业绩总结 - 2024年度营业收入为48,152.22万元[8] - 2024年末资产总计2,318,741,698.41元，较上年末增长4.27%[19] - 2024年度营业总收入481,522,247.87元，较上期增长17.64%[22] - 2024年度营业总成本428,979,915.59元，较上期增长48.99%[22] - 2024年度营业利润70,016,012.79元，较上期下降44.44%[22] - 2024年度利润总额70,200,523.61元，较上期下降44.68%[22] - 2024年度净利润62,958,332.54元，较上期下降43.14%[22] - 2024年度少数股东损益391,325.40元，较上期增长33648.34%[22] - 2024年度归属于母公司股东的净利润62,567,007.14元，较上期下降43.49%[22] - 2024年基本每股收益为0.42元，上期为0.87元[24] 资产负债 - 2024年末流动资产合计1,792,161,949.18元，较上年末下降8.74%[19] - 2024年末流动负债合计182,957,202.61元，较上年末增长25.36%[19] - 2024年末货币资金期末余额为186,863,725.88元，上年年末余额为82,363,089.35元[29] - 2024年末交易性金融资产期末余额为20,953,767,105.80元，上年年末余额为686,851,533.16元[29] - 2024年末应收账款期末余额为348,444,702.76元，上年年末余额为280,731,279.04元[29] - 2024年末存货期末余额为109,525,157.17元，上年年末余额为82,668,145.57元[29] 现金流量 - 2024年销售商品、提供劳务收到的现金为270,460,164.48元，上期为244,112,814.12元[26] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为 - 16,286,269.23元，上期为30,215,518.28元[26] - 2024年投资活动产生的现金流量净额为166,888,102.92元，上期为 - 1,308,106,765.45元[26] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额为 - 47,055,104.14元，上期为1,264,652,342.81元[26] - 2024年现金及现金等价物净增加额为104,296,598.73元，上期为 - 12,731,332.05元[26] 其他 - 公司主要从事集中润滑系统和液压系统的研发、生产与销售[39] - 公司产品广泛应用于风电设备、工程车辆等领域[39] - 2023年7月公司向社会公开发行A股并于7月14日在深交所挂牌交易，股票代码301456[38] - 截止报告日，公司累计股本总数14,858.42万股，注册资本14,858.42万元[38] - 公司于2024年1月1日起执行《企业会计准则解释第17号》规定，该项变更对报告期内财务报表无重大影响[132] - 公司自2024年12月6日印发之日开始执行《企业会计准则解释第18号》规定，该项变更对报告期内财务报表无重大影响[132] - 公司出口产品享受免、抵、退增值税税收优惠政策，主要产品适用13%退税率[133] - 2023年1月1日至2027年12月31日，先进制造业企业可按当期可抵扣进项税额加计5%抵减应纳增值税税额，公司享受此优惠[134] - 2023年11月9日公司通过高新技术企业资格复审，有效期三年，享受15%企业所得税税率优惠[135] - 2023年1月1日起，公司符合加计扣除范围的研发费用按实际发生额100%在税前加计扣除，形成无形资产按成本200%在税前摊销[135] - 2023年1月1日至2027年12月31日，小型微利企业减按25%计算应纳税所得额，按20%税率缴纳企业所得税，部分子公司符合条件享受优惠[135][136]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100.00%[6] 内部控制 - 评价基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][4] - 评价基准日至发出日未发生影响内控有效性评价结论的因素[4] 公司治理 - 公司建立以股东大会等为核心的治理结构[8] - 董事会下设四个专门委员会[9] 组织架构 - 公司设有多部门，构建匹配业务规模的组织架构[10] 人力资源 - 公司构建人力资源全流程管理体系，实施股权激励计划[13] 风险控制 - 公司积极评估风险，采取多种策略控制风险[17] 授权与制衡 - 公司实行分层次授权控制策略，贯彻不相容职务分离原则[18][20] 会计与资产 - 公司构建规范会计核算和监控系统，制定健全资产管理制度[21][22] 投资与担保 - 公司重大投资遵循原则、严格审批程序，报告期无对外担保事项[25][26] 信息披露 - 公司制定信息披露管理制度，确保信息准确及时披露[31] 监事会职责 - 监事会负责监督董事会和管理层履职及公司依法运作情况[34] 缺陷标准 - 明确财务和非财务报告内部控制缺陷评价定量标准[37][40] 报告结论 - 报告期内公司不存在重大、重要内控缺陷，无其他影响投资者决策的内控信息[44][45][46] 机构评价 - 保荐机构认为盘古智能内控符合要求、运行有效，董事会内控自评报告公允反映情况[47]

国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度日常关联交易确认及 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛 盘古智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对盘古智能 2024 年度日常关联交易 确认及 2025 年度日常关联交易预计情况进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 因业务发展及日常经营需要，青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公 司"）及控股子公司预计 2025 年度与关联人长沙众城石油化工股份有限公司（以 下简称"众城石化"或"关联人"）发生的日常关联交易金额不超过 3,300.00 万元， 涉及销售产品、商品及采购产品、商品等。 公司于 2025 年 4 月 21 日召开第二届董 ...

