激励计划 - 公司2024年10月14日会议通过向激励对象授予预留限制性股票议案[1] - 监事会核查激励对象具备任职资格[2] - 激励对象无不得成为激励对象的情形[2][3] - 激励对象为在职中层及核心人员[3] - 监事会认为激励对象符合条件，主体资格合法有效[3]

激励计划时间节点 - 2024年4月7日审议通过激励计划相关议案[8] - 2024年4月26日股东大会审议通过激励计划相关议案[9] - 2024年10月14日确定为预留部分授予日[12] 激励计划内容 - 激励对象为公司任职的董事、高级管理人员等[13] - 向25名激励对象授予预留部分34.70万股第二类限制性股票[14][15] - 预留部分授予价格为24.50元/股[16] 合规情况 - 最近一个会计年度财报及内控审计报告无否定或无法表示意见[20] - 上市后最近36个月内无未按规定进行利润分配情形[20] - 激励对象最近12个月内无违规情况[21] 信息披露 - 已履行现阶段激励计划授予事项信息披露义务[23]

限制性股票授予情况 - 中国籍人员获授301,000股，占授予总数15.0500%，占股本0.2601%[1] - 中国台湾籍人员获授30,000股，占授予总数1.5000%，占股本0.0259%[1] - 外籍人员获授16,000股，占授予总数0.8000%，占股本0.0138%[1] 预留部分情况 - 本次预留授予347,000股，占授予总数17.3500%，占股本0.2999%[1] - 剩余未授予预留30,000股，占授予总数1.5000%，占股本0.0259%[1] - 预留总计377,000股，占授予总数18.8500%，占股本0.3258%[1] 激励计划规则 - 激励对象获授股票不超总股本1%[1] - 有效激励计划标的股票累计不超股本20%[1] 其他 - 预留授予激励对象不包括独立董事等特定人员[2] - 表格数值尾数不符是四舍五入原因[3]

会议信息 - 公司第四届监事会第十一次会议于2024年10月14日现场召开[2] - 会议通知于2024年10月11日以电子邮件方式送达[2] - 应出席会议监事3名，实际出席3名[2] 审议议案 - 审议通过部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并延期议案[3] - 审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票议案[4] 表决结果 - 两议案表决结果均为3票同意，0票反对，0票弃权[4][5]

限制性股票授予 - 2024年10月14日为限制性股票预留授予日[3][32] - 向25名激励对象授予34.70万股限制性股票[3] - 授予价格为24.50元/股[3] - 预留限制性股票总数37.70万股，本次授予34.70万股，剩余3.00万股未授予[10] 人员获授情况 - 中国籍22人获授301,000股，占授予总数15.0500%，占股本总额0.2601%[11] - 中国台湾籍1人获授30,000股，占授予总数1.5000%，占股本总额0.0259%[11] - 外籍2人获授16,000股，占授予总数0.8000%，占股本总额0.0138%[13] 归属期与考核 - 限制性股票预留授予分三个归属期，比例40%、30%、30%[17] - 激励计划考核年度为2024 - 2026年[24] - 2024年净利润较2023年增长率目标值25%、触发值21.25%[24][25] - 2025年净利润较2023年增长率目标值50%、触发值42.50%[25] - 2026年净利润较2023年增长率目标值80%、触发值68.00%[25] - 激励对象个人考核分A、B、C、D四级，归属比例100%、80%、60%、0[27] 费用摊销 - 预计摊销总费用609.89万元[32] - 2024年预计摊销84.03万元[32] - 2025年预计摊销338.60万元[32] - 2026年预计摊销136.42万元[32] - 2027年预计摊销50.85万元[32] 其他 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[19] - 2024年10月11日公司股票收盘价48.69元/股用于计算公允价值[31] - 近1年、2年、3年创业板综指历史平均波动率分别为34.8841%、27.9425%、26.1584%[31] - 1年期、2年期、3年期及以上存款基准利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[31] - 授予日至每期首个归属日有效期分别为12个月、24个月、36个月[31] - 监事会、董事会薪酬与考核委员会、律师认为预留授予条件已成就[34][35][36] - 备查文件包括董事会决议等[37]

