股东大会安排 - 公司于2024年5月15日召开2023年度股东大会[1] - 现场会议时间为2024年5月15日14:30[2] - 网络投票时间为2024年5月15日9:15 - 15:00[2][24] - 股权登记日为2024年5月10日[4] - 登记时间为2024年5月14日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[13] - 网络投票代码为351421，简称波长投票[19] 审议议案 - 会议审议11项提案，须经出席股东所持表决权过半数通过[7][8][9] - 审议2023年度董事会、监事会工作报告等议案[29] - 审议2023年年度报告及其摘要等议案[29] - 审议2023年度财务决算报告等议案[29] - 审议2023年度利润分配预案等议案[29] - 审议2024年中期分红安排等议案[29] - 审议公司董监2023年度薪酬确认及2024年薪酬方案等议案[29][31] - 审议公司向银行申请综合授信额度暨接受关联担保等议案[31] - 审议使用闲置募集资金现金管理及自有资金委托理财等议案[31] 其他 - 独立董事将在本次年度股东大会上作述职报告[10]

募集资金情况 - 2023年8月公开发行2893.00万股，发行价29.38元/股，募集资金总额8.499634亿元，净额7.5874290835亿元[2] - 截止2023年12月31日，累计使用募集资金1.3185700762亿元[3] - 截止2023年12月31日，募集资金专户余额6.1028218833亿元，理财产品余额3000.00万元[3][8] - 差异金额中720.399220元系利息收入扣除手续费净额，其他为未置换完毕发行费[4] 制度与协议 - 公司制定并修订《募集资金管理制度》，经2021年度第三次临时股东大会审议通过，2024年度第一次临时股东大会第一次修订[5] - 2023年9月14日公司及保荐机构与三家银行签订《募集资金三方监管协议》[7] 项目投资情况 - 激光光学产品生产项目投资进度51.43%[17] - 红外热成像光学产品生产项目投资进度39.19%[17] - 波长光学研究院建设项目投资进度27.31%[17] - 承诺投资项目小计投资进度41.39%[17] 其他情况 - 超募资金余额440,180,108.35元，暂未确认使用用途[19] - 公司使用募集资金置换预先投入自筹资金合计10,822.55万元，已完成10,195.64万元置换[19]

关 于 南 京波 长 光电 科 技 股份 有 限公 司 控 股 股 东及 其 他关 联 方 资金 占 用 情 况 的 专项 说 明 天职业字[2024]28087-1 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2 0 2 3 年 度 非 经 营 性 资 金 占 用 及 其 他 关 联 资 金 往 来 情 况 汇 总 表 2 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]28087-1 号 南京波长光电科技股份有限公司董事会： （项目合伙人） 二○二四年四月十九日 中国注册会计师： 1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 我们审计了南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"）财务报表，包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年4月19日签署了标准无 保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，波长光电编 ...

南京波长光电科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]28087-2 号 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 3 目 录 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]28087-2 号 南京波长光电科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"）《南京波长 光电科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 波长光电管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《南京波长光电科技股份有限公 司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 南京波长光电科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事毛磊、季学庆、葛军的独立性情况进行评估，具体情况如下： 公司于近日收到三位独立董事提交的《独立董事独立性自查报告》，公司董 事会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见：公司三位独立 董事毛磊、季学庆、葛军严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持 续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性的情形。 ...

同时，董事会授权公司法定代表人或其授权人在授权额度和期限内，根据公 司与商业银行的合作关系、银行服务能力等综合因素，决定具体的合作银行并签 署相关法律文件，并授权由公司财务部具体实施票据池业务的相关操作。现将具 体情况公告如下： 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-018 南京波长光电科技股份有限公司 关于开展票据池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"波长光电"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于开展票据 池业务的议案》，为优化公司财务结构，提高资金利用率，降低公司票据管理的 成本，全面盘活票据资源，公司及合并报表范围内各级子公司拟与资信较好的商 业银行合作开展不超过人民币 1 亿元的票据池业务，即用于开展票据池业务的质 押、抵押的票据累计即期余额不超过人民币 1 亿元，有效期为自本次董事会审议 通过之日起至公司董事会重新审议公司票据池业务相关议案之日，但最长不超过 36 个月，上述期限内该额度可循环使用。 一、票 ...

综合授信 - 公司及子公司拟申请不超2亿元综合授信额度，期限至2026年年度股东大会召开[1] 担保情况 - 黄胜弟、朱敏、吴玉堂拟提供不超1亿元无偿连带责任保证担保，期限不超三年[2][6][7] 股权情况 - 朱敏直接持有公司43713200股股份，吴玉堂直接持有21670350股股份[4] 房产租赁 - 子公司承租朱敏153.77平方米房产，租金12.0671万元[11] - 子公司承租吴玉堂配偶黄玉梅160.44平方米房产，租金12.5905万元[11] 审议进程 - 2024年4月相关议案经独立董事、董事会、监事会审议，尚需股东大会审议[12][13][14][15][16] 保荐意见 - 保荐人对公司申请综合授信额度暨接受关联担保事项无异议[17]

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-016 黄胜弟，男，1967 年 4 月出生，新加坡国籍，现任公司董事长；朱敏，女， 1968 年 6 月出生，中国国籍，拥有新加坡永久境外居留权，直接持有公司 43,713,200 股股份，是公司的控股股东，担任公司董事职务。黄胜弟、朱敏系夫 妻关系，为公司的实际控制人。 南京波长光电科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度暨接受关联担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司拟向银行等 金融机构申请总额不超过 2 亿元的综合授信额度。如有需要，公司董事长黄胜弟、 控股股东朱敏、总经理吴玉堂拟在上述授信期间对公司及子公司因授信业务实际 发生的债务向债权人提供无偿连带责任保证担保，具体情况如下： 一、公司向银行申请综合授信暨接受关联担保概述 为满足公司生产经营和发展需要，公司及子公司拟向银行等金融机构申请总 额不超过 2 亿元的综合授信额度，授信期限自 2023 年年度股东大会审议通过之 日起至 2026 年年度股东大会召 ...

南京波长光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （季学庆） 2023 年度，公司共召开了 8 次董事会，本人均以现场或通讯方式亲自出席 会议，不存在缺席或连续两次未亲自参加董事会会议的情形。每次董事会召开前， 我都认真审阅会议议案及相关资料，针对审议事项存在的疑问或关注点，与董事 会、公司管理层等相关人员进行探讨、交流，慎重行使表决权、独立决策，对所 有议案均投赞成票。 本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的独 立董事，在 2023 年度任职期间，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事 工作制度》等相关法律法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，忠实勤勉地 履行独立董事职责，独立、客观地参与公司决策，助力公司成功上市，切实维护 公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人出席了 3 次股东大会。本人 从公司和全体股东利益出发，认真审阅股东大会审议议案，确认股东大会的召集 和召开程序符合相 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 为子公司提供担保额度预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，对波长光电为子公司提供担保额度预计 事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司子公司生产经营及业务开展需要，结合其2024年度实际向银行申 请授信额度情况，公司拟为合并报表范围内的子公司：江苏波长光电科技有限公 司（以下简称"江苏波长"）、光研科技南京有限公司（以下简称"光研科技"）、 爱丁堡（南京）光电设备有限公司（以下简称"南京爱丁堡"）提供总额不超过 7,000万元人民币的融资本金担保额度（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷 款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以 及衍生产品等相关业务），其中，公司为最近一期资产负债率70%以上的子 ...