担保申请与审核 - 申请担保人提前5个工作日提交申请书及附件[7] - 董事会秘书或办公室3个工作日内合规复核并反馈[7] - 特定担保情况需提交股东会审议[10][11] - 董事会审议需三分之二以上董事同意[11] 担保管理与监督 - 财务部设台账记录对外担保情况[20] - 持续关注被担保人财务及偿债能力[20] - 董事会建立定期核查制度[20] 责任追究与处分 - 对违规责任人给予相应处分[23] - 擅自越权签合同追究当事人责任[23] - 经办人员造成损失承担赔偿或处分[23] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[26] - 制度经股东会审议通过生效及修改[27]

战略委员会组成 - 由5名公司董事组成，至少含1名独立董事[4] - 成员由董事长等提名[4] - 设召集人1名，由董事长担任[5] 任期与任职规则 - 成员每届任期不超3年，独立董事连续任职不超6年[4] - 成员连续两次不出席会议，董事会可解除其职务[17] 会议规则 - 董事会提前3日通知成员并提供资料，按需召开，一致同意可免通知期限[13] - 决议表决一人一票，需成员过半数通过[16] - 表决方式有举手表决等[15] 其他 - 会议记录保存期限不低于10年[18] - 规则由董事会负责解释[23] - 规则自董事会审议通过生效实施，修改亦同[24] 公司信息 - 公司为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司[25] - 时间为2025年8月[25]

人员信息申报 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] - 现任董高人员信息变化或离任后2个交易日内委托申报信息[6] 股份转让限制 - 上市1年内董高人员股份不得转让[10] - 离职半年内董高人员股份不得转让[10] - 特定违规情形未满规定时间不得转让股份[10] - 可能触及重大违法退市特定期间不得转让股份[10] 股票买卖限制 - 董高人员在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[12] - 董高人员在季报等公告前5日内不得买卖股票[12] 股份转让比例 - 任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[14] - 股份不超1000股可一次全部转让[14] 减持及变动规定 - 减持前15个交易日报告披露，时间区间不超3个月[17] - 减持完成或期满后2个交易日报告披露[18] - 收到法院处置通知2个交易日内披露[18] - 股份变动2个交易日内报告公告[18] 其他规定 - 买卖股份前书面通知董秘[17] - 公司对股份规定更严限制应披露管理[20] - 违规买卖可处分追责收回收益[22] - 制度术语含义与章程相同[24] - “内”含本数，“超过”不含本数[25] - 制度自董事会审议通过生效[27]

