苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州昊帆生物股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合苏州昊帆生物股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制是公司董 事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；管理层负责组织领 导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 防止股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人，非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本制度相关规定执 行。 第五条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律法规和《创业板上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。。 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范苏州昊帆生物股份有限公 司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上市公司 监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理 大股东占用上市公司资金工作的通知》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以 及《苏州昊帆生物股份有限公司章程》（以下 ...

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[13] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[13] - 季度报告在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[13] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[13] - 预计不能在规定期限内披露需报告原因等[13] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日申请[13] 业绩预告与快报 - 预计年度净利润同比升降50%以上等情形需业绩预告[16] - 预计年度经营业绩或财务状况有特定情形需业绩预告[16] - 可在定期报告披露前主动发布业绩快报[16] - 预计实际数据与业绩快报差异达20％以上需修正公告[18] 重大事项披露 - 交易涉及资产总额占比等多种情况需及时披露[32] - 与关联人交易金额等情况需及时披露或提交审议[34] - 董事等股份变动需在二日内公告[37] - 重大诉讼等涉及金额达标需及时披露[42] - 营业用主要资产变动超30%需报告披露[44] - 股东或实际控制人持股情况变化需披露[45] - 股东股份被质押等情况需披露[46] - 签署日常合同金额达标需披露[46] 信息披露管理 - 公告加盖董事会公章并报备[6] - 采用直通和非直通披露方式[6] - 信息应前后一致、有勾稽关系[7] - 公告文稿应重点突出、逻辑清晰[9] - 信息公告由董事会秘书负责发布[49] - 信息披露文件保存不少于10年[54][59] 内部监督与责任 - 实行内部审计制度，审计部门向董事会报告[56] - 设董事会审计委员会负责相关工作[56] - 董事会成员对信息披露承担连带责任[51] - 监事及监事会对信息披露有监督义务[51] - 董事会秘书负责协调组织信息披露[52] - 董事会办公室管理信息披露档案，秘书为负责人[54] - 各部门等负责人是信息披露事务第一责任人[59]

股份回购情况 - 截至2024年3月31日累计回购200,000股，占总股本0.19%[1] - 最高成交价51.50元/股，最低44.50元/股，成交总金额9,432,971元[1] - 2024年2月5日审议通过回购方案[1] 合规与后续计划 - 未在特定重大事项期间回购，未违反委托价格要求[2][3] - 后续将在回购期限内继续实施回购计划并履行信披义务[3]

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-008 关于首次回购公司股份暨回购股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第 三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购 公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 5 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024- 003）。 一、首次回购股份的具体情况 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易 日予以披露。现将公司首次回购股份的情况公告如下： 2024 年 3 月 4 日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方 式回购公司股份 56,000 股，占目前公司总股本 108,000,000 股的 0.05%，最高成 交价格为 51.50 元/股，最低成交价格为 50.98 元 ...

回购计划 - 回购资金3000 - 6000万元，价格不超60元/股[3][8][20] - 按下限和上限测算，预计回购50 - 100万股，占总股本0.46% - 0.93%[8][13] - 回购期限自董事会通过日起12个月内[10] - 回购股份用于激励或持股计划，未用完3年内注销[8] - 资金来源为公司自有资金[9][26] 股份情况 - 无限售条件股份24,727,542股，占比22.90%[14] - 按3000万和60元/股测算，回购后限售股占比77.57%[12] - 按6000万和60元/股测算，回购后限售股占比78.03%[13] 财务数据 - 截至2023年9月30日，总资产227,485.65万元，净资产219,124.74万元，流动资产196,191.23万元，资产负债率3.68%[14] - 若用6000万回购，占总资产、净资产、流动资产比例分别为2.64%、2.74%、3.06%[14] 其他信息 - 2024年2月5日会议通过回购方案[20] - 独立董事认为方案合法合规、合理可行[22] - 已开立回购专用证券账户，号码为0899992071[25] - 按规定披露信息和回购进展[25] 风险提示 - 股价超上限，回购方案可能无法实施[27] - 重大事件或情况变化，方案可能无法实施或变更终止[27] - 股份存在无法全部授出风险，未授出可能注销[28] - 遇监管新规，回购实施可能调整条款[28]

股东情况 - 2024年2月2日朱勇持股51,192,000股，占总股本47.40%[1] - 2024年2月2日徐杰持股5,184,000股，占总股本4.80%[1] - 2024年2月2日宁波昊信持股4,860,000股，占总股本4.50%[1] - 2024年2月2日香港中央结算持股745,200股，占无限售股3.01%[3] 公司决策 - 2024年2月5日审议通过回购公司股份方案[1]

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-005 与会监事以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： （一）审议并通过《关于回购公司股份方案的议案》 苏州昊帆生物股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日在公 司以通讯方式召开第三届监事会第九次会议。会议通知于 2024 年 2 月 5 日以专 人送达及电话等方式发出，本次监事会的召开经全体监事同意豁免会议通知时间 要求。 本次会议由监事会主席孙豪义先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 苏州昊帆生物股份有限公司 监事会 2024 年 2 月 5 日 2 经审议，监事会认为：公司回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股 份》《深圳证券交易 ...

回购计划 - 拟回购资金3000 - 6000万元[1][6] - 回购价格不超60元/股[5] - 按下限和上限分别预计回购50万和100万股[6] - 回购期限12个月[8] - 回购用于激励或持股计划，未用股份3年内注销[6] - 资金来源为自有资金[7] 股权结构 - 总股本108,000,000.00股[12] - 无限售条件股份24,727,542.00股，占比22.90%[12] 财务数据 - 截至2023年9月30日，总资产227,485.65万元[12] - 归属上市公司股东净资产219,124.74万元[12] - 流动资产196,191.23万元[12] - 资产负债率3.68%[12] 方案情况 - 2024年2月5日会议同意回购方案[18] - 经董事会决议通过，无需股东大会审议[17][19] - 独立董事认为方案合法合规、合理可行[20] 风险提示 - 股价超上限，方案无法实施风险[21] - 重大事件或情况变化，方案无法实施或变更终止风险[21] - 激励或持股计划未通过，已回购股份被注销风险[22]

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-004 苏州昊帆生物股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次会议 于 2024 年 2 月 5 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 2 月 5 日以专人送达及电话等方式发出，本次董事会的召开经全体董事同意豁免 会议通知时间要求。 本次会议由董事长朱勇先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人，其 中以通讯表决方式出席会议的董事有徐杰、陆雪根、孙其柱、王青、余家会。公 司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 （一）审议并通过《关于回购公司股份方案的议案》 基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，为了维护广大投资者 利益，增强投资者对公司的信心，在综合考虑公司经营情况、业务发展前景、公 司财务状况及未来的盈利能力的基础上，公司拟使用不低于 3,000 万元 ...