广州凌玮科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州凌玮科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 对董事和高级管理人员买卖本公司股票及衍生品种的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章、规范性文件及《广州凌玮科技股 份有限公司章程》的有关规定，结合公司客观实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第二十条规定的自 然人、法人或其他组织持有和买卖本公司股份的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应知悉《公司法》 《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、高级管理人员所持有的本公司股份， ...

广州凌玮科技股份有限公司 投资者关系管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广州凌玮科技股份有限公司(以下称"公司")与投资者和 潜在投资者(以下统称为"投资者")之间的信息沟通，充分保护投资者公平获取 信息的权利，促进投资者对公司的了解和认同，完善公司治理结构，提升公司的 诚信度，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者 之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》(以下简称"上市规则")、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规 范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资 ...

广州凌玮科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上董事时 采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该 次股东会拟选举董事总人数相等的投票权，出席股东会的股东(以下简称"出席 股东")所拥有的投票权等于其持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席股 东可以将其所拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权 分散投向多位董事候选人。公司股东会仅选举或更换一名非独立董事或独立董事 时，以及同时选举或更换一名非独立董事和一名独立董事时，不适用累积投票制。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合公司章程的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工代表大会民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相 关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事候选人提名应符合《公司法》、《上市公司治理准则》等 法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。 董事候选人（独立董事候选人除外）由董事会、单独持有或合计持有公司有 表决权股份总数百分之三以上的股东提名，其提名候选人人数不得超 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》 等有关法律、法规和规范性文件及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等证 券交易所发布的业务规则和《广州凌玮科技股份有限公司章程》(以下称"《公 司章程》")的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 广州凌玮科技股份有限公司 募集资金管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会对公司 发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提 ...

第一章 总则 第一条 为加强广州凌玮科技股份有限公司（以下简称公司）重大事件信息 内部报告管理，明确公司重大事项内部报告的方法和流程，确保公司合法、真实、 准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《广州凌玮科技股份有限公司公司 章程》（以下简称公司章程）的规定，结合本公司《公司章程》等规定，制定本 制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有 报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司报告的制度。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司董事、公司高级管理人员、各部门 负责人、公司控股股东和实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、各下属分 公司或分支机构（以下统称分支机构）的负责人、各控股子公司、公司派驻参股 公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人等。 第四条 本制 ...

广州凌玮科技股份有限公司 独立董事工作制度 广州凌玮科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州凌玮科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，规范公司行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独 立董事尽责履职，切实保护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等法律法规、 部门规章和《广州凌玮科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独董管理办法》、证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 ...

广州凌玮科技股份有限公司 对外投资管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州凌玮科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外投 资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，提高资金运作效率， 保 证公司资金、财产安全，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法") 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《上市公司规范运作》"）等法律法规和《广州凌玮科技股份有限公司 章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）的对外投资行为。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行《广州凌玮科技股份有限公司关联 交易管理制度》的相关规定。 1 广州凌玮科技股份有限公司 对外投资管理制度 (一)短期投资是指能随时变现且持有期 ...

广州凌玮科技股份有限公司 舆情管理制度 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高广州凌玮科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法 律法规和《广州凌玮科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）与公司控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的报道或者传闻； 广州凌玮科技股份有限公司 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是重大舆情及媒体质疑危机时）实行统一 1 广州凌玮科技股份有限公司 舆情管理制度 领导、统一组织、快速反应、协同应对。 （四）其他可能或者已经影响社会公众投资者投资取向 ...

广州凌玮科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广州凌玮科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正，有效防范内幕交易行为，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规章以及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司（公司直接或 间接持股 50%以上及其他纳入公司合并财务报表范围内的子公司）及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第三条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 包括但不限于： ...

广州凌玮科技股份有限公司 对外担保管理制度 广州凌玮科技股份有限公司 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执 行本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护股东的利益，规范广州凌玮科技股份有限公司(以下简称 "公司")的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押， ...