青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （牛传勇） 各位股东及股东代表： 本人作为青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和 规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉、忠实、尽责、独立地履行独立董事职 责，积极出席相关会议，参与公司各项重大决策，认真审议各项议案，独立客观 地发表自己的观点，充分发挥独立董事及各专门委员会作用，积极维护公司及全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人牛传勇，出生于 1973 年 5 月，中国国籍，中共党员，无境外永久居留 权，中国政法大学法学博士，现任青岛大学法学院副教授、硕士研究生导师；2020 年 10 月至今，任盘古智能独立董事。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的有关规定，本人对自身独立性情况 进行了自查。经自查，本人未在公司担任除 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 使用募集资金补充流动资金的核查意见 单位：万元 | | | 1 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛盘古 智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，就公司关于使用募集资 金补充流动资金事项进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1178 号），公司获准向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 3,715 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格 为人民币 37.96 元/股，募集资金总额为人民币 1,410,214,000.00 元，扣除各项发 行费用人民币 122,513,356.71 元（不含税）， ...

保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，盘古智能予以积极配合，保证了 培训工作的有序进行，达到了良好的效果。 三、培训总结 （二）培训方式：远程授课与自学相结合的方式 （三）培训对象：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员、中层以上管理人员等。 （四）培训内容：培训内容涉及上市公司信息披露、上市公司治理、短线 交易、内幕信息及内部交易以及上市公司股东减持股份规则等方面，涉及的法 律、法规主要有《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等。 二、上市公司配合情况 国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛 盘古智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规 ...

人员数据 - 2022年末合伙人170人、注册会计师839人、签过证券服务审计报告的注会463人[1] - 项目合伙人近三年签5家上市公司审计报告，签字注会签2家，质控复核人年均复核9家[5] 业绩数据 - 2022年度业务收入184,514.90万元，审计业务收入135,088.59万元，证券业务收入32,011.50万元[2] - 2022年上市公司年报审计115家，收费14,809.90万元，专用设备制造行业审计客户8家[2] 风险数据 - 近三年受行政处罚2次、监管措施14次、自律措施2次，35名从业人员受罚多次[3] - 计提职业风险基金13,602.43万元，职业保险累计赔偿限额12,000万元[16] 策略举措 - 制定业务咨询安排，重大会计审计事项获解决方案和技术支持[7] - 制定意见分歧解决机制，本次审计无意见分歧[9] - 实施项目质量复核程序，质控部门负责监督整改[10][11]

国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛盘古 智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，就公司关于使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1178 号），公司获准向社会 公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,715 万股，每股面值人民币 1 元，发行价 格为人民币 37.96 元/股，募集资金总额为人民币 1,410,214,000.00 元，扣除各项 发行费用人民币 122,513,356.71 元（不含 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 在 2023 年年报审计期间，审计委员会与中兴华所保持了密切的沟通和协调。 审计委员会针对公司 2023 年度财务报告的审计事项与中兴华所展开了详细的讨 论，共同制定了审计工作的具体计划和时间表，以确保审计工作的顺利进行。双 方加强沟通，就审计进展情况、重点问题进行了充分的交流。审计委员会在与中 兴华所沟通时积极开展了以下工作： 1、审计委员会与中兴华所负责公司审计工作的注册会计师召开审前沟通会 议，沟通协商审计范围、审计项目组成员、年审时间安排、审计重点等事项。审 计委员会成员认真听取了中兴华所关于公司年报审计的工作计划和相关资料，并 对审计工作提出意见和建议。 2、在审计过程中，审计委员会督促中兴华所遵循时间计划推进审计工作， 保障审计进度的稳步进行。审计委员会与审计机构保持良好的沟通，确保审计工 作能够按照时间计划顺利完成。 3、在中兴华所出具初步审计意见后，审计委员会与年审会计师就审计结论 及审计委员会关注的事项进行沟通。审计委员会听取了中兴华所关于公司审计内 容、审计过程中发现的问题及审计报告出具等 ...

募集资金情况 - 公司获准发行3715万股A股，发行价37.96元/股，募集资金总额14.10214亿元，净额12.8770064329亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额1404.40万元，2023年累计投入34143.90万元[3][5] - 2023年自筹资金预先投入置换4255.63万元，超募资金永久补充流动资金15000.00万元[4][5] - 2023年使用银行承兑汇票支付置换4597.61万元，以募集资金支付投入10290.66万元[5] - 2023年闲置募集资金现金管理资金108582.00万元，理财收益127.95万元，银行利息收入200.14万元[5] - 2023年银行手续费支出0.05万元，未支付发行相关印花税32.20万元[5] - 截至2023年12月31日，各专户募集资金余额合计1404.40万元[9] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理未到期余额108582.00万元，余额合计109986.40万元[10] - 截至2023年7月10日，公司以自筹资金投入募投项目4255.63万元、支付发行费用256.07万元，拟置换金额相同[13] - 公司使用15000.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额27.90％[17] - 募集资金总额128770.06万元，2023年投入34143.90万元[26] 项目投入情况 - 盘古润滑·液压系统青岛智造中心二期扩产项目2023年投入6709.22万元，进度16.77%[26] - 盘古智能（上海）技术研发中心项目2023年无投入[26] - 补流资金项目2023年投入12434.68万元，进度49.74%[26] 其他情况 - 2023年12月31日，使用银行承兑汇票支付募投项目资金5616.75万元，已置换4597.61万元，未置换1019.14万元[19] - 2023年10月7日，自筹资金投入募投项目4255.63万元、支付发行费用256.07万元，已完成置换[27] - 公司同意使用不超120000.00万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[20] - 2023年公司未变更募集资金投资项目，已披露信息合规[21][22]

青岛盘古智能制造股份有限公司 2023年度募集资金存放 与实际使用情况的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ...

青岛盘古智能制造股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 青岛盘古智能制造股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，青岛 盘古智能制造股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事徐 国君先生、牛传勇先生、杨奇峰先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事徐国君先生、牛传勇先生、杨奇峰先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的 相关要求。 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，青岛盘古智能制造股份有限公司（ 以下简称"公司"）监事会严 格按照（ 公司法》 证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律 法规、规范性文件以及 公司章程》 监事会议事规则》等公司制度的规定，忠 实勤勉的履行职责，积极开展相关工作，对公司规范运作情况和董事、高级管理 人员履职情况等进行有效监督，促进公司规范化运作，切实维护公司和全体股东 的合法权益。现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 一）监事会换届工作 二）监事会会议召开情况 报告期内，监事会共召开 7 次会议，会议的通知、召集、议事程序、表决方 式及决议内容均符合规定，会议情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第一届监事会第 | 2023 年 02 | 关于申请综合授信业务的议案》 | | | | | | 关于 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | | 关于 2022 年度财务决算报告的议案》 | ...