金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 我们作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下称"公司"）的独立董事， 根据《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，对公司第 一届董事会第十六次会议审议的相关议案进行了认真审议，并仔细阅读了相关资料。 现基于独立判断立场，我们对相关事项发表如下独立意见： 一、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况的专项说明和独立意见 1.资金占用情况 截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金 （或资产）的情况，也不存在与《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》相违背的情形。 2.关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见 截至 2023 年 6 月 30 日，公司对子公司的实际对外担保金额（已签署担保合同 且已实际发生担保贷款金额）为人民币 0 万元，其他已签署担保合同但未实际发生 担保贷款的对外担保金额为人民币 0 万元，上述对 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 | 非经营性资金占用 | 资金占用 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司核算 | 2023年期初 占用资金余 | 2023年半年度 占用累计发生 | 2023年半年度 占用资金的利 | 2023年半年 度偿还累计 | 2023年半年 度期末占用 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方名称 | 联关系 | 的会计科目 | 额 | 金额（不含利 | 息（如有） | 发生金额 | 资金余额 | 成原因 | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 ...

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司使用募集资金 向全资子公司实缴出资及提供借款以实施募投项目的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用募集资 金向全资子公司实缴出资及提供借款以实施募投项目的事项进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1115号）同意注册，金凯生科首次向社会公开发行人民币普通股（A股） 21,508,335.00 股，发行价格为 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-003 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第一届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十六次 会议于2023年8月28日上午11时在金凯（辽宁）生命科技股份有限公司会议室以现场结 合通讯的方式召开，本次会议通知于2023年8月23日以当面送达或邮件方式发出。在保 障所有监事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，会议应 到监事3名，实到监事3名，其中监事李昌浩、监事王乃伟以通讯方式出席。会议由监事 会主席刘广生先生主持，符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《金凯（辽宁） 生命科技股份有限公司章程》的有关规定。本次会议合法、有效。 1、审议通过《关于公司<2023年半年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制并审议《2023年半年度报告》及《2023年半年度 报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告真实、准确、完整 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 二〇二三年八月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 32 | | 第三节 | 董事会专门委员会 | 37 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 40 | | 第七章 | 监事会 | 42 | | 第一节 | 监事 | 42 | | 第二节 | 监事会 | 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 45 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-004 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》 并办理工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月28日召 开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变 更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商登记的议案》，同意根据 公司日常经营需要及相关法律、法规及规范性文件并结合公司首次公开发行股票并 在深圳证券交易所创业板上市情况变更公司注册资本、公司类型，相应修订《公司 章程》，并办理相关工商变更登记事项。现将相关情况公告如下： 一、变更注册资本及公司类型情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1115号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A股）股票2,150.8335万股。安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙）已于2023年7月28日对公 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、募集资金的情况概述 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1115 号）同意注册，金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次 向社会公开发行人民币普通股（A股）21,508,335.00股，发行价格为56.56元/股， 本次发行募集资金总额为1,216,511,427.60元，扣除发行费用105,767,121.02元 后，募集资金净额为1,110,744,306.58元。募集资金已于2023年7月28日到位， 上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验， 并于2023年7月28日出具了安永华明（2023）验字第61232239_A01号《验资报告》。 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-001 二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况 为 ...

