营业收入变化 - 本报告期营业收入78,827,490.81元，较上年同期减少10.83%；年初至报告期末营业收入261,551,770.27元，较上年同期增加4.41%[5] - 年初到报告期末营业总收入261,551,770.27元，较上期250,504,179.71元有所增长[22] 净利润相关变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8,082,772.22元，较上年同期减少55.87%；年初至报告期末为42,642,096.22元，较上年同期减少9.69%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,901,917.54元，较上年同期减少53.64%；年初至报告期末为40,903,879.06元，较上年同期减少8.03%[5] - 年初到报告期末净利润41,161,297.57元，较上期46,770,448.96元有所下降[24] 每股收益与净资产收益率变化 - 本报告期基本每股收益0.08元/股，较上年同期减少61.90%；年初至报告期末为0.47元/股，较上年同期减少12.96%[5] - 本报告期加权平均净资产收益率1.64%，较上年同期减少3.68%；年初至报告期末为8.97%，较上年同期减少4.04%[5] - 基本每股收益本期为0.47，上期为0.54[25] 现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额31,374,662.32元，较上年同期减少9.99%[5] - 经营活动现金流入小计本期为308,338,957.49元，上期为259,639,832.47元[27] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为129,439,917.84元，上期为148,715,301.45元[27] - 支付给职工及为职工支付的现金本期为71,572,115.85元，上期为52,028,588.64元[27] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为31374662.32元，2022年同期为34857553.54元[28] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 39057902.43元，2022年同期为 - 75808731.36元[28] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为765746658.52元，2022年同期为43586345.59元[28] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为758073285.50元，2022年同期为3170057.53元[28] - 2023年第三季度末现金及现金等价物余额为844113898.86元，2022年同期为76788843.71元[28] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产1,372,183,817.86元，较上年度末增加139.81%；归属于上市公司股东的所有者权益1,173,224,823.34元，较上年度末增加217.07%[5] - 2023年9月30日货币资金844,739,517.95元，较2022年12月31日增加911.45%，主要系本期发行新股收到募集资金所致[10] - 交易性金融资产为100万美元，较上期减少100%，因本期理财产品赎回[11] - 预付款项为923.17万美元，较上期增加47.05%，因本期预付采购款增加[11] - 固定资产为1.95亿美元，较上期增加54.79%，因本期在建工程完工验收转固定资产[11] - 在建工程为1170.09万美元，较上期减少82.78%，因本期工程完工验收转固定资产[11] - 股本为1.16亿美元，较上期增加33.33%，因本期公开发行新股[11] - 资本公积为7.76亿美元，较上期增加1591.57%，因本期发行新股、股份溢价[11] - 2023年9月30日货币资金为844,739,517.95元，较1月1日的83,517,712.66元大幅增加[19] - 2023年9月30日交易性金融资产为0元，1月1日为1,000,000.00元[19] - 2023年9月30日流动资产合计1,102,816,036.38元，较1月1日的314,110,494.68元增长[19][20] - 2023年9月30日非流动资产合计269,367,781.48元，较1月1日的258,094,999.36元有所增加[20] - 2023年9月30日资产总计1,372,183,817.86元，较1月1日的572,205,494.04元大幅增长[20] - 2023年9月30日短期借款为21,000,000.00元，较1月1日的33,281,623.44元减少[20] - 2023年9月30日流动负债合计193,980,829.45元，较1月1日的172,548,244.98元增加[20] - 2023年第三季度末负债合计197,997,936.48元，较年初199,740,521.89元略有下降[21] - 2023年第三季度末所有者权益合计1,174,185,881.38元，较年初372,464,972.15元大幅增长[21] - 2023年1月1日递延所得税资产调整为5212447.71元，较2022年12月31日增加283138.48元[30] - 2023年1月1日递延所得税负债调整为265390.10元，2022年12月31日为0 [30] - 2023年1月1日盈余公积调整为22887550.71元，较2022年12月31日增加2512.17元[30] - 2023年1月1日未分配利润调整为212000586.74元，较2022年12月31日增加15236.21元[30] 费用相关变化 - 销售费用为1623.76万美元，较上期增加58.32%，因本期扩大销售团队和市场推广活动费用增加[11] - 财务费用为 - 249.18万美元，较上期增加810.94%，因本期银行利息收入增加[11] - 年初到报告期末营业总成本212,252,608.14元，较上期196,001,707.63元有所增加[22] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计180,854.68元，年初至报告期期末为1,738,217.16元[8] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为24142人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[13] - 朱敏持股比例为37.78%，持股数量为4371.32万股，为公司第一大股东[13] - 公司持有威能投资1%的份额，为其实际控制人[14] - 梁为民通过信用证券账户持有329,800股，佳许盈海（上海）私募基金管理有限公司－华融盈海佳人私募证券投资基金通过信用证券账户持有166,689股[14] - 2023年第三季度限售股份期末总数为88,280,315股，其中朱敏新增限售43,713,200股，吴玉堂新增限售21,670,350股[16][17] 综合收益变化 - 年初到报告期末综合收益总额42,978,000.88元，较上期52,432,259.12元有所下降[25] 会计准则影响 - 公司实行《企业会计准则解释第16号》，年初至报告期末上年同期净利润增加10,875.10元[6] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[31]

