国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：保定市东利机械制造股份有限公司 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时 股东大会定于 2024 年 7 月 17 日召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本 所"）接受公司的委托，指派张小龙律师、何洋洋律师（以下简称"本所律师"） 出席会议，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）及其他现 行有效的法律、法规及规范性文件规定及《保定市东利机械制造股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师按照中华人民共和国（以下简称"中国"，仅为本法律意见书之目 的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的规 定对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表 决程序和表决结果的合法有效性等有关法律问题发表法律意 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 27 日分别召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 6 月 28 日披露于 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法 规和规范性文件的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以 下简称"中国结算深圳分公司"）查询，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的内幕信息知情人在本次激励计划公告前 6 个月内 （即 2023 年 12 月 27 日至 2024 年 6 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-056 保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开情况 （一）会议召开时间 （2）网络投票：2024年7月17日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的具体时间为：2024年7月17日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年7月17日9:15-15:00。 （二）现场会议召开地点：公司会议室 （三）会议召集人 保定市东利机械制造股份有限公司董事会 （四）投票方式 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众 股股东提供网络形式的投票平台。 （五）会议主持人 本次会议由公司董事长王征主持召开。 （六）本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规 ...

激励计划流程 - 2024年6月27日会议通过2024年限制性股票激励计划议案[2] - 2024年6月28日在巨潮资讯网披露相关公告[2] 激励对象公示 - 公示内容为姓名和职务，公示期2024年6月28日至7月8日[3] - 公示方式为公司内部网站及公示栏张贴，反馈向监事会书面或邮件[3] 激励对象资格 - 公示期满无异议，激励对象无不得成为激励对象情形[3][6] - 不包括特定人员，监事会认为主体资格合法有效[7]

关于使用自有闲置资金及部分闲置募集资金购买理财产品 到期赎回并继续进行委托理财的进展公告 证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-054 保定市东利机械制造股份有限公司及全资子公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或"东利机械"）于 2024 年 3 月 27 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《公司及全资子公 司关于使用自有闲置资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 及全资子公司拟使用额度不超过 8,000 万元的自有闲置资金及不超过 6,000 万元 的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、低风险、保本型理财产品，有效 期自第四届董事会第四次会议审议通过之日起 12 个月内，在不超过上述额度及 决议有效期内，可循环滚动使用。华泰联合证券有限责任公司对该事项出具了核 查意见，本事项无需提交 2023 年年度股东大会审议。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华泰联合证 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-053 保定市东利机械制造股份有限公司及全资子公司 关于使用自有闲置资金及部分闲置募集资金购买理财产品 到期赎回的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或"东利机械"）于 2024 年 3 月 27 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《公司及全资子公 司关于使用自有闲置资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 及全资子公司拟使用额度不超过 8,000 万元的自有闲置资金及不超过 6,000 万元 的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、低风险、保本型理财产品，有效 期自第四届董事会第四次会议审议通过之日起 12 个月内，在不超过上述额度及 决议有效期内，可循环滚动使用。华泰联合证券有限责任公司对该事项出具了核 查意见，本事项无需提交 2023 年年度股东大会审议。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华泰联合证券有 限责任公司关 ...

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第9号——回购股份》等相关规定，公司应当在回购期间每个月的前三个交易日 内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司截至上月末的回购股份进展情况 公告如下： 一、回购公司股份的进展情况 证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-052 保定市东利机械制造股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月1日 召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》， 同意使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股 （A 股），用于实施股权激励计划。本次拟用于回购的资金总额不低于人民币 1,500 万元（含）且不超过人民币3,000 万元（含），回购价格不超过人民币 20.00元/股（含）。回购实施期限为自董事会审议通过回购方案之日起12个月内。 具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 2 月 2 日 、 2024 年 2 月 6 日 在 ...

募集资金 - 公司公开发行3680万股，发行价每股12.68元，募集资金46662.40万元，净额39547.17万元[1] 募投项目 - 三个募投项目投资总额34388.00万元，拟用募资30000.00万元，累计投入18890.57万元[4] 项目延期 - 年产2.5万吨精密传动部件智能制造项目延期4个月至28个月[5] - 延期因欧洲能源危机、红海冲突致设备供应问题[7] - 2024年6月27日董事会、监事会审议通过延期议案[9][11]

保定市东利机械制造股份有限公司 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《公 司章程》等相关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）相关事项进行核查，现发表核查意见如下： 一、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》 《证券法》《管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，履行了相关的法定程 序，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 二、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规 ...

股权激励规模 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 激励对象与计划规定 - 激励对象为董高人员时草案列明信息[2] - 激励计划有效期从授权日起不超10年[3] - 激励计划规定事项完整[3] 绩效考核与归属行权 - 绩效考核指标含公司和个人指标[4] - 限制性股票授予与首次归属间隔不少于1年[4] - 各归属期时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超获授总额50%[4] - 股票期权每期可行权比例未超获授总额50%[35] 审核与合规 - 监事会认为激励计划利于公司且无损股东利益[36] - 律师事务所出具法律意见[37] - 公司符合实行激励条件[37] - 激励计划内容、程序、对象确定及信披合规[37] 表决回避 - 董事会表决草案关联董事回避[39] - 股东大会审议草案关联股东拟回避[40]