募资情况 - 2023年8月公司公开发行2893.00万股，发行价29.38元/股，募资84996.34万元，净额75874.29万元[1] - 公司拟用31856.28万元用于三个项目，超募资金44018.01万元[3] 项目调整 - 2024年7月“波长光学研究院建设项目”更名，投资从7474.09万元增至18633.26万元[4] - “红外热成像光学产品生产项目”增加主体和地点，预计延至2025年12月31日，投资不变[5] 项目资金 - 截至2024年9月30日，“红外光学项目”已投5875.58万元，未用余额5670.56万元[6] 新增主体 - 新增实施主体江苏波长注册资本1000万元，公司持股100%[8][10] 主体业绩 - 截至2023年12月31日，江苏波长资产4434.52万元，负债3769.44万元，净资产665.08万元[9] - 2023年度江苏波长营收330.14万元，净利润 - 250.56万元[9] 决策情况 - 2024年10月14日公司董事会等审议通过项目调整议案[12] - 保荐人对项目增加主体、地点并延期事项无异议[14]

权益分派 - 2024年半年度以总股本115,718,000股为基数，每10股派现金0.70元，共派8,100,260元含税[1] - 送红股和资本公积转增股均为每10股0股[1] - 深股通投资者等每10股派0.63元扣税后[5] 时间安排 - 股权登记日为2024年10月14日，除权除息日为2024年10月15日[6] - A股股东现金红利2024年10月15日划入资金账户[8] 后续调整 - 权益分派实施后，股东承诺最低减持价、限制性股票授予价格和数量将调整[10]

公司概况 - 公司主要从事精密光学元器件的研发、生产和销售，长期专注于服务工业激光加工和红外热成像领域 [1] - 公司近年来也关注直接应用在消费级产品中的光学元器件市场，目标产品定位在一些新型增量的消费光学产品，如智能家居 TOF 镜头、红外监控镜头、医用内窥镜以及 VR 光学产品等 [1] 经营策略差异化 - 针对工业级和消费级市场的特点，公司采取差异化的经营策略 [2] - 对于工业级光学产品，公司将主要精力放在产品设计和质量控制上，以获得更高的附加值 [2] - 对于消费级产品，公司更多地关注前期客户需求对接和产品成本控制，以便谋求未来批量化的订单和价格优势 [2] - 公司拥有不同的生产基地和相对独立的经营管理、营销团队 [2] 半导体业务发展 - 2024 年上半年，公司在半导体业务领域持续加大资源投入，包括高端人才储备、研发人员招聘、微纳光学实验室建设等 [2] - 公司加大了半导体领域新客户开发力度，2024 年上半年半导体及泛半导体领域营业收入达到 1700 万元，已超过去年全年的 60% [2] - 相关产品包括反射镜、聚焦镜、场镜等光学元器件以及平行光源系统等，应用场景有接近式掩膜光刻、直写光刻、封装测试、量检测等 [2] 业绩驱动因素 - 激光光学业务方面，随着下游消费电子行业在 AI 技术推动下的复苏，以及泛半导体等高精密制造行业需求的释放，可为公司带来更多市场机会 [3] - 红外光学业务方面，公司将通过加强供应链管理、优化产品设计、寻找替代原材料等措施来降低原材料价格波动的影响 [3] - 公司还将发挥境外子公司的区位优势以及拓展非制冷式红外成像光学产品业务，扩大红外光学产品的市场份额 [3] - 消费级光学产品市场也是公司的潜在增长点 [3]

