瑞信证券（中国）有限公司 关于青岛豪江智能科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：瑞信证券（中国）有限公司 | 被保荐公司简称：豪江智能（301320） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵留军 | 联系电话：010-66538666 | | 保荐代表人姓名：吴亮 | 联系电话：010-66538666 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信 ...

关于变更公司经营范围及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301320 证券简称：豪江智能 公告编号：2024-068 青岛豪江智能科技股份有限公司 根据经营范围变更情况，拟对《公司章程》第十三条做出修订，具体修订内 容对照如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十三条 公司的经营范围：一般项 | 第十三条 公司的经营范围：一般项 | | 目：微特电机及组件制造；电机及其控 | 目：微特电机及组件制造；电机及其控 | | 制系统研发；智能控制系统集成；物联 | 制系统研发；智能控制系统集成；物联 | | 网技术研发；模具制造；模具销售；塑 | 网技术研发；模具制造；模具销售；塑 | | 料制品制造；智能家庭消费设备制造； | 料制品制造；智能家庭消费设备制造； | | 智能家庭消费设备销售；家具制造；安 | 智能家庭消费设备销售；家具制造；安 | | 防设备制造；安防设备销售；畜牧机械 | 防设备制造；安防设备销售；畜牧机械 | | 制造；汽车零部件研发；汽车零配件零 | 制造；汽车零 ...

证券代码：301320 证券简称：豪江智能 公告编号：2024-070 青岛豪江智能科技股份有限公司 二、备查文件 1、发明专利证书。 特此公告。 青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日取得了国家知 识产权局颁发的1项发明专利证书。 | 专利名称 | 专利号 | 专利证书号 | 专利权人 | 专利申请日 | 授权公告日 | 专利类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 基 于 空 调 | | | | | | | | 室 外 机 感 应 电 动 开 | ZL202010682502.2 | 第7320258号 | 青岛豪江智 能科技股份 | 2020年07月 | 2024年08月 | | | | | | | 15日 | 27日 | 发明专利 | | 窗 装 置 及 | | | 有限公司 | | | | | 方法 | | | | | | | 一、专利具体情况 注：专利权自授权公告之日起生效。专利权有效性及专利权人变更等法律信 息以专利登记簿记载为准。 上述专利的取得不会对公司近期生产经营产生重大影响，但有利于公司进一 步完善知识产权保护体 ...

证券代码：301320 证券简称：豪江智能 公告编号：2024-061 青岛豪江智能科技股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次 会议通知已于 2024 年 8 月 16 日通过专人送达的方式送达全体董事，并于 8 月 26 日通过专人送达的方式发出补充通知新增议案。会议于 2024 年 8 月 27 日在 公司三楼大会议室以现场的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司高级管理人员、监事列席了会议。会议由公司董事长宫志强先生主持， 本次会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议审议的议案进行审核，审议通过了以下议案： （一）审议并通过了《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2024 年半年度报告》《2024 年半年度报告摘要》。《2024 年半年度 ...

股权激励 - 2024年限制性股票激励计划授予270万股，占股本1.49%[1] - 多位董事和核心人员获授不同数量股票[1] - 有效期内激励计划标的股票未超股本20%[2] - 激励对象累计获股未超股本1%[2] - 核心业务人员宫志刚为实控人兄弟，无其他近亲属[2,4]

证券代码：301320 证券简称：豪江智能 公告编号：2024-064 青岛豪江智能科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛豪江智能科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕625号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A股）股票45,300,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股 发行价格为13.06元，募集资金总额为591,618,000.00元，扣除发行费用（不含税） 后，实际募集资金净额为539,858,571.75元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 已对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并于2023年6月5日出具了中兴华验 字〔2023〕第020012号《青岛豪江智能科技股份有限公司验资报告》。募集资金 到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐人与募集资金开户银行 签署了《募集资金三方监管协议》。 二、募投项目情况 公司于2023年7月7日召开第二届董事会第二十次会议和第二届 ...

关于青岛豪江智能科技股份有限公司 首次公开发行股票部分募集资金投资项目延期的核查意见 瑞信证券（中国）有限公司（以下简称"瑞信证券"或"保荐人"）作为青 岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"豪江智能"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，通过取得公司首次公开发行股票招股说明书、 募集资金专户对账单、募集资金使用台账等方式对公司首次公开发行股票部分 募集资金投资项目延期相关事宜进行了核查，并出具核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛豪江智能科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕625 号）同意注册，青岛豪江 智能科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,530.00 万股, 每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 13.06 元，募集资金总额为人民币 59,161.80 万元 ...

激励计划时间线 - 2024年8月8日董事会、监事会审议通过激励计划议案[13] - 2024年8月9 - 18日公示拟激励对象，期满无异议[14] - 2024年8月26日股东大会审议通过并授权董事会[15] - 2024年8月27日为授予日[17][19] 激励计划内容 - 授予13名激励对象270.00万股限制性股票[16][20] - 授予价格为6.78元/股[16][20] 授予条件 - 公司财务、内控审计报告无否定或无法表示意见[22] - 公司近36个月利润分配合规[22] - 激励对象近12个月无违规[23]

激励计划授予情况 - 2024年8月27日为授予日，向13名激励对象授予270.00万股限制性股票，授予价6.78元/股[3][15][26] - 授予股票约占公司总股本18,120.00万股的1.49%[3] 激励对象分配 - 董事、高管于廷华、陈健各获授30.00万股，占授予总数11.11%，占总股本0.17%[5] - 董事方建超获授20.00万股，占授予总数7.41%，占总股本0.11%[5] - 董事姚型旺、郭德庆各获授25.00万股，占授予总数9.26%，占总股本0.14%[5] - 8名核心人员共获授140.00万股，占授予总数51.85%，占总股本0.77%[5] 考核与归属 - 有效期不超48个月，分三个归属期，比例为30%、30%、40%[6][8] - 2024 - 2026年考核，2024年净利润或营收增长率不低于10%[9][10] - 2024 - 2025年累计净利润或营收增长率不低于30%[10] - 2024 - 2026年累计净利润或营收增长率不低于60%[10] - 个人绩效考核分四档，归属比例为优秀100%、良好80%、合格60%、不达标0%[12] 时间流程 - 2024年8月8日董事会和监事会审议通过议案[13] - 2024年8月9 - 18日激励对象名单公示[14] - 2024年8月26日股东大会审议通过议案[14] 其他要点 - 激励工具为第二类限制性股票，来源是定向发行A股普通股[19] - 预计摊销总费用1795.28万元，2024 - 2027年分别摊销437.93万元、823.89万元、394.42万元、139.04万元[23] - 激励计划筹得资金用于补充公司流动资金[25]

会计政策变更 - 公司于2024年1月1日起按《准则解释第17号》变更会计政策[3] - 变更属法规要求，不影响当期财务，无需审议[5] - 变更不影响公司财务等，不追溯调整，不损害股东利益[10] 新规定内容 - 流动负债与非流动负债划分有新规定[6] - 供应商融资安排有特定特征[7] - 售后租回交易资产转让属销售的，承租人按规定计量[8]