上市信息 - 公司股票于2023年8月3日在深交所创业板上市，证券简称“金凯生科”，代码“301509”[3][25] - 发行后总股本8603.3335万股，发行股份数量2150.8335万股，占发行后总股本的25.00%[28][56][61] - 发行价格为56.56元/股，每股面值为1.00元[61][62] 业绩数据 - 2020 - 2022年公司归属于发行人股东净利润分别为5667.08万元、7525.44万元、15334.66万元[31] - 报告期内公司医药领域销售收入分别为20978.39万元、28280.61万元[17] - 2020 - 2022年公司外销收入占营业收入比重分别为80.45%、76.43%和82.48%[21] 股权结构 - 发行后、上市前，金凯中国持股比例为48.66%，凯润同创为8.16%，金凯美国管理为12.24%[40] - 王富民和吴连萍夫妇发行前间接持股比例为70.52%，发行后、上市前为52.89%[37][41] - 本次发行后上市前公司股东户数为26016户，前十名股东持股合计64805763股，占比75.32%[57][58] 发行情况 - 本次发行采用询价配售和网上定价发行相结合的方式，网下初始发行数量为1537.8835万股，占比71.50%；网上初始发行数量为612.9500万股，占比28.50%[65] - 网上初步有效申购倍数为6,770.67518倍，启动回拨机制，回拨后网下发行1,107.6835万股占51.50%，网上发行1,043.1500万股占48.50%，网上中签率为0.0251356276%[66] - 本次发行募集资金总额121,651.14万元，扣除发行费用后预计募集资金净额约为111,074.43万元[68] 股份锁定与减持 - 凯润同创股东自公司股票上市之日起36个月内锁定股份，若上市后六个月内连续二十个交易日收盘价均低于发行价或期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月，锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[53] - 公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不转让股份，任职期间每年减持不超过所持股份总数的25%，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[54] - 金凯中国锁定期满两年内减持，集中竞价90自然日内减持不超股份总数1%，大宗交易不超2%[108] 股价稳定措施 - 公司股票上市交易三年内，连续20个交易日收盘价低于最近一期经审计每股净资产，且满足相关规定时，启动股价稳定措施[122] - 公司董事会以不高于上一年度经审计归属于上市公司股东净利润的30%作为股份回购金额参考依据[126] - 控股股东用于增持股份资金不低于上市后累计现金分红的15%，不超过50%，每十二个月内增持不超过总股本的2%[127] 其他承诺 - 发行人承诺规范使用募集资金，推进投资项目，提高资金运营效率等填补被摊薄即期回报[153][154] - 控股股东金凯中国承诺不越权干预公司经营，不侵占公司利益[157] - 实际控制人承诺不损害公司利益，约束职务消费等保证填补即期回报措施履行[158]

发行信息 - 本次公开发行股份2150.8335万股，占发行后总股本25%，发行后总股本8603.3335万股[7][36] - 每股面值1元，发行价格56.56元，发行市盈率31.73倍，市净率2.45倍[7][36] - 发行日期2023年7月24日，招股说明书签署日期2023年7月28日[7] - 拟上市深交所创业板，保荐人中信建投证券[7] 业绩数据 - 2022 - 2020年主营业务收入分别为71621.87万元、54714.54万元、46268.40万元[42] - 2022 - 2020年CDMO业务收入分别为69274.35万元、52372.91万元、43959.06万元，占比分别为96.72%、95.72%、95.01%[42] - 2022年度营业收入71667万元，净利润16145.05万元[58] - 2023年1 - 3月营业收入21388.94万元，同比增长38.48%；归母净利润4066.67万元，同比增长22.46%[64] 风险提示 - 公司存在收入增长可持续性、单一客户收入波动、细分产品收入波动、环保投入增加等风险[24][25][26][27] 研发投入 - 2020 - 2022年研发投入分别为2117.22万元、2462.81万元、2599.50万元，合计7179.53万元[47] 未来展望 - 预计2023年1 - 6月营业收入4 - 4.5亿元，略有增长；归母净利润8500 - 10200万元，变动 - 14.88%至2.15%[65] 募集资金 - 募集资金总额121651.14万元，净额111074.43万元，投向年产190吨高端医药产品项目和补充流动资金[36] 股权结构 - 发行前总股本6452.5万股，金凯中国持股64.88%；发行后总股本8603.3335万股，金凯中国持股降至48.66%[154] 公司架构 - 董事会由7名董事组成，监事会由3名成员组成，高级管理人员任期三年可连任[179][183][187] 核心人员 - Fumin Wang（王富民）任董事长、总裁，任期2020年11月23日至2023年11月22日[187]

保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 发行人与本次发行的保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下 简称"中信建投证券"或"保荐人（主承销商）"）协商确定本次股票发行价格为56.56 元/股，发行数量为2,150.8335万股，全部为新股发行，无老股转让。 本次发行价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均 数，剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、 基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合《保险资金运用管理办 法》等规定的保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值， 故保荐人相关子公司无需参与本次战略配售。最终战略配售股数与初始战略配售 股数之间的差额107.5416万股回拨至网下发行。 本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"） 和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资 者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式进行。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告 特别提示 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"发 ...