重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件 及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 上述主要股东，是指持有上市公司 5%以上股份，或者持有股份不足 5%但对上 市公司有重大影响的股东。 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况的专项说明和独立意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金 和对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定， 我们作为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公 司、股东和投资者负责的态度，对公司截至 2023 年 6 月 30 日关联方资金往来情况 和对外担保情况进行了认真的了解和核查，发表如下专项说明及独立意见： 一、关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明和独立意见 经核查，2023 年 1-6 月，公司不存在控股股东以及其他关联方非经营性占用公 司资金的情况。 二、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 经核查，截至 2023 年 6 月 30 日，公司及子公司不存在任何的对外担保事项， 也不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情形。 综上，我 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 监事会议事规则 重庆溯联塑胶股份有限公司 监事会议事规则 （经公司第三届监事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》和《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等有关法 律、法规和《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，在《公司法》《公司章程》和股 东大会赋予的职权范围内行使自己的职权。公司监事会应向全体股东负责并报告工 作，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性 进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监 事会日常事务。 第二章 监事 第四条 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-006 重庆溯联塑胶股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议于 2023 年 8 月 25 日以现场及通讯方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以书 面的方式发出，本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事长韩宗 俊先生主持，监事、高级管理人员列席。本次会议的召集、召开和表决程序符合有 关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议通过以下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制符合法律、 行政法规及规范性文件的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合 法律、行政法规的要求，符 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会秘书工作细则 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为促进重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"证券法"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等有关法律法规、规范性 文件及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，是公司 与证券监督管理机构、证券交易所等的指定联络人，对董事会负责。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责 任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 公司董事会在聘请董事会秘书的同时，设 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研和现场参观 [1] - 参与单位众多，包括国海证券、东兴证券等多家证券机构，博时基金、颢升基金等多家基金公司，以及金科投资、东恺投资等投资公司 [1] - 活动时间为2023年7月20日10:00 - 17:00和2023年7月21日14:00 - 17:00 [1] - 活动地点在重庆溯联塑胶股份有限公司1101会议室 [1] - 上市公司接待人员有董事长、总经理韩宗俊，董事韩啸，董事、财务负责人廖强，董事会秘书王荣丽，技术总监万雄伟，证券事务代表易均平 [2] 公司业务优势与市场份额 - 相比竞争对手，公司主打自主品牌，与内资车企本土造车理念吻合，早与长安、比亚迪等建立良好合作关系；拥有全产业链自制能力，降低客户项目管理难度，为客户提供完整方案，创造高进入门槛、响应迅速、风险可控的竞争优势 [2] - 目前客户和产品收入结构与22年差异不大，比亚迪、长安、宁德时代、广汽等主要客户收入将高速增长，其他电池厂和储能客户在电池热管理方面增长更明显，已进入体系的自主品牌客户收入随新项目量产将有一定增长 [2] 业务相关问题解答 比亚迪招标影响 - 比亚迪面临市场竞争压力，公司成熟产品需承担年度降价，通过拓宽采购渠道、提升内部运作效率、扩大新产品比例消化影响 [3] 与宁德时代合作 - 2016年开始技术交流，2018年正式合作；公司投入实验室、生产线改造和新产品试制工作；电池包内连接件产品多次迭代，相关产品利润高于传统产品，积累的经验推动与其他企业合作 [3] 管路产品单车价值 - 燃油系统单车价值总量约300 - 500元，燃油车冷却水管约200 - 400元，新能源汽车相关管路约500 - 1200元 [3] 招标技术方案与专利 - 自主品牌崛起前，外资品牌多由客户提供图纸，公司优化设计；自主品牌独立研发后，向具备同步开发实力的供应商发放评审邀请，供应商提出方案，整车厂评审后询价；转型新能源后，整车厂要求简化，公司自主设计方案提交评审；公司一级供应商业务主要是管路总成，核心专利集中在快速接头、阀类等标准配件，为公司所有，可供应给所有客户 [3][4] 储能项目技术与优势 - 储能产品与现有产品基础技术差异不大，终端客户对供应商工程技术和集成化开发能力要求高；公司在零部件积累核心技术，申请并获得部分专利，进行成套开发，提供解决方案；开发控制部件提高储能产品安全性和环保性；通过与龙头企业合作推动业务布局，合作对象集中在动力电池产业链和知名储能系统OEM [4] 产品材料 - 公司管路产品绝大部分是尼龙管，少部分采用其他复合材料，紧固件、连接件和注塑件主要用尼龙和其他塑料原料；尼龙管相比橡胶管体积更小、性能更稳定、阻隔性能等更强，市场价值有望提升，公司将受益 [4][5] 原材料价格与替代 - 公司产品主要原材料为尼龙等高分子材料，通过代理商进口，受石油价格、汇率、关税等因素影响，但对成本影响较小；新能源领域尼龙类原材料需求和价格下降，公司与知名公司合作加快国产替代化进程 [5] 新产品供给时间与项目数量 - 新能源车从设计到量产交付约5 - 8个月，传统燃油车至少1 - 2年，外资品牌车型可能要2 - 3年；2023年新增产品开发人员数量和新项目数量较2022年大幅增加 [5] 产品形式与零部件自制外购 - 公司主要销售汽车流体管路及总成，收入占比约90%，也销售汽车流体控制件和紧固件，收入占比约8%；大部分快速接头自制，外购为外资品牌特殊型号；传感器大部分外购，少数通过集成化设计组装；公司努力提高集成式传感器后工序自主能力，根据客户要求和订单规模增加自制比例 [5][6] 主要客户车型与利润率影响 - 公司产品对应比亚迪、长安汽车等众多客户的部分车型；新车型推出将使公司单车价值总量和管路产品数量“双升”，对利润提升产生积极影响 [6]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研（电话会议） [1] - 参与单位众多，包括信达证券、浦银安盛、上海勤辰等多家机构 [1] - 活动时间为2023年7月17日15:00 - 16:00，地点在重庆溯联塑胶股份有限公司1311会议室 [1] - 上市公司接待人员有董事韩啸先生、董事兼财务负责人廖强先生、证券事务代表易均平先生 [2] 公司业务介绍 - 董事韩啸从公司概览、主营业务、财务状况等多方面进行介绍 [2] 互动交流问题及解答 产能情况 - 2022年汽车流体管路总成类产能利用率接近96%，公司利用募集资金加快募投项目建设，扩大现有产能并新增新能源汽车热管理系统管路总成产能 [2] 新能源热管理系统管路总成 - 2020 - 2022年，新能源热管理系统管路总成收入从百万到千万再破亿元大关，实现高速增长 [2] - 2022年以前新能源热管理主要是样件和小批量生产，价格波动强；2022年开始批量供货，单价趋于稳定，目前以电池冷却管路为主，未来产品结构变化可能影响单价，但电池冷却管价格较稳定 [2] 收入与费用 - 二季度收入预测与一季度持平，基于在手订单生产及交付情况 [2] - 一季度费用率较高因一季度收入占全年比例偏低，详细情况留意后续定期报告 [2] 快速接头采购 - 随着整车排放标准和新能源产品占比提升，管路结构复杂化使连接件平均用量大幅增长，公司快速接头自制数量占比持续提升，外购针对特殊规格，单价高使采购金额上升，公司将推动国产化降本工程提高自制率 [2] 新产品开发 - 公司针对电池冷却模块、电机、燃料电池等领域投入新产品开发，部分已少量交付，但预计今年内不会形成较大收入比例 [4]

上市信息 - 公司股票于2023年6月28日在深交所创业板上市，证券简称“溯联股份”，代码“301397”[3][54][55] - 本次发行价格为53.27元/股[7] - 发行后总股本为10,004万股，无限售条件流通股23,720,802股，占比23.71%[22] 财务数据 - 报告期内公司营业收入分别为58,499.10万元、72,579.72万元[30] - 报告期内扣非归母净利润分别为8324.10万元、10661.82万元和15094.06万元，复合增长率达34.66%[31] - 2020 - 2022年向前五大客户销售金额分别为43172.73万元、54196.11万元和58400.72万元，占比分别为73.79%、74.67%和68.77%[32] 业务情况 - 公司是30余家整车制造企业的一级供应商，向多家零部件生产厂商供货[16] - 截至2022年末公司已布局30多家新能源产业链客户[25] - 报告期内新能源汽车产品收入大幅增长，配套新能源汽车产品销售收入分别为959.18万元、9,347.68万元和33,922.00万元[28] 技术研发 - 公司目前拥有专利88项，其中发明专利20项[11] - 核心技术及其生产工艺装置合计拥有78项注册专利[11] - 截至目前，公司在手开发产品超过2400种[14] 募集资金 - 本次发行募集资金总额133228.27万元，扣除发行费用后净额118431.54万元[80] - 本次发行费用14796.73万元，其中保荐及承销费用11170.32万元[81] - 募投项目包括“汽车用塑料零部件项目”和“汽车零部件研发中心项目”[45] 未来展望 - 公司将引进人才、关注客户需求、加大技术创新力度防范即期回报被摊薄[132] - 公司将围绕核心技术等方面推进工作，提高市场份额[133] - 公司将完善治理结构，加强内控和预算管理，控制风险[133]