董事与总裁任职规定 - 兼任总裁或高管的董事不得超董事总数二分之一[4] - 总裁及高管每届任期3年，可连聘连任[5] - 总裁应具备5年以上经营管理经验[7] 总裁任职限制 - 因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年等不得担任总裁[8] - 担任破产清算等相关职务负有个人责任未逾3年不得担任总裁[8] 总裁候选人披露情况 - 最近36个月内受证监会行政处罚应披露[11] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评应披露[11] 总裁职责与权限 - 总裁离任须进行离职审计[13] - 金融衍生工具或高风险投资不得由总裁个人行使[18] - 交易涉及资产总额等不超一定比例由总裁决定[19][20][21] - 总裁因故代职超1个月应提请董事会决定代理人选[24] 信息披露与报告制度 - 董事会秘书负责信息披露事务[31] - 总裁办公会记录或纪要保管至少10年[33] - 总裁应按要求报告工作，包括中长期规划等情况[40][42] - 遇特定情形总裁应及时报告[40][42][43] 总裁选聘与考核 - 董事会可委托提名委员会开展总裁选聘工作[46] - 总裁及经理层人员任期内不胜任董事会有权免职[46] - 总裁及经理层人员可提前辞职，完成手续方可离任[46] - 总裁和经理层成员考核分别由薪酬与考核等委员会负责[46]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3名公司董事组成，含2名独立董事[5] - 成员每届任期不超3年，独立董事连续任职不超6年[6][7] 会议相关 - 会议召开前3日通知成员并提供资料[17] - 按需召开，表决记名投票，决议成员过半数通过[17][20][21][22] - 成员与事项有利害关系须回避，无法审议提交董事会[22] - 成员应亲自出席，可书面委托，每人最多接受一名成员委托[21][24][22] - 委托出席需提交授权委托书，不迟于表决前提交[23] - 必要时可邀请相关人员列席，成员及列席人员需保密[23] - 会议记录保存期限不低于10年[24] - 会议记录至少含召开时间、地点等内容[25] 决策流程 - 审议通过提案提交董事会决定，董事会可否决损害股东利益方案[12][13] - 会议通过议案及表决结果不迟于生效日下一工作日汇报董事会[26] 薪酬方案 - 董事薪酬政策与方案报董事会及股东会审议通过后实施[13] - 高级管理人员薪酬方案报董事会批准后实施[13] 其他 - 董事会秘书负责日常工作联络等准备工作[8][15] - 成员连续两次不出席会议，董事会可解除职务[23] - 聘请中介机构费用由公司支付[24] - 召集人或指定成员跟踪决议实施，违规可要求纠正，不采纳汇报董事会[24] - 规则自董事会审议通过生效，修改亦同[29] - 规则由公司董事会负责解释[28]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开[3] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需召开临时股东会[3] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[9] - 审议公司与关联方发生的高于3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[9] - 审议单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保[11] - 审议公司及其控股子公司担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保[11] - 审议为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保[11] - 审议连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元的担保[11] - 审议交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上的事项[12] - 审议交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超过5000万元的事项[12] - 被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%等情况，公司提供财务资助需经董事会审议通过后提交股东会审议[17] 股东会召集与通知 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[19] - 审计委员会或单独/合计持有公司10%以上股份股东提议召开临时股东会，董事会同样10日内反馈，同意后5日内发通知[21] - 董事会不同意或未反馈，提议股东可向审计委员会提议，审计委员会同意则5日内发通知[22] - 连续90日以上单独/合计持有公司10%以上股份股东，在特定情况下可自行召集和主持股东会[22] - 年度股东会应在召开20日前、临时股东会在召开15日前以公告方式通知各股东[32] - 股东会通知和补充通知应完整披露提案内容及相关资料，涉及中介意见应最迟在发通知时披露[32] - 股权登记日和会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，且登记日确定后不得变更[33] - 股东会延期需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因，延期后股权登记日不变[35] 股东会投票与决议 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[37] - 股东会作出普通决议须经出席股东所持表决权过半数通过[50] - 股东会作出特别决议须经出席股东所持表决权的三分之二以上通过[50] - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[51] - 公司增减注册资本等事项由股东会以特别决议通过[52] - 公司12个月内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[53] - 分拆子公司上市、主动撤回股票上市等提案需出席股东表决权三分之二以上通过，且除董高和持股5%以上股东外的其他股东表决权三分之二以上通过[53] - 股东买入超规定比例股份，超比例部分36个月内不得行使表决权[54] - 股东会审议影响中小投资者利益事项时对中小投资者表决单独计票并披露[54] - 股东会审议关联交易时关联股东回避表决，其股份不计入有效表决总数[55] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[64] - 股东会采取记名方式投票表决[65] 其他事项 - 董事会和董事会秘书应对审计委员会或股东自行召集的股东会予以配合，会议费用由公司承担[23] - 董事会、审计委员会及单独/合计持有公司1%以上股份股东有权向公司提出提案[25] - 单独/合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[25] - 董事会等持有1%以上有表决权股份的主体可征集股东权利[54] - 非独立董事、独立董事提名主体为董事会等持有公司1%以上股份的主体[59] - 公司拟选董事人数2名及以上时采用累积投票表决方式[61] - 非经股东会特别决议批准，公司不与董高以外人员订立管理全部或重要业务合同[58] - 股东会选举董事时，独立董事和非独立董事表决分别进行[61] - 董事候选人数可多于股东会拟选人数，但股东投票候选人数不能超拟选人数[1] - 选举独立董事和非独立董事实行分开投票[1] - 股东会对提案表决前推举2名股东代表计票和监票[66] - 会议记录保存期限不少于10年[69] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[70] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施[76] - 股东会决议应及时公告，列明相关信息[67]