审计相关 - 中兴华会计师事务所审计盘古智能2024年12月31日财务报告内控有效性[3] - 盘古智能于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] - 审计报告日期为2025年04月21日[10] 事务所信息 - 中兴华成立于2013年11月04日，注册资本8916万元[11] - 批准执业日期为2013年10月25日，证书编号11000167[13]

法律意见书 北京市环球律师事务所上海分所 关于 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个 归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项 之 | 目录 | | --- | | 释义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 | 应声明的事项 4 | | | 第二节 正文 6 | | 一、 | 本次激励计划的批准、授权 6 | | 二、 | 本次授予价格调整事项符合《管理办法》《股票激励计划（草案）》的规定 6 | | （一） | 《股票激励计划（草案）》对授予价格调整的规定 6 | | （二） | 盘古智能本次授予价格调整的原因 7 | | （三） | 盘古智能本次授予价格调整的程序 8 | | 三、 | 本次激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就事项符合《管理办法》《股票 | | | 激励计划（草案）》的规定 8 | | （一） | 本次激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件均已成就 8 | | （二） | 本次激励计划首次授予部分的第一个归属期在有效期内 12 | | （三） | 本次激励计划首次授予部分第一个归属期归属事项的程序 13 | ...

保荐工作情况 - 保荐代表人每月查询公司募集资金专户[3] - 现场检查公司1次[3] - 发表独立意见11次[3] - 对上市公司培训1次，日期为2025年1月3日[4] - 未列席公司股东大会、董事会、监事会[3] - 及时审阅公司信息披露文件[3] - 督导公司建立健全并有效执行规章制度[3] 公司相关情况 - 2024年9月国金证券因罗普特IPO持续督导问题被警示[8] - 公司募集资金项目进展与披露一致[3] - 公司及股东承诺均已履行[6]

募集资金情况 - 公司2023年获准发行3715万股A股，发行价37.96元/股，募集资金总额14.10214亿元，净额12.8770064329亿元[12] - 2023年7月10日募集资金划至公司指定账户[13] 资金使用情况 - 2024年度超募资金永久补充流动资金共47000万元[16] - 2024年度使用银行承兑汇票支付已从募集资金专户置换17437.95万元[16] - 2024年度以募集资金支付项目投入42404.78万元[16] 收益情况 - 2024年度理财收益共5161.69万元[16] - 2024年度银行利息收入共285.43万元[16] 资金余额情况 - 截至2024年12月31日，募集资金账户余额为3164.66万元[14] - 截至2024年12月31日，募集资金项目累计投入72621.13万元[16] - 截至2024年12月31日，募集资金余额合计为58563.66万元[20][21][22] 其他情况 - 截至2023年7月10日，自筹资金投入募投项目及预先支付发行费用置换事宜2023年度完成[25][27] - 公司同意使用不超过一定金额闲置资金进行现金管理[33][40] - “补充流动资金”项目募集资金余额17676.55万元转入公司一般账户[30][39] - 公司不存在募投项目实施地点、方式变更等情况[24][28][29]

国金证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1178 号），公司获准向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 3,715 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 37.96 元/股， 募集资金总额为人民币 1,410,214,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 122,513,356.71 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,287,700,643.29 元。 上述募集资金已于 2023 年 7 月 10 日划至公司指定账户。公司与保荐人、存放募集 资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》，共同监管募集资金的使用。中兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并 出具了"中兴华验字（2023）第 030022 号"的验资报告。 （二）本年度使用金额及当前余额 截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 3,164.66 万元。2024 年度公 司募集资金使用及结存情况如下： 单位：人民币万元 关 ...

审计情况 - 中兴华对盘古智能2024年度财报审计，2025年4月21日签发标准无保留意见报告[4] - 中兴华核对汇总表与财报内容，未发现重大不一致[5] 事务所信息 - 中兴华成立于2013年11月4日，注册资本8916万元[13] - 执业证书编号11000167，批准执业日期2013年10月25日[15] 人员信息 - 徐世欣出生于1964年12月11日[18]

会议情况 - 2024年召开6次董事会、3次股东大会、2次独立董事专门会议[5][9] - 2024年独立董事组织召开2次薪酬与考核、出席2次提名委员会会议[6] 审计相关 - 2024年续聘中兴华会计师事务所为审计机构[16] - 制定《会计师事务所选聘管理实施办法》规范选聘[17] 人员变动 - 补选独立董事为审计委员会委员，提名非独立董事、聘任总经理[7][19] 激励计划 - 2023年限制性股票激励计划授予价格调为16.70元/股[21] - 向8名激励对象预留授予50万股限制性股票[21] 未来展望 - 2025年独立董事持续深化监管政策学习与交流[23]