业绩表现 - 报告期内公司营业收入分别为58,499.10万元、72,579.72万元和84,918.15万元，复合增长率为20.48%[33] - 报告期内扣非归母净利润分别为8,324.10万元、10,661.82万元和15,094.06万元，复合增长率达34.66%[33] - 2023年1 - 3月公司实现营业收入22,137.59万元，同比增长19.95%[110] - 2023年1 - 3月扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润3,023.89万元，同比上升6.28%[110] - 公司预计2023年1 - 6月营业收入40,109.61 - 42,386.07万元，较2022年1 - 6月增长10.99% - 17.29%[114] - 公司预计2023年1 - 6月归属母公司所有者的净利润6,385.41 - 6,995.68万元，较2022年1 - 6月增长1.19% - 10.86%[115] 用户数据 - 截至2022年末，公司已布局30多家新能源产业链客户[26] - 2020 - 2022年度公司向前五大客户销售金额分别为43,172.73万元、54,196.11万元和58,400.72万元，占当年营收比例分别为73.79%、74.67%和68.77%[34] - 报告期内新增客户家数分别为44家、58家和23家，新增客户销售收入分别为2,061.34万元、443.91万元和1,379.43万元，占当年营收比例分别为3.52%、0.61%和1.62%[37] 未来展望 - 公司预计2023年1 - 6月营业收入、净利润等指标有一定增长[114][115] - 募投项目存在实施效果未达预期、资产折旧增加、即期回报被摊薄与净资产收益率下降等风险[47][48][50] 新产品和新技术研发 - 报告期内新产品在研项目转化收入分别为43,842.74万元、59,842.21万元和67,107.46万元[40] - 公司正在从事的主要研发项目7个[93] - 公司注重智能化和大数据新技术在生产交付循环中的应用，实现智能制造升级[85] 市场扩张和并购 未提及相关内容 其他新策略 未提及相关内容 发行情况 - 本次公开发行股票数量为2501万股，每股发行价格为53.27元[10] - 发行后总股本为10004万股[10] - 募集资金总额133228.27万元，募集资金净额118431.54万元[56] 风险提示 - 公司未来开发新客户存在不确定性，可能制约业务拓展和业绩增长[139] - 若无法紧跟行业政策和趋势调整策略，公司可能被市场淘汰[140] - 市场竞争加剧，公司若不能利用优势扩大产能，可能被淘汰[141][142] - 公司产品价格存在降价压力，会对盈利能力产生不利影响[143] - 全球汽车芯片短缺可能使公司产能下降，影响短期经营业绩[144] - 公司租赁房产到期不能续租，可能影响生产经营[145] - 新产品开发有未通过认证影响业绩的风险[148] - 公司应收账款存在信用风险[152] - 公司对外部存货管理存在风险[153] - 公司若出现核心技术失密、核心技术人员流失等情形，将对生产经营产生不利影响[151] - 公司存在内控风险，包括实际控制人股权被稀释、控制不当、人力资源管理等方面[158][160][161] - 公司产品质量若出现问题，可能面临法律诉讼风险并影响与整车厂合作[162] - 公司本次发行存在因认购不足等导致失败的风险[164] - 公司股票价格波动受多种因素影响，投资者面临投资风险[165]

重庆溯联塑胶股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 发行结果公告 保荐人（主承销商）：中银国际证券股份有限公司 本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工资产管理计划及其他外部投 资者的战略配售。最终，本次发行不向参与战略配售的投资者定向配售，初始战略配售 股数与最终战略配售股数的差额 125.05 万股回拨至网下发行。 特别提示 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"溯联股份"或"发行人"）首次公开发行 人民币普通股（A 股）（以下简称"本次发行"）并在创业板上市的申请已经深圳证券 交易所创业板上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会同意注册（证监许 可〔2023〕544 号）。本次发行的保荐人（主承销商）为中银国际证券股份有限公司（以 下简称"保荐人（主承销商）"）。发行人的股票简称为"溯联股份"，股票代码为 "301397"。 发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合有效认购倍数、同行业上市 公司估值水平、发行人所处行业、发行人基本面、市场情况、募集资金需求及承销风险 等因素，协商确定本次发行的发行价格为人民币 53.27 元/股，发行数量为 2,501.00 万 股，全部为新股 ...