北京市环球律师事务所上海分所 关于 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | 目录 | | --- | | 释义 2 | | | --- | --- | | 第一节 | 应声明的事项 4 | | 第二节 正文 6 | | | 一、 | 盘古智能符合实施股权激励的条件 6 | | 二、 | 本次激励计划的内容符合《管理办法》《创业板上市规则》的规定 7 | | 三、 | 本次激励计划的拟订、审议、公示等程序符合《管理办法》的规定 11 | | 四、 | 激励对象的确定符合《管理办法》《创业板上市规则》的规定 13 | | 五、 | 本次激励计划的信息披露 13 | | 六、 | 盘古智能未对激励对象提供财务支持 14 | | 七、 | 本次激励计划不存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反有关法律、 | | 行政法规的情形 14 | | | 八、 | 董事不需要进行回避表决 14 | | 九、 | 结论意见 15 | 释义 之 法律意见书 在法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义： | 盘古智能、公司 | 指 | 青岛盘古智能制造股份有限公司 | | --- | --- ...

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2023-045 青岛盘古智能制造股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日 召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。本 议案尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过。现将有关情况公告如 下： 一、《公司章程》修订情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规、规范性文件的最新修订和更新情况，结合公司的实际情 况，公司对《公司章程》部分内容进行修订，具体如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第一百一十七条 公司设独立董 | | 第一百一十七条 公司设独立董 | 事，独立董事占董事会成员的比例不 | | 事，独立董事人数不得少于董事会成 | 得低于三分之一，且至少包括一名会 | | 员 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持 提名委员会。 第六条 提名委员会任期与董事会任期相同，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本实 施细则规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室负责承担提名委员会的工作联络、会议组织、材 料准备和档案管理等日常工作。 第三章 职责权限 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理层的组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》与《青岛盘古智 能制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的规定，公司特设立董 事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会对董事会负责，依照《公司章程》与董事会授权 履行职责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事 ...

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2023-042 青岛盘古智能制造股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 为进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引与留住优秀人才，充分调 动公司核心团队的积极性与创造性，提升团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地 将公司、股东和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益 与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司制定了《2023 年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施限制性股票激励计划。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 ...

证券简称：盘古智能 证券代码：301456 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 本公司所有激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 1 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 （草案）摘要 二零二三年十二月 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法 规及规范性文件和《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》制定。 二、本激励计划所采用的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事工作细则 独立董事工作细则 青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，明确独立董事的职责权限，保证独立董事依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第五条 公司独立 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 董事会战略委员会实施细则 青岛盘古智能制造股份有限公司 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期相同，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本细 则规定补足委员人数。 第七条 战略委员会可下设投资评审小组，负责承担战略委员会的工作联络、 会议组织、材料准备和档案管理等日常工作，由公司总经理任投资评审小组组长。 第三章 职责权限 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展的需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》与《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 的规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会对董事会负责，依照《公司章程》及董事会授权 履行职责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会委 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）及《青岛盘古智能 制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对《青岛盘 古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"）及其他相关资料进行审核，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件规定的 禁止实施股权激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事杨奇峰先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2023-047 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事杨奇峰先生符合《中 华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人独立董事杨奇峰先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据青岛盘古 智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事杨 奇峰先生作为征集人就公司拟于 2023 年 12 月 18 日召开的 2023 年第四次临时股 东大会审议的 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表 决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对《独立 ...

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2023-044 青岛盘古智能制造股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日 召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。 本议案尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过。现将有关情况公告 如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 历史沿革：中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总 局核准，改制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富 华会计师事务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"。2013 年公 司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计师事务所（特殊普通合 伙）"（以下简称"中兴华所"）。 成立日期：2013 年 11 月 4 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市丰台区丽 ...