信息管理制度 - 制定外部单位报送信息管理制度规范信息报送[2] - 对外报送信息需按流程审批，重大信息董事长审核[4] - 报送信息提醒保密并要求提交《保密承诺函》[4] - 报送后文件交董事会办公室存档10年[5] 信息保密与责任 - 定期报告公布前相关人员负有保密义务[3] - 向特定外部单位报送年报不得早于业绩快报[4] - 外部单位不得泄露未公开重大信息，违规需担责[5][6] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[9]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含1名会计专业人士[3] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[7] - 有证券期货违法犯罪等情况的不得被提名[10] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[10] - 连续任职不得超过6年，满6年后36个月内不得再被提名[10] 提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[12] - 选举时应报送指定材料并披露相关内容[15] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[15] 委员会构成 - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[4] - 薪酬与考核、提名委员会中独立董事应过半数并任召集人[4] 补选与解职 - 特定情形下60日内完成补选[16][17] - 连续2次未亲自出席董事会且不委托他人，30日内提议股东会解职[16] 职权行使 - 部分职权行使需全体独立董事过半数同意并及时披露[21] - 特定事项经同意后提交董事会审议[22] - 专门会议由过半数推举1人召集主持，2名及以上可自行召集[22] 工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[25] - 工作记录及公司资料至少保存10年[26] - 两名以上认为会议材料有问题可提延期，董事会应采纳[24] - 书面要求延期提议未被采纳应向深交所报告[29] - 向年度股东会提交述职报告并披露[30] 公司支持 - 指定专门部门和人员协助履行职责[33] - 保障知情权并定期通报运营情况[33] - 专门委员会会议原则上会前3日提供资料信息[33] - 保存会议资料至少10年[33] 其他 - 履职受阻可向相关部门报告[36] - 给予相适应津贴，标准经审议并在年报披露[35] - 可建立责任保险制度[36] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[36]

子公司定义与权益 - 公司子公司指直接或间接持股50%以上等三类情况[2] - 公司以股权对子公司享有资产收益等股东权利[3] 人员管理 - 公司推荐或委派到子公司人员原则上从公司职员产生，也可社招[6] - 子公司应参照公司制度建立规范人力资源制度并备案[8] 经营管理 - 子公司经营要遵守所在地法规，服从公司战略和规划[10] - 公司管理层可向子公司下达经济指标[11] 投资与交易审批 - 子公司对外投资遵循相关制度规定[11] - 子公司交易事项按权限逐级审批[11] 担保与财务资助 - 子公司董事会确保担保和财务资助事项事先报告并审批[12] 财务制度 - 子公司遵守公司统一财务制度和会计政策[14] - 子公司每月10天内、年度15天内提供财务报表等[16] - 子公司超预算开支最多每半年申请调整预算[17] 会议与信息管理 - 子公司股东会等会议后2个工作日报送资料备案[23] - 子公司按制度报告重大信息并保密[23] 激励与考核 - 子公司建立激励约束机制，制度报公司备案[26] - 子公司年度对董监高考核奖惩[26] 审计与负责人职责 - 子公司高级管理人员调离需离任审计[21] - 子公司接受内外部审计并执行报告和整改[20][21] - 子公司财务负责人负责会计相关工作并考评[18] 重大事项报告 - 子公司重大事项及时报告公司董事会秘书[24][30]

提名委员会构成与任期 - 由3名公司董事组成，含2名独立董事[4] - 成员每届任期不超3年，独立董事连续任职不超6年[4] 会议相关规定 - 会前3日通知成员并提供资料，一致同意可免[16] - 原则现场会议，必要时可通讯或结合[21] - 表决记名，方式有举手表决等[21] - 决议经成员过半数通过[21] - 按需召开，通知含时间等内容[16][18] 职责与程序 - 拟定董事等选择标准和程序并提建议[8] - 选任时对初选人审查提候选人建议和材料[14] - 提名前取得候选人书面承诺[14] 其他规定 - 连续两次不出席可解除职务[24] - 会议记录保存不低于10年[27] - 议案及表决结果次日汇报[25] - 规则自董事会通过生效[32] - 金凯（辽宁）相关规则时间为2025年8月[33]