信音电子（中国）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人梁永明，作为信音电子（中国）股份有限公司（以下简称"公司"） 的 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，认真履行独立董事职责，认真、 勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，切实维护了公 司整体利益及全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况 总结如下： 一、独立董事的基本情况： 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 梁永明先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年 10 月生， 毕业于复旦大学工商管理专业，工商管理硕士。1988 年 7 月至 2005 年 11 月任 审计署驻上海特派员办事处处长；2005 年 11 月至 2011 年 9 月历任上海世博会 事务协调局资金财务部副部长、工程指挥部办公室总会计师；2011 年 9 月至 2021 年 9 月任华泰保险集团股份有限公司副总经理；2013 年 8 月至 2021 年 10 月任 ...

信音电子（中国）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 信音电子（中国）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第三条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会报告 工作。 第四条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉 尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第五条 公司审计部为审计委员会下设的日常办事机构，负责日常工作联络和准 备相关材料等工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第六条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履 行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第一条 为了推进信音电子（中国）股份有限公司（以下简称公司）提高公司治 理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 ...

第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 信音电子（中国）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 信音电子（中国）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全信音电子（中国）股份有限公司（以下简称公司）董 事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称经理人员）的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《信 音电子（中国）股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事 及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称经理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书 及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 ...

信音电子（中国）股份有限公司章程 信音电子（中国）股份有限公司 章 程 二○二四年三月 1 | 第一章 总则 3 | 第二章 经营宗旨和范围 | 3 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三章 股份 4 | 第一节 | 股份发行 4 | | | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | 第三节 | 股份转让 6 | | | | 第四章 股东和股东大会 | 6 | 第一节 | 股东 6 | | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | 第五章 董事会 | 20 | | | 第一节 | 董事 20 | 第二节 | 董事会 | 22 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 27 | 第七章 监事会 | 28 | | | | 第一节 | 监事 | 28 | 第二节 | 监事会 | 29 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 30 | 第一节 | ...

制度建设 - 2023年审议通过《2023年度内部审计工作计划》[3] - 修订或制定《股东大会议事规则》等重大规章制度[10] - 制定多项制度规范各环节内部控制[12][13][14][15] 组织架构 - 董事会下设立四个专门委员会[7] - 设有专门审计部门，对审计委员会负责[7] 评价范围 - 主要单位包括信音电子等多家公司[5] - 主要业务和事项涵盖内控环境、业务流程等[5] 风险关注 - 重点关注重大投融资等高风险领域[5] 缺陷标准 - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量标准[18][21] 评价结果 - 本年度未发现重大和重要缺陷[23] - 基准日不存在重要或重大缺陷[24][25] 其他 - 确立“成为业界首选的连接器方案商”愿景[9] - 2023年进行捐赠获“爱心企业”称号[9]

长江证券承销保荐有限公司 关于信音电子（中国）股份有限公司 | | | | 预计 2024 | 年 | 截至披露日已 | 2023 年与关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交易类别 | 关联方 | 主要交易内容 | | | | 方实际发生金 | | | | | 发生金额 | | 发生金额 | 额 | 1 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"）作为信音电子（中国） 股份有限公司（以下简称"信音电子"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关规定的要求，对公司预计 2024 年度日常关联交易的情况 进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 信音电子（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司因日常经 营发展需要，计划在 2024 年度与 Singatron Enterprise Co.Ltd.( ...

信音电子（中国）股份有限公司 关于开展远期结售汇业务的可行性分析报告 一、开展远期结售汇的目的 信音电子（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司主营业务收 入主要为外销收入，该部分货款结算主要采用美元计价。此外，公司还存在部分 原材料、成品采购和取得专利授权等相关应付款项和银行外币存贷款、应收账款 等主要采用美元计价，因此公司受美元汇率波动的影响较大。为减少外汇汇率波 动带来的风险，公司开展远期结售汇业务，降低汇率波动对公司经营业绩的影响。 二、远期结售汇业务基本情况 远期结售汇是指银行与客户签订远期结售汇合约，约定将来办理结售汇的外 汇币种、金额、汇率和期限，在到期日外汇收入或支出发生时，按照该远期结售 汇合同约定的币种、金额、汇率办理结售汇。 1、投资金额及期限 公司及子公司开展远期结汇售汇业务，预计任一交易日持有的最高合约价值 不超过 7,000 万美元，上述额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月有效， 在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额不应超过 投资额度。 2、交易对手 经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有远期结汇售汇及外汇期权业经 营资格的金融机构。 3 ...

信音电子（中国）股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定要求，信音电子（中国） 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事杨艳波、梁永明、 张晓朋的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 信音电子（中国）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 12 日 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形， 符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关规定。 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。 ...

信音电子（中国）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 信音电子（中国）股份有限公司 对外投资管理制度 第二章 投资决策权限 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以获取投资收益为目的，将公司现金、 实物、无形资产或其他财产权利通过权益性投资、债权性投资的方式向境内外的其 他单位进行的投资，以及该等投资的处置，包括但不限于： （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司的对外投资行为。各项对外投资 审批权均在公司，公司控股子公司无权批准对外投资。如控股子公司拟进行对外投 资，应先将方案及材料报公司，在公司履行相关审议程序并通过后方可由控股子公 司实施。本制度所称"控股子公司"是指，公司持有其百分之五十以上的股份，或 者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制 的公司。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审批的， 应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合法合规性，符合国家宏观经济 1 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范信音电子（中国）股份有限公司（以 下简称"公司"）投资决策程序，提高决策 ...

信音电子(中国)股份有限公司 公司董事会是公司内部控制评价的最高决策机构，负责组织、领导、监督内部 控制评价工作，听取内部控制评价工作报告，审定内部控制缺陷整改意见，批准内 部控制自我评价报告的对外披露。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控 制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。公 司董事会授权由审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的 高风险领域和单位进行评价，编制公司内部控制自我评价报告。 2023年内部控制自我评价报告 信音电子(中国)股份有限公司全体股东: 为进一步规范公司的内部控制管理，增强公司的风险防范能力和规范运作水平， 保护广大投资者的合法权益，根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部 控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及其配套指引的规定要求，结合本公司（以下简称"公司"） 《内部审 计制度》，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效 ...