保荐工作情况 - 保荐代表人每月查询公司募集资金专户[3] - 现场检查公司1次[3] - 发表独立意见11次[3] - 对上市公司培训1次，日期为2025年1月3日[4] - 未列席公司股东大会、董事会、监事会[3] - 及时审阅公司信息披露文件[3] - 督导公司建立健全并有效执行规章制度[3] 公司相关情况 - 2024年9月国金证券因罗普特IPO持续督导问题被警示[8] - 公司募集资金项目进展与披露一致[3] - 公司及股东承诺均已履行[6]

审计情况 - 中兴华对盘古智能2024年度财报审计，2025年4月21日签发标准无保留意见报告[4] - 中兴华核对汇总表与财报内容，未发现重大不一致[5] 事务所信息 - 中兴华成立于2013年11月4日，注册资本8916万元[13] - 执业证书编号11000167，批准执业日期2013年10月25日[15] 人员信息 - 徐世欣出生于1964年12月11日[18]

募资情况 - 公司首次公开发行3715万股A股，募资总额14.10214亿元，净额12.8770064329亿元[1] - 截至2024年12月31日，募投项目累计投入7.262113亿元，余额5.856366亿元[5] 现金管理 - 拟用不超6亿闲置募资和不超8亿闲置自有资金现金管理[7] - 闲置募资投保本理财，自有资金投中低风险理财，期限均不超12个月[8][9] - 董事会、监事会通过议案，保荐机构无异议[18][19][20]

募集资金情况 - 公司2023年获准发行3715万股A股，发行价37.96元/股，募集资金总额14.10214亿元，净额12.8770064329亿元[12] - 2023年7月10日募集资金划至公司指定账户[13] 资金使用情况 - 2024年度超募资金永久补充流动资金共47000万元[16] - 2024年度使用银行承兑汇票支付已从募集资金专户置换17437.95万元[16] - 2024年度以募集资金支付项目投入42404.78万元[16] 收益情况 - 2024年度理财收益共5161.69万元[16] - 2024年度银行利息收入共285.43万元[16] 资金余额情况 - 截至2024年12月31日，募集资金账户余额为3164.66万元[14] - 截至2024年12月31日，募集资金项目累计投入72621.13万元[16] - 截至2024年12月31日，募集资金余额合计为58563.66万元[20][21][22] 其他情况 - 截至2023年7月10日，自筹资金投入募投项目及预先支付发行费用置换事宜2023年度完成[25][27] - 公司同意使用不超过一定金额闲置资金进行现金管理[33][40] - “补充流动资金”项目募集资金余额17676.55万元转入公司一般账户[30][39] - 公司不存在募投项目实施地点、方式变更等情况[24][28][29]

国金证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1178 号），公司获准向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 3,715 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 37.96 元/股， 募集资金总额为人民币 1,410,214,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 122,513,356.71 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,287,700,643.29 元。 上述募集资金已于 2023 年 7 月 10 日划至公司指定账户。公司与保荐人、存放募集 资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》，共同监管募集资金的使用。中兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并 出具了"中兴华验字（2023）第 030022 号"的验资报告。 （二）本年度使用金额及当前余额 截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 3,164.66 万元。2024 年度公 司募集资金使用及结存情况如下： 单位：人民币万元 关 ...

审计相关 - 中兴华会计师事务所审计盘古智能2024年12月31日财务报告内控有效性[3] - 盘古智能于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] - 审计报告日期为2025年04月21日[10] 事务所信息 - 中兴华成立于2013年11月04日，注册资本8916万元[11] - 批准执业日期为2013年10月25日，证书编号11000167[13]

青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （徐国君） 各位股东及股东代表： 本人作为青岛盘古智能制造股份有限公司（（以下简称（ 公司"）的独立董事， 严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司独立 董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 公司章程》 独立董事工作细则》 独立董事年报工作制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议 并提供专业支持，认真审议各项议案，独立、客观地发表意见，为公司科学决策 及规范运作提供意见和建议，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益，充分 发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、本人作为第二届董事会审计委员会召集人，按照有关法律法规及 公司 章程》 董事会审计委员会工作细则》的有关规定，认真履行职责，积极组织并 参与审计委员会的日常工作。本人在年度审计期间积极与年审会计师进行沟通， 对内部审计工作进行业务指导和监督，了解公司的财务状况。2024 年组织召开 审计委员会会议 4 次，对公 ...

会议与培训 - 2024年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 2024年独立董事组织2次提名委员会、出席4次审计委员会会议[6] - 2024年8月1日至9月30日，独立董事参加培训班获合格证书[11] 公司治理 - 按时编制披露定期报告，《2024年度内部控制自我评价报告》反映内控情况[12] - 2024年续聘中兴华会计师事务所为审计机构[13] - 制定《会计师事务所选聘管理实施办法》[14] 人事变动 - 提名王刚为非独立董事、聘任路伟为总经理[15] 激励计划 - 2023年限制性股票激励计划授予价格调为16.70元/股[18] - 向8名激励对象预留授予50万股限制性股票[18] 未来展望 - 2025年独立董事继续履职并聚焦合规与风控建言[19][20]

会议情况 - 2024年召开6次董事会、3次股东大会、2次独立董事专门会议[5][9] - 2024年独立董事组织召开2次薪酬与考核、出席2次提名委员会会议[6] 审计相关 - 2024年续聘中兴华会计师事务所为审计机构[16] - 制定《会计师事务所选聘管理实施办法》规范选聘[17] 人员变动 - 补选独立董事为审计委员会委员，提名非独立董事、聘任总经理[7][19] 激励计划 - 2023年限制性股票激励计划授予价格调为16.70元/股[21] - 向8名激励对象预留授予50万股限制性股票[21] 未来展望 - 2025年独立董事持续深化监管政策学习与交流[23]

独立董事评估 - 公司董事会评估徐国君、牛传勇、杨奇峰独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见日期 - 董事会出具专项意见日期为2025年4月21日[2]