一、被提名人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人朱勇现就提名余家会为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为苏州昊帆生物股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-039 苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的公告 独立董事余家会保证向本公司提供的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事余家会先生符合《证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人独立董事余家会先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，苏州昊帆生物股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事余家会先生受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟于 2024 年 7 月 8 日召开的 2024 年第一次临时股东大会 审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全 体股东征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公 ...

利润分配政策 - 未来三年为2024 - 2026年[1] - 最近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[5] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低达80%[5] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红比例最低达40%[5] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红比例最低达20%[5] 重大资金支出界定 - 未来12个月内拟对外投资等累计支出超最近一期经审计净资产20%或超5000万元[6] - 未来12个月内拟对外投资等累计支出超最近一期经审计总资产10%[6] 其他规定 - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不超相应期间归属于上市公司股东的净利润[8] - 特殊情况无法按既定政策确定利润分配方案，需经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 本规划自公司股东大会审议通过之日起生效[12]

苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人余家会作为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人朱勇提名为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简 称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________ ...

苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王青作为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人朱勇提名为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称该 公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不 存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________ ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-038 苏州昊帆生物股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会第十五次会议决议提请召开股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期：2024 年 7 月 8 日（星期一）下午 2 时 30 分 （2）互联网投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 8 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00; ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 8 日 9:15—15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结 ...

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量89.50万股，占公司股本总额10,800.00万股的0.83%[8][30][31] - 首次授予71.60万股，占公司股本总额0.66%，占授予权益总额80.00%[8][30][31] - 预留17.90万股，占公司股本总额0.17%，占授予权益总额20.00%[8][30][31] 激励对象 - 首次授予激励对象125人，约占公司全部职工人数349人的35.82%[9][25] - 激励对象不包括独立董事、监事，无不得成为激励对象情形[10] 授予价格 - 首次授予及预留部分限制性股票授予价格均为22.30元/股[9][41] - 授予价格占草案公告日前1个交易日交易均价44.52元/股的50.09%，占前20个交易日交易均价43.62元/股的51.12%[42] 有效期与授予时间 - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][33] - 经股东大会审议通过后60日内完成首次授予相关程序，预留部分12个月内授出[11][34] 归属期与归属比例 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为30%、30%、40%[35] - 预留授予部分分两个归属期，归属比例均为50%[36] 考核条件 - 首次授予部分考核年度为2024 - 2026年，2024年度营收或净利润增长率不低于15%，2025年度不低于30%，2026年度不低于45%[47] - 预留部分第一个归属期2025年度营收或净利润增长率不低于30%，第二个归属期2026年度不低于45%[48] - 激励对象个人绩效考核结果分优秀、良好、合格、不合格，归属比例分别为100%、100%、80%、0%[49] 费用摊销 - 预计首次授予71.60万股限制性股票摊销总费用1741.31万元，2024 - 2027年分别摊销501.80万元、750.99万元、368.86万元、119.67万元[63] 其他规定 - 激励计划经股东大会审议通过需出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[67] - 公司最近一个会计年度财务会计报告和内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告等为授予条件之一[45] - 激励对象最近12个月内未被认定为不适当人选等为授予条件之一[45] - 激励计划公告日至归属登记前，资本公积转增股本等情况按对应公式调整限制性股票授予数量，增发不调整[54] - 资本公积转增股本等情况按对应公式调整授予价格，增发不调整[55][56] - 公司将在授予日至归属日期间修正预计可归属限制性股票数量，按授予日公允价值将当期服务计入相关成本或费用和资本公积[60] - 公司在股东大会审议前变更激励计划，需经董事会薪酬与考核委员会、董事会审议通过[73] - 公司在股东大会审议通过后变更激励计划，由股东大会决定，不得导致提前归属或降低授予价格[73] - 公司在股东大会审议前终止激励计划，需经董事会审议通过[74] - 公司在股东大会审议通过后终止激励计划，由股东大会决定[74] - 激励对象若有《公司法》规定情形等不得参与上市公司股权激励[83] - 激励对象职务变更仍在公司任职，限制性股票按变更前程序归属；因过错变更或解约，未归属股票作废[83] - 激励对象离职，已获授但未归属的第二类限制性股票作废，离职前需支付已归属股票个税[83] - 激励对象退休离职（退休返聘除外），未归属限制性股票作废[83] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，限制性股票可按原程序归属，董事会可决定免考核[83] - 激励对象非因执行职务丧失劳动能力离职，未归属第二类限制性股票作废，离职前需支付已归属股票个税[84] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人持有，未归属股票按原程序进行，免考核，继承前需缴税[84] - 激励对象因其他原因身故，未归属第二类限制性股票作废[85] - 公司与激励对象争议按激励计划和协议解决，协商不成诉讼解决[86] - 激励计划经股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[89]

