一、独立董事的基本情况 本人黄新建，1972 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆大 学，博士研究生学历。2003 年 7 月至今，历任重庆大学经济与工商管理学院会计系 讲师、副教授、教授，其中：2005 年 3 月至 2007 年 6 月，复旦大学工商管理博士 后流动站从事博士后研究；2007 年 9 月至 2011 年 7 月，任重庆大学经济与工商管 理学院 EMBA 中心主任；2011 年 7 月至 2012 年 8 月，美国加州大学洛杉矶分校 （UCLA）访问学者；2013 年 3 月至 2018 年 4 月，任重庆大学经济与工商管理学院 会计硕士中心主任、ACCA 项目主任；2018 年 4 月至 2021 年 4 月，任重庆大学经 济与工商管理学院会计硕士与金融硕士中心主任；2022 年 6 月至今，兼任重庆国际 投资咨询集团有限公司外部董事；2022 年 11 月至今，兼任重庆顺博铝合金股份有 限公司独立董事；2023 年 3 月至今，兼任重庆建工集团股份有限公司独立董事；2022 年 9 月至今，担任公司独立董事。 本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-015 重庆溯联塑胶股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司""溯联股份"）根据《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《募 集资金监管指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等有关规定，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集 ...

股东大会信息 - 2024年5月22日14:30召开2023年年度现场股东大会[1][2] - 网络投票时间为2024年5月22日9:15 - 15:00（互联网系统）等[1][2] - 会议股权登记日为2024年5月15日[3] 会议地点及登记 - 现场会议地点为重庆市江北区海尔路899号公司办公楼1101会议室[3] - 现场登记时间为2024年5月21日9:30 - 11:30等[6] - 登记地点为重庆市江北区海尔路899号公司董事会办公室[6] 议案及其他 - 本次股东大会审议10项议案，议案5.00需三分之二以上通过[4][5] - 网络投票代码为351397，简称溯联投票[15] - 2023年年度股东大会议案包括《2023年度董事会工作报告》等[21]

募集资金情况 - 公司公开发行2501万股，发行价每股53.27元，募集资金133228.27万元，净额118431.54万元[1] - 截至2023年12月31日，9个募集资金专户余额合计704612575.17元[4][5] - 2023年度募集资金净额为118431.54万元，本年度投入募集资金总额为48747.08万元[21] 资金使用与收益 - 2023年项目投入48747.08万元，利息收入净额741.80万元，实际结余70461.26万元[7] - 2023年使用超额募集资金20000.00万元补充流动资金[7] - 2023年单位大额存单理财金额15000.00万元，收益123.65万元[10] - 2023年协定存款利息收入合计526.75万元[13] 资金管理计划 - 2023年拟用不超72000.00万元闲置募集资金和不超60000.00万元自有资金现金管理[8] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额70297.37万元[11] 项目进展 - 汽车用塑料零部件及研发中心项目延期至2024年12月31日，新增实施主体和专户[12] - 汽车用塑料零部件项目承诺投资25141.36万元，本年度投入16038.18万元，投入进度63.79%[21] - 汽车零部件研发中心项目承诺投资4079.00万元，本年度投入2708.90万元，投入进度66.41%[21] - 补充营运资金承诺投资10000.00万元，本年度投入10000.00万元[21] - 超募资金补充流动资金承诺投资20000.00万元，本年度投入20000.00万元，投入进度100.00%[21] 其他事项 - 截至2023年6月30日，公司以自筹资金预先投入募投项目17881.56万元，以自有资金支付发行费用803.78万元[22] - 2023年8月25日，公司同意使用募集资金置换预先投入及支付发行费用的自筹资金18685.34万元[22] - 2023年度，公司以募集资金支付发行费用相关税费29.43万元、误转募集资金至一般账户累计57.85万元，已做转回处理并自查整改[23] - 天健会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告符合规定[16] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金使用和管理规范，无违规情形[18][19]

现场检查 - 现场检查对应2023年度，时间为2024年4月2日[2] - 现场检查未发现问题[6] 内部审计制度 - 公司需上市后6个月内建内审制度并设部门[3] - 审计委员会至少季度开会审议内审工作[3] - 内审部门至少季度汇报工作及资金审计情况[3] - 内审部门按年度提交计划、报告和评价报告[3]

重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，重庆溯联塑胶股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事黄新建先生、李聪波先生、王洪 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事黄新建先生、李聪波先生、王洪先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，公司董事会认为：公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影 响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独立 性的相关要求。 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-013 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（以下简称"《现金分红 监管指引》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律法规和规范性文件以及《重庆溯 联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，重庆溯联塑胶股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第三届董事会第七次会议、第 三届监事会第七次会议，分别审议通过《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增 股本预案的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，并需经出席本次股 东大会（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配 ...

中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：溯联股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：于思博 | 联系电话：010-66229317 | | 保荐代表人姓名：汪洋晹 | 联系电话：021-20328991 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 3 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：重庆溯联塑胶股份有限公司 单位：人民币万元 公司法定代表人：韩宗俊 主管会计工作负责人：廖强 会计机构负责人：廖强 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年期初占 用资金余额 2023年度占用累 计发生金额（不 含利息） 2023年度占用资 金的利息 （如有） 2023年度偿还 累计发生金额 2023年度期末 占用资金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制人 及其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属 企业 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年期初往 来资金余额 2023年度往来累 计发生金额（不 含利息） 2023年度往来资 金的利息 （如有） 2023年度偿还 累计发生 ...

会议相关 - 2024年4月9日召开第三届监事会第七次会议，应到3人实到3人[2] - 会议通知于2024年3月29日送达全体监事[2] - 第三届监事会第七次会议决议为备查文件[16] 议案表决 - 多项议案表决3票同意，0票反对，0票弃权，《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》3票回避[3][5][6][7][9][10][12][13][15] 财务相关 - 2024年度公司及子公司拟向银行申请不超13亿元综合授信额度[13] - 《2023年度财务决算及2024年度财务预算报告》等议案提交2023年年度股东大会审议[3][5][6][7][10][13][15] - 《关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》需2/3以上表决权通过[7] 审计与资金 - 继续聘请天健会计师事务所担任2024年度审计机构，聘期一年[10] - 2023年度募集资金专户存储和使用无违规[10] - 2023年度与关联方资金往来正常，无违规占用资金[12] 薪酬规定 - 2024年度在公司任职监事领薪酬，不在公司任职不领监事报酬[15]