公司业绩情况 - 2024年上半年实现营业收入1.90亿元，同比增长3.76% [4][5] - 归属于上市公司股东的净利润2,879.56万元，同比下降16.67% [5] - 激光光学业务收入达1.35亿元，占公司营收比例71% [5] - 红外光学业务受原材料市场环境变化影响有所下滑 [5] - 境外业务收入达6,784.73万元，同比增长33.84%，占营收比例较高 [7][8] 主要问题及回应 红外业务发展 - 2024年上半年红外光学业务下滑,主要系原材料价格波动影响 [5] - 公司采取优化产品设计、研发新型材料等措施应对 [5] - 看好红外光学行业发展前景,将持续关注行业动态 [5] 募投项目进展 - 前期基建已基本完成,正在进行装修和设备安装 [5][6] - 满足客户定制化需求,同时布局批量化产品专线 [6] 半导体及AR/VR业务 - 半导体业务营收超过1亿元,主要为光学元器件 [6] - AR/VR领域相关产品营收有一定增幅,正在开发Pancake光学模组 [6] 激光业务情况 - 激光光学业务收入达1.35亿元,下游市场需求逐步释放 [6][7] - 面临一定压力,但公司加大研发投入,抓住新兴应用机会 [7] 毛利率变动 - 主要受原材料价格波动和折旧摊销费用增加影响 [7] - 通过优化产品结构、增加附加值等措施维持和提升竞争力 [7] 其他事项 - 募投项目变更增加"微纳光学实验室"投入,提升技术创新能力 [8][9] - 首发前股东解限售不会对二级市场产生重大影响 [9] - 公司保持现金分红政策,体现对投资者回报的重视 [10]

上市及股本情况 - 公司于2023年8月23日在深交所创业板上市，首次公开发行A股28,930,000股，发行后总股本为115,718,000股[1] - 首次公开发行后，有流通限制或限售安排的股份占总股本的76.29%，无流通限制及限售安排的股份占23.71%[1] - 截至核查意见出具日，有限售条件流通股占总股本75.00%，无限售条件流通股占25.00%[2] - 自首次公开发行至核查意见出具日，公司股本数量未因股份增发等情形变动[3] 限售股解除情况 - 本次上市流通的限售股申请解除限售股份数量为17,919,610股，占公司总股本的15.49%，上市流通日期为2024年8月23日[2][5] - 本次申请解除限售股东户数共计81户[5] - 4名股东合计持有的68,868,390股首发前限售股限售期为36个月，拟解除限售日期为2026年8月23日[8] 股份变动情况 - 本次变动前，限售条件流通股占比75.00%，变动后占比59.98%[10] - 本次变动前，高管锁定股占比0.00%，变动后占比0.47%[10] - 本次变动前，首发前限售股占比75.00%，变动后占比59.51%[10] - 本次变动前，无限售条件流通股占比25.00%，变动后占比40.02%[11] 股东承诺 - 南通时代伯乐等3家机构承诺自公司股票上市之日起一年内不转让或委托管理股份，持有5%以上股份减持时提前3个交易日通知并公告[16] - 公司董事、副总经理王国力承诺自上市交易之日起一年内不转让首次公开发行股票前已发行股份，任职期间每年转让不超所持股份总数25% [17] - 76名股东所持首次公开发行前已发行股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让[41] 股价稳定预案 - 公司制定《股票上市后三年内稳定股价预案》，启动条件为上市3年内连续20个交易日股价低于上一会计年度末经审计每股净资产且符合相关规定[20] - 股价稳定预案按公司回购、控股股东和实控人增持、董高人员增持顺序实施[21] - 公司回购股份需股东大会出席股东所持表决权三分之二以上通过，5%以上股份股东承诺赞成[22] - 公司回购资金总额不超首发募资净额，单次不低于300万元，单次回购不超总股本2%[23] - 控股股东和实控人单次增持金额不少于300万元，12个月内增持不超总股本2%[25] - 董高人员增持资金不少于上年度税前薪酬总和30%[27] 违规处理 - 若招股说明书存在虚假记载等问题影响发行条件，将促使公司依法回购全部新股[35] - 若招股说明书致使投资者损失，将依法赔偿投资者[36] - 南通时代伯乐等机构非因不可抗力未履行承诺，所得收益归公司，五个工作日内支付到指定账户[36] - 公司董事、副总经理王国力非因不可抗力未履行承诺，所得收益归公司，五个工作日内支付到公司账户[38] - 公司未遵守承诺，将公开说明原因、道歉并按实际损失赔偿投资者[32] - 控股股东、实际控制人未履行增持承诺，停止分红、股份不得转让直至稳定股价措施实施完毕[32]