苏州昊帆生物股份有限公司 关于公司监事会换届选举的公告 公司于 2024 年 6 月 21 日召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》，同意提名孙豪义先生、李金凤女 士为公司第四届监事会股东代表监事候选人，上述候选人简历详见附件。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，上述第四届监事 会股东代表监事候选人选举的相关议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大 会审议，并采用累积投票制对候选人进行逐项表决。经股东大会审议通过后，将 与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期 自股东大会通过之日起三年。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事会 监事将继续按照相关法规及《公司章程》的规定履行监事义务和职责。 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-041 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期即 将届满，为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单 一、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授 予激励对象名单及拟授出权益分配情况： | 姓名 | 职务 | 国籍 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 公司股本总额的比例 | | 核心骨干（125 | | 人） | 71.60 | 80.00% | 0.66% | | 预留部分 | | | 17.90 | 20.00% | 0.17% | | 合计 | | | 89.50 | 100.00% | 0.83% | 注:1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股 票均累计未超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股 票总数累计未超过公司股本总额的 20%。 4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五 入所造成。 2、预留权益比例未超过本激励计划拟授出全部权益数量的 ...

激励计划主体资格 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[1] - 激励对象主体资格合法有效，不包括特定人员[2][3] 激励计划实施情况 - 激励计划制定及实施程序合规，议案待股东大会审议[3] - 公司无向激励对象提供财务资助计划[4] 激励计划影响 - 激励计划助完善长效机制，利于公司发展[4] - 监事会同意实施本次激励计划[4]

独立董事提名人声明与承诺 苏州昊帆生物股份有限公司 提名人朱勇现就提名徐小平为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为苏州昊帆生物股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规 ...

公司概况 - 昊帆生物前身2003年12月2日成立，2016年1月整体变更为股份有限公司，2023年7月12日在深交所上市[11] - 公司注册资本为10800万元[12] 激励计划 - 2024年6月21日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[15][59][60] - 拟激励对象125人[21] - 拟授予限制性股票总量89.50万股，占股本总额0.83%[27] - 首次授予71.60万股，占股本总额0.66%，占授予权益总额80%[27] - 预留17.90万股，占股本总额0.17%，占授予权益总额20%[27] - 激励计划有效期最长不超过60个月[31] - 首次授予限制性股票三个归属期归属比例分别为30%、30%、40%[34] - 预留授予限制性股票两个归属期归属比例均为50%[35] - 限制性股票授予价格为22.30元/股[39] 考核要求 - 激励对象获授需满足公司和个人未发生特定情形等多项要求[40][42][43][45][46][47][48][49][50] - 首次授予部分2024 - 2026年营收或净利润增长率分别不低于15%、30%、45%[47][48] - 预留部分2025、2026年营收或净利润增长率分别不低于30%、45%[49] - 激励对象绩效考核分四档，归属比例分别为100%、100%、80%、0%[50] 流程安排 - 召开股东大会前，激励对象姓名和职务需公示不少于10天[62] - 股东大会审议前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[62] - 自查内幕信息知情人在草案公告前6个月内买卖股票情况[62] - 召开股东大会前，独立董事征集委托投票权[62][67] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[62] 其他说明 - 激励对象资金来源为自筹，公司不提供财务资助[64][65] - 激励计划在特定事项下需调整授予数量和价格[52][54] - 激励计划目的是健全长效激励机制等[66] - 激励对象为公司核心骨干，无独立董事、监事、董事[68] - 公司具备实施激励计划主体资格，内容符合规定，尚需股东大会审议[70]

董事会换届 - 2024年6月21日召开会议审议通过董事会换届选举议案[1] - 提名朱勇等6人为非独立董事候选人，王青等3人为独立董事候选人[1] - 选举议案需提交2024年第一次临时股东大会审议，任期三年[2] 股东持股 - 朱勇直接持股51,192,000股，占总股本47.40%[6] - 徐杰直接持股5,184,000股，占总股本4.80%[7] - 陆雪根、吕敏杰直接持股各1,944,000股，各占总股本1.80%[10][12]

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[2] - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[10][13] 业绩目标 - 首次授予部分2024 - 2026年度营收或净利润增长率分别不低于15%、30%、45%[10] - 预留部分2025 - 2026年度营收或净利润增长率不低于30%、45%[11] 考核规则 - 个人绩效考核分四档，归属比例不同[12] - 主管5个工作日通知结果，申诉后委员会10个工作日复核[15] - 考核结果保存三年后由人力统一销毁[17]

苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：昊帆生物 股票代码：301393 | 序号 | 事项 | 是否存在该 备注 事项（是/否/ | | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | 激励对象合规性要求 | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 | | | 7 | 者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是， | 否 ...

独立董事提名 - 徐小平被提名为苏州昊帆生物第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[6][7] - 本人近十二个月无相关情形，近三十六个月无处罚通报[8][9][10] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，在该公司任职未超六年[10] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，愿担法律责任[10] - 任职期间遵守规定，勤勉尽责履行职责[11]

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-043 苏州昊帆生物股份有限公司 关于增加闲置募集资金进行现金管理额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"或"昊帆生物"）于 2024 年 4 月 7 日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，并于 2024 年 5 月 10 日召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 8 亿元的闲置募集资金进行 现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和 期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募 集资金专户。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 9 日、2024 年 5 月 10 日在巨潮 咨询网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的 公告》（公告编号：2024-016）、《苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度股东大会 决议公告》（公告编号：2024-03 ...