波长光电 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于南京波长光电科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 南京波长光电科技股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董 事会委托，指派本所律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会，并就本次股东 大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结 果的合法有效性等事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开 1.本次股东大会的召集 本次股东大会由董事会召集。2023 年 9 月 27 日，公司召开了第四届董事会 第三次会议，决定于 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-009 南京波长光电科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开的时间： 1.现场会议时间：2023 年 10 月 19 日 14:00 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 19 日上 午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023 年 10 月 19 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （三）现场会议地点： 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 南京市江宁区湖熟工业集中区波光路 18 号公司会议室。 （四）股东大会的召集人：公司董事会 （五）会议主持人：董事长黄胜弟 （六）会议召开的合法、合规性： ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开的第四董事会第三次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年第二次临 时股东大会的议案》，决定于 2023 年 10 月 19 日召开公司 2023 年第二次临时股 东大会。本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将本次 股东大会的相关事项通知如下： 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-008 南京波长光电科技股份有限公司 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议时间：2023 年 10 月 19 日 14:00 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 19 日 ...

南京波长光电科技股份有限公司 章 程 2023 年 9 月 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 宗旨和经营范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | | 股东 9 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | | 董事 26 | | 第二节 | | 独立董事 29 | | 第三节 | | 董事会 31 | | 第四节 | | 董事会秘书 35 | | 第五节 | | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | | 监事 3 ...

天职业字[2023]46584 号 南京波长光电科技股份有限公司： 南 京 波 长光 电 科技 股 份 有限 公 司 以 募 集 资金 置 换预 先 投 入募 投 项目 资 金 及 支 付 发 行费 用 的专 项 鉴 证报 告 天职业字[2023]46584 号 目 录 专项鉴证报告 1 专项说明 3 专项鉴证报告 我们接受委托，对后附的南京波长光电科技股份有限公司(以下简称"贵公司")管理层 编制的截至 2023 年 9 月 15 日止《南京波长光电科技股份有限公司以募集资金置换预先投 入募投项目资金及支付发行费用的专项说明》进行鉴证。 三、鉴证结论 我们认为，贵公司管理层编制的《南京波长光电科技股份有限公司以募集资金置换预先 投入募投项目资金及支付发行费用的专项说明》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作(2023 年修订)》的有关规定，在所有重大方面如 实反映了贵公司截至 2023年 9 月 15 日止以自筹资金预先投入募投项目资金和支付发行费用 的情况。 1 专项鉴证报 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，就公司拟使用募集资金置换预先投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的事项进行了核查，并出具本核查意见，具体核查情 况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不 含税）9,122.05 ...

南京波长光电科技股份有限公司 二、《关于使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资金开展委托理财 的议案》的独立意见 公司对首次公开发行股票的闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保证公司正常运营和资金安全的 基础上，对闲置募集资金进行现金管理，未与募投项目的实施计划抵触，不影响 募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公 司对闲置募集资金进行现金管理的行为有助于提高公司资金使用效率，增加资金 收益，符合公司发展和全体股东利益的需要。我们一致同意公司对不超过人民币 60,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。 同时，公司本次使用自有资金开展委托理财的事项符合相关法律、法规和规 章制度的规定。在不影响公司正常经营的情况下，合理利用闲置自有资金开展委 托理财，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多 的回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该事项的决策和审 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以 二、募集资金投资项目基本情况 根据公司披露的《南京波长光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市招股说明书》（以下简称"招股说明书"），本次首次公开发行股票募 集资金投资项目情况计划如下： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 激光光学产品生产项目 | 12,988.78 | 12,988.78 | | 2 | 红外热成像光学产品生产项目 | 11,393.41 | 11,393.41 | | 3 | 波长光学研究院建设项目 | 7,474.09 | 7,474.09 | | | 合计 | 31,856.28 | 31,856.28 | 三、使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的操作流 程 1 募集资金等额置换的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-006 南京波长光电科技股份有限公司 关于使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以 募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。现将有关情况公告 如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不 含税）9,122.05 万元后，募集资金净额为 75,874.29 万元。天职国际会计师事务 所（特 ...