控股子公司定义 - 公司控股子公司指持有其50%以上股份或能决定董事会半数以上成员组成或实际控制的公司[2] 对外投资审议标准 - 提交股东大会审议标准：资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等多项指标[9] - 由董事会审议批准标准：资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等多项指标[10] 证券投资审议标准 - 占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议并披露；占50%以上且超5000万元，还需提交股东大会审议[13] 委托理财审议标准 - 额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超一千万元，投资前需董事会审议并披露；占比50%以上且绝对金额超五千万元，需提交股东大会审议[14] 期货和衍生品交易审议标准 - 预计动用保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超五百万元等三种情形，需董事会审议后提交股东大会审议[14] 信息披露要求 - 交易标的为股权达股东大会审议标准，需披露最近一年又一期审计报告等[12] - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超一千万元，应及时披露[15] - 公司与专业投资机构共同投资，无论金额大小均应及时披露[17] 投资决策与管理 - 未达董事会审议权限的对外投资由总经理决定[10] - 公司进行委托理财应选合格专业理财机构，签订书面合同[17] - 董事会审议高风险事项应关注内控、风险等情况[17] - 董事会审议委托理财事项应关注审批权等情况[18] - 公司应加强投资方案可行性研究，按权限和程序决策审批[19] - 公司应根据批准的投资方案签订合同或协议，指定专人跟踪管理[22] - 公司应加强投资处置环节控制，重视到期本金回收，建立责任追究制度[24] 其他规定 - 公司连续十二个月滚动委托理财，以该期间最高余额为交易金额适用审批规定[11] - 公司对外投资设立组织，以协议约定全部出资额为标准适用审批规定[11] - 交易标的为股权致合并报表范围变更，以对应公司全部资产和营业收入为计算标准适用审批规定[11] - 公司放弃控股子公司股权优先购买等权利致合并报表范围变更，以该子公司相关财务指标为计算标准适用审批规定[12]

市场扩张和并购 - 公司拟在淮安设全资子公司实施多肽合成试剂生产项目（一期），投资10亿[2] - 拟建年产3010吨多肽合成试剂项目，总投资约18亿，一期10亿[3] 项目详情 - 子公司拟定名“淮安昊帆生物医药有限公司”，注册资本10000万元，公司100%持股[4] - 一期项目建设用地约220亩[4] 项目情况 - 一期从筹备到初步建成投产约需2 - 3年[10] - 投资目的是解决产能瓶颈，满足下游客户需求[8] 风险提示 - 项目投资资金来源为自筹，资金到位有不确定性[9] - 项目用地获取存在不确定性[9] - 项目实施需政府前置审批，可能变更、延期、中止或终止[9]

公司治理 - 拟换届选举第四届董事会非独立董事和独立董事，任期三年[3][5] - 拟修订《苏州昊帆生物股份有限公司对外投资管理制度》[12] 资金管理 - 募集资金现金管理额度增至不超过10.5亿元，有效期至2025年5月10日[8] - 自有资金现金管理额度增至不超过13亿元，有效期至2024年度股东大会审议通过[9] 市场扩张 - 拟在淮安设全资子公司，实施多肽合成试剂生产项目（一期），预计投资10亿[11] 股东权益 - 制订《苏州昊帆生物股份有限公司未来三年（2024 - 2026年）股东分红回报规划》[13] 激励计划 - 制定《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，待股东大会审议[16] - 制订《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，待股东大会审议[18][20] - 董事会提请授权办理股权激励相关事宜，待股东大会审议[21][23] 会议安排 - 拟于2024年7月8日召开2024年第一次临时股东大会，采用现场与网络投票结合[23]