财务合规 - 截至2023年12月31日，募集资金使用无违规[14] - 截至2023年12月31日，无对外担保情况[18] 内部控制 - 董事会认为财务报告内控有效，无非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 报告期内无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[36][37] - 现有内部会计控制制度适应管理要求[37] 未来展望 - 未来将强化内控建设，完善并调整内部控制制度[38] 公司治理 - 董事会设3名独立董事，达规定比例[7] 盘点制度 - 每年至少开展一次固定资产全面盘点，每月开展一次存货盘点[25] 缺陷标准 - 明确财务、非财务报告内控一般、重要、重大缺陷标准[28][33] 保荐核查 - 保荐机构核查内控，认为公司内控符合规定[39][40]

股东大会信息 - 公司拟于2024年4月23日召开2023年年度股东大会[1] - 现场会议时间为2024年4月23日下午15：00，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[3] - 会议股权登记日为2024年4月17日[4][5] 议案相关 - 会议审议11项议案，议案11.00属特别决议事项[6][7] - 议案包括《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》等多项[30] 投票规则 - 非累积投票提案填报表决意见为同意、反对、弃权[20] - 选举非独立董事时股东拥有选举票数=有表决权股份总数×6[21] - 选举独立董事时股东拥有选举票数=有表决权股份总数×3[21] 登记与委托 - 现场会议登记时间为2024年4月22日9:00 - 12:00、14:00 - 17:00[11] - 现场会议登记地点为河南省郑州高新区雪梅街28号公司董事会办公室[12] - 授权委托书可委托他人出席并行使表决权[29]

公司基本信息 - 公司于2022年9月7日经中国证监会同意注册，首次发行2908.40万股，11月16日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为11633.60万元[9] - 公司由有限公司整体变更为股份公司时总股本2500.00万元，发起人2人[17] - 发起人杨新征、崔文峰各认购12500000股，持股比例50%，2010年10月31日以净资产折股出资[17] - 公司股份总数为116336000.00股，均为普通股[17] 股份相关规定 - 减少注册资本情形收购股份，应自收购之日起10日内注销；与其他公司合并情形，6个月内转让或注销；用于员工持股计划等情形，合计持股不得超已发行股份总额10%，3年内转让或注销[22] - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[26] - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[27] - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持同种类股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[27] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可书面请求监事会或董事会向法院诉讼[32] - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项[39] - 公司对外担保总额达最近一期经审计净资产的50%、总资产的30%后提供的担保，一年内担保金额超过最近一期经审计总资产30%的担保，为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保，单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保，须经股东大会审议[41] - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[41] - 董事会收到独立董事、监事会或单独/合计持股10%以上股东召开临时股东大会提案后，需10日内书面反馈[45][47] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会，若董事会不同意或未反馈，股东可向监事会提议[47] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，特定情况下可自行召集和主持股东大会[47] - 董事会、监事会及单独/合计持有公司3%以上股份的股东有权向公司提出提案，3%以上股东可在会前10日提临时提案[52] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[71] - 公司一年内购买、出售重大资产金额或担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[74] - 单独或合计持有公司已发行股份5%以上的股东可提名非独立董事候选人[81] - 单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提名独立董事候选人[81] - 单独或合计持有公司已发行股份3%以上的股东可提名非职工代表监事候选人[81] 公司治理结构 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人、副董事长1人[116] - 董事会设立战略、薪酬与考核、提名、审计4个专门委员会[133] - 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘，每届任期3年，经董事会聘任可连任[137][139] - 公司设监事会，由3名监事组成，监事会主席由全体监事过半数选举产生，监事会中职工代表监事的比例不低于1/3[153] 交易与审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上但低于50%，须董事会审议通过[119] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上但低于50%，且绝对金额超1000万元但低于5000万元，须董事会审议[119] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上但低于50%，且绝对金额超100万元但低于500万元，须董事会审议[119] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上但低于50%，且绝对金额超1000万元但低于5000万元，须董事会审议[119] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上但低于50%，且绝对金额超100万元但低于500万元，须董事会审议[119] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上，与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，由董事会审批[119] - 公司与关联方交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应提交股东大会审议[120] 会议相关 - 董事会每年至少召开两次会议，召开定期会议需提前10日通知，临时会议提前3日通知[124] - 监事会每6个月至少召开一次会议，定期监事会会议需提前10日通知，临时需提前3日，紧急情况不受此限[156][157] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报年报，前6个月结束2个月内报半年报，前3和9个月结束1个月内报季报[166] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[167] - 法定公积金转增资本时，留存额不少于转增前注册资本的25%[180] - 符合现金分红条件下，公司原则上每年现金分红一次[174] - 公司具备现金分红条件时，每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[177] - 成熟期无重大资金支出，现金分红比例最低80%；成熟期有重大支出，最低40%；成长期有重大支出，最低20%[178] - 重大投资或支出指未来十二个月内拟支出达最近一期经审计净资产50%或总资产30%[175] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，由股东大会决定聘用、解聘或续聘[187] - 公司合并、分立、减资自决议之日起10日内通知债权人，30日内在指定报纸公告[198][199] - 债权人接到合并通知30日内、未接到自公告45日内可要求清偿债务或提供担保[198]

审计情况 - 审计公司于2024年3月26日出具郑州众智科技2023年度无保留意见审计报告[5] 资金情况 - 公司编制2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[6] - 涉及金额6000万元[16]

