.97，较之前的13,924,759.75改变[200]] - [其他应付款为1,056,753.16，之前为1,469,657.12[200]] - [一年内到期的非流动负债为1,136,791.25，之前是1,255,641.78[200]] - [其他流动负债为2,451,821.52，之前为1,945,373.12[200]] - [流动负债合计为62,784,819.79，之前是76,720,581.14[200]] - [非流动负债合计为2,744,453.73，之前为1,870,535.29[200]] - [负债合计为65,529,273.52，之前是78,591,116.43[200]]

本表已于2023年8月28日获董事会批准。 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 清研环境科技股份有限公司 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | | 资金占用 | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023年期 | 2023年半年度 占用累计发生 | 2023年半年 度占用资金 | 2023年半年 | 2023年半年 | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | | 市公司的关 | 算的会计科 | 初占用资 | | | 度偿还累计 | 度期末占用 | | 占用性质 | | | 方名称 | 联关系 | 目 | 金余额 | 金额（不含利 | 的利息（如 | 发生金额 | 资金余额 | 成原因 | | | | | | | | 息） | 有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 ...

证券代码：301288 证券简称：清研环境 公告编号：2023-082 清研环境科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）定于2023年9月14日14:30 召开2023年第二次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的 方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年第二次临时股东大会 （2）网络投票： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年9月14日 的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具 体时间为：2023年9月14日9:15-15:00。 5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网 络形式的投票平台，股东可以在本次会议网络投票时间段内通过上述系统 ...

中信建投证券股份有限公司 关于清研环境科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"、"清研环境"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对清研环境科技股份 有限公司部分募集资金投资项目延期的事项进行了审慎核查，核查的情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意清研环境科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]543 号）核准，清研环境科技股份有 限公司（以下简称"公司"）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,701.00 万股（以下简称"本次发行"），发行价格为 19.09 元/股，募集资金总额为 51,562.09 万元，扣 ...

证券代码：301288 证券简称：清研环境 公告编号：2023-081 清研环境科技股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人薛永强作为清研环境科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 是 □ 否 - 1 - 二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任职 资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ...

证券代码：301288 证券简称：清研环境 公告编号：2023-073 清研环境科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月28日召开的第 一届董事会第二十六次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司结合当前募集资金投资项目的 实际建设情况和投资进度，在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途 及投资规模不发生变更的情况下，对首次公开发行股票并上市的部分募集资金 投资项目进行延期。 公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异 议的核查意见，本事项无需提交股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意清研环境科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]543号）核准，清研环境科技股份有 限公司（以下简称"公司"）向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,701.00 万股（以下简称"本次发行"），发行 ...

证券代码：301288 证券简称：清研环境 公告编号：2023-077 清研环境科技股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人清研环境科技股份有限公司董事会现就提名陈赛芝女士为清研环境 科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意出任清研环境科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明如下： 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事 任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________ ...

证券代码：301288 证券简称：清研环境 公告编号：2023-065 清研环境科技股份有限公司 第一届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 清研环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十六次 会议通知于2023年8月18日以通讯、电子邮件方式发出，会议于2023年8月28日 在公司会议室以现场结合通讯表决的方式举行。本次会议应出席董事9名，实际 出席董事9名（其中，以通讯表决方式出席会议的人数为5人，分别为汪姜维、 王小沁、陈桂红、彭建华、王伟）。会议由公司董事长刘淑杰女士主持，公司监 事、其他高级管理人员列席会议。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法 规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于公司2023年半年度报告全文及其摘要的议案》 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《清研环境科 ...