募集资金情况 - 公司2022年11月10日公开发行29,084,000股，发行价每股26.44元，募集资金768,980,960元，净额704,850,942.49元[1] - 截至2022年12月31日，累计使用募集资金12,556.51万元，未使用余额58,007.45万元[2] - 2023年度募投项目使用募集资金9,728.33万元[3] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金22,284.84万元，未使用49,401.72万元[4] - 2023年度募集资金期末余额54,017,245.68元[5] 专户余额情况 - 截至2023年12月31日，招商银行郑州高新区支行专户余额14,821,098.05元[9] - 截至2023年12月31日，中信银行郑州高新区支行专户余额31,375,735.93元[9] - 截至2023年12月31日，平安银行郑州分行营业部专户余额7,820,411.70元[9] 项目投资进度 - 众智科技产业园建设项目截至2023年末投资进度为45.20%[21] - 众智科技内燃发电智能控制系统产业园截至2023年末投资进度为79.12%[21] - 补充流动资金项目承诺投资10000万元，已投入2362.59万元，投入比例23.63%[22] 资金使用与理财情况 - 公司可使用不超4.5亿元闲置募集及超募资金进行12个月内现金管理[14] - 截至2023年12月31日，未到期理财产品认购金额合计44000万元[14] - 本年度公司累计购买理财产品164000万元，累计赎回120000万元，年末未到期余额44000万元[22] - 本年度实现理财收益956.76万元[22] 合规情况 - 2023年度公司不存在募投项目实施地点、方式变更及对外转让、置换、闲置资金补流情况[11][12][13] - 本年度无变更募集资金投资项目情况[16] - 报告期内公司使用募集资金无违规情形[17] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用合规[18] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[21]

资金使用 - 公司可使用不超4.5亿元募集资金现金管理，循环期限12个月[2] 理财认购 - 近日认购招行9000万元理财产品，预期年化收益率1.60% - 2.50%[2] 未到期情况 - 截至公告日，未到期理财产品总额42000万元，未超授权额度[4] 已赎回产品 - 2023年1月10日认购招行22000万元理财产品，年化收益率2.85%已赎回[14] - 2023年1月12日认购中信银行10000万元理财产品，年化收益率2.85%已赎回[14] - 2023年1月12日认购平安银行多笔理财产品已赎回[14] - 多笔不同银行不同产品已赎回[16][17] 未到期产品 - 方正证券“金添利”D390号产品金额6000，收益3.20%，2023/7/25至2024/7/22未到期[17] - 平安银行郑州分行对公结构性存款（挂钩汇率）2024年TGG24000267期产品未到期[18]

证券代码：301361 证券简称：众智科技 公告编号：2024-003 郑州众智科技股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 （一）投资风险 郑州众智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开的第五 届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议分别审议通过了《关于继续使用部分闲 置募集资金及超募资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金及超募资金（以 下简称"募集资金"）安全及不影响募投项目建设的情况下，继续使用不超过人民币 4.5 亿元的募集资金额度进行现金管理，自公司股东大会表决通过之日起 12 个月内，可循 环滚动使用。闲置募集资金及超募资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。该 事项已由公司于 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第一次临时股东大会表决通过。具 体内容详见2023年10月27日、2023年11月15日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 的相关公告。 根据上述决议，公司近日使用部分闲 ...

证券代码：301361 证券简称：众智科技 公告编号：2024-001 郑州众智科技股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理的 进展公告 公司与受托方之间不存在关联关系。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 郑州众智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开的第五 届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议分别审议通过了《关于继续使用部分闲 置募集资金及超募资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金及超募资金（以 下简称"募集资金"）安全及不影响募投项目建设的情况下，继续使用不超过人民币 4.5 亿元的募集资金额度进行现金管理，自公司股东大会表决通过之日起 12 个月内，可循 环滚动使用。闲置募集资金及超募资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。该 事项已由公司于 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第一次临时股东大会表决通过。具 体内容详见2023年10月27日、2023年11月15日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 的相关公告。 根据上述决议， ...

证券代码：301361 证券简称：众智科技 公告编号：2023-077 2023 年 12 月 15 日 全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室于近日发布了《对河南省认定机构 2023 年认定报备的第一批高新技术企业进行备案的公告》，郑州众智科技股份有限公司 （以下简称"公司"）被列入河南省认定机构 2023 年认定报备的第一批高新技术企业备 案名单，即通过了国家高新技术企业的重新认定（证书编号：GR202341000126）。 根据《中华人民共和国企业所得税法》及国家关于高新技术企业税收政策的相关规 定，公司自通过高新技术企业重新认定当年起连续三个会计年度（2023 年至 2025 年） 可享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按 15%的税率缴纳企业所得税。 本次系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定，不会对公司 2023 年 度经营业绩产生重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 郑州众智科技股份有限公司 董事会 郑州众智科技股份有限公司 关于公司通过高新技术企业重新认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 ...

民生证券股份有限公司 关于郑州众智科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 2、上市公司股份回购的情形与要求； 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 修订）》等有关规定，作为郑州众智科技股份有限公司（以下简称"众智科技"或 "公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，民生证券股份有限公司 （以下简称"民生证券"或"保荐机构"）对众智科技进行了 2023 年度持续督导 培训。现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （六）培训人员：周立彦 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市 公司控股股东和实际控制人等相关人员。 二、培训内容 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》等法 律法规要求，对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公 司控股股东和实际控制人等相